Информация Банка России от 28 декабря 2016 г. "О решениях Банка России в отношении участников финансового рынка"

Об утверждении документа НКО АО НРД

Банк России 28 декабря 2016 года принял решение утвердить Положение о комитете пользователей репозитарных услуг при правлении Небанковской кредитной организации акционерного общества "Национальный расчетный депозитарий" (г. Москва).

О регистрации документов НКО АО НРД

Банк России 28 декабря 2016 года принял решение зарегистрировать документы Небанковской кредитной организации акционерного общества "Национальный расчетный депозитарий" (г. Москва):

- Правила оказания репозитарных услуг репозитарием Небанковской кредитной организации акционерного общества "Национальный расчетный депозитарий";

- Правила внутреннего аудита репозитария Небанковской кредитной организации акционерного общества "Национальный расчетный депозитарий";

- Правила внутреннего контроля репозитария Небанковской кредитной организации акционерного общества "Национальный расчетный депозитарий";

- Правила управления рисками репозитария Небанковской кредитной организации акционерного общества "Национальный расчетный депозитарий".

О выдаче лицензии НКО АО НРД

Банк России 28 декабря 2016 года принял решение о выдаче лицензии на осуществление репозитарной деятельности Небанковской кредитной организации акционерному обществу "Национальный расчетный депозитарий" (г. Москва).

Об отказе во внесении в реестр кредитных рейтинговых агентств сведений о HAO "Рус-Рейтинг"

Банк России 28 декабря 2016 года принял решение об отказе во внесении сведений о Непубличном акционерном обществе "Рус-Рейтинг" (г. Москва) в реестр кредитных рейтинговых агентств.

Об отказе во внесении в реестр кредитных рейтинговых агентств сведений об ООО "НРА"

Банк России 28 декабря 2016 года принял решение об отказе во внесении сведений об Обществе с ограниченной ответственностью "Национальное Рейтинговое Агентство" (г. Москва) в реестр кредитных рейтинговых агентств.

Об аннулировании лицензий ООО "Инвестиционная компания "А Финанс"

Банк России 28 декабря 2016 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "А Финанс" (ИНН 4345234180) (далее - Общество).

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 28.04.2017.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Науменко Ивана Павловича

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 28 декабря 2016 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AV-004 N 007664 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", серии AIV-004 N 007560 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности", серии AI-004 N 007540 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", выданные Науменко Ивану Павловичу, осуществляющему функции контролера Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "А Финанс" (ИНН 4345234180).

Об аннулировании квалификационных аттестатов Миженского Даниила Игоревича

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 28 декабря 2016 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА N 032325 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, серии АА N 029674 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность, выданные Миженскому Даниилу Игоревичу, осуществлявшему функции генерального директора Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционная компания "А Финанс" (ИНН 4345234180).

Об аннулировании квалификационных аттестатов Морозова Евгения Станиславовича

Банк России в связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 28 декабря 2016 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии AIV-001 N 004497 по квалификации "Специалист финансового рынка по депозитарной деятельности", серии AV-001 N 004308 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", серии AI-001 N 004138 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", выданные контролеру Общества с ограниченной ответственностью "Альфа Брокер Капитал" (ИНН 5402455173) Морозову Евгению Станиславовичу.

Об аннулировании квалификационного аттестата Крайняка Романа Александровича

Банк России в связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 28 декабря 2016 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии АА N 029326 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность, выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью "Альфа Брокер Капитал" (ИНН 5402455173) Крайняку Роману Александровичу.

Об аннулировании лицензий ООО "Альфа Брокер Капитал"

Банк России 28 декабря 2016 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "Альфа Брокер Капитал" (ИНН 5402455173) (далее - Общество).

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 28.03.2017.

Об аннулировании лицензий ООО "КРАСОЙЛ ФИНАНС"

Банк России 28 декабря 2016 года принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные Обществу с ограниченной ответственностью "КРАСОЙЛ ФИНАНС" (ИНН 5406771420) (далее - Общество).

Основанием для принятия решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

Общество обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам в срок до 23.03.2017.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Степанцевой Анны Валерьевны

Банк России в связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 28 декабря 2016 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии KА N 005956 по квалификации "Специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, серии KА N 006702 по квалификации "Специалист финансового рынка" по специализации в области финансового рынка: депозитарная деятельность, серии AII-001 N 012816 по квалификации "Специалист финансового рынка по деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности", серии AIII-002 N 002122 по квалификации "Специалист финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг" и серии AV-002 N 002083 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", выданные контролеру Общества с ограниченной ответственностью "КРАСОЙЛ ФИНАНС" (ИНН 5406771420) Степанцевой Анне Валерьевне.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Шафрай Светланы Александровны

Банк России в связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 28 декабря 2016 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии KА N 002204 по квалификации "Специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, серии KА N 001026 по квалификации "Специалист рынка ценных бумаг" по специализации в области рынка ценных бумаг: депозитарная деятельность и серии AV-001 N 003620 по квалификации "Специалист финансового рынка по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами", выданные контролеру Общества с ограниченной ответственностью "КРАСОЙЛ ФИНАНС" (ИНН 5406771420) Шафрай Светлане Александровне.

