Приложение 4. Заявка на обеспечение кредитной организацией содействия в проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) и на предоставление документов (информации), необходимых для их проведения

Приложение 4
к Инструкции Банка России от 20 декабря 2016 г.
N 176-И "О порядке и случаях проведения
уполномоченными представителями (служащими)
Банка России осмотра предмета залога, принятого
кредитной организацией в качестве обеспечения по
ссуде, и (или) ознакомления с деятельностью заемщика
кредитной организации и (или) залогодателя"

(с изменениями от 19 декабря 2018 г.)

 

(рекомендуемый образец)

 

Заявка
на обеспечение кредитной организацией содействия в проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) и на предоставление документов (информации), необходимых для их проведения

 

/-----------------------------------------------------------------------\

|          ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)          |

|                                                                       |

|                                         Для служебного пользования*(1)|

|                                                           Экз. N _____|

|                                                                       |

| ЗАЯВКА НА ОБЕСПЕЧЕНИЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ СОДЕЙСТВИЯ В ПРОВЕДЕНИИ  |

| ОСМОТРА ПРЕДМЕТА ЗАЛОГА И (ИЛИ