Об аннулировании квалификационного аттестата Яковлева Алексея Вячеславовича

Банк России в связи с неоднократными и грубыми нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 28 декабря 2016 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии AI-002 N 001012 по квалификации "Специалист финансового рынка по брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами", выданный единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью "КРАСОЙЛ ФИНАНС" (ИНН 5406771420) Яковлеву Алексею Вячеславовичу.

Об аннулировании квалификационного аттестата Анквич Татьяны Павловны

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 28 декабря 2016 года принял решение аннулировать квалификационный аттестат серии АА N 008265 по квалификации, соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами, выданный контролеру Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционно-финансовая компания "Диаскон-Финанс" (ИНН 1435117704) Анквич Татьяне Павловне.

Об аннулировании квалификационных аттестатов Колодезниковой Светланы Романовны

Банк России в связи с неоднократными нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах 28 декабря 2016 года принял решение аннулировать квалификационные аттестаты серии АА N 019324 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность, серии АА N 024109 по квалификации, соответствующей должности руководителя, или контролера, или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и (или) управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций, и серии AIII-001 N 004975 по квалификации "Специалист финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг", выданные единоличному исполнительному органу Общества с ограниченной ответственностью "Инвестиционно-финансовая компания "Диаскон-Финанс" (ИНН 1435117704) Колодезниковой Светлане Романовне.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций ООО "Блиц"

Банк России 9 декабря 2016 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Блиц" (ОГРН 1127746237948):

- за представление документов, содержащих отчеты о микрофинансовой деятельности за 9 месяцев 2015 года и I полугодие 2016 года, с нарушением требований;

- за непредставление сведений об изменениях, внесенных в учредительные документы.

Об исключении сведений из государственного реестра микрофинансовых организаций ООО "МФО "МосКредит"

Банк России 9 декабря 2016 года в связи с неоднократным в течение года нарушением требований Федерального закона от 02.07.2010 N 151-ФЗ "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", иных нормативных правовых актов принял решение исключить из государственного реестра микрофинансовых организаций сведения об Обществе с ограниченной ответственностью "Микрофинансовая организация "МосКредит" (ОГРН 5157746072160):

- за непредставление документов, содержащих отчеты о микрофинансовой деятельности за I квартал 2016 года и I полугодие 2016 года;

- за непредставление отчетности по форме 0420001 "Информация о видах и суммах операций с денежными средствами некредитных финансовых организаций" за февраль, март, апрель, май, июнь, июль, август и сентябрь 2016 года.

О регистрации документов ПАО Московская Биржа

Банк России 28 декабря 2016 года принял решение зарегистрировать документы Публичного акционерного общества "Московская Биржа ММВБ-РТС" (г. Москва):

- Правила организованных торгов Публичного акционерного общества "Московская Биржа ММВБ-РТС" на валютном рынке и рынке драгоценных металлов;

- Параметры проведения дискретного аукциона на валютном рынке Публичного акционерного общества "Московская Биржа ММВБ-РТС";

- Правила допуска к участию в организованных торгах Публичного акционерного общества "Московская Биржа ММВБ-РТС".

О регистрации документа АО "Мосэнергобиржа"

Банк России 28 декабря 2016 года принял решение зарегистрировать Положение о мерах по снижению рисков, связанных с деятельностью организатора торговли Акционерного общества "Московская энергетическая биржа" (г. Москва).

О регистрации документа АО "Биржа "Санкт-Петербург"

Банк России 28 декабря 2016 года принял решение зарегистрировать Правила проведения организованных торгов в отделах товарного рынка Акционерного общества "Биржа "Санкт-Петербург" (г. Санкт-Петербург).

Об отказе в предоставлении лицензии ООО УК "Ай Пи Ти Управление Активами"

Банк России 28 декабря 2016 года принял решение отказать в предоставлении лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Обществу с ограниченной ответственностью Управляющей компании "Ай Пи Ти Управление Активами" (г. Москва).

О государственной регистрации изменений, вносимых в устав АО НПФ "ВНИИЭФ-ГАРАНТ"

Банк России 27 декабря 2016 года принял решение зарегистрировать изменения, вносимые в устав Акционерного общества "Негосударственный Пенсионный Фонд "ВНИИЭФ-ГАРАНТ" (Нижегородская обл., г. Саров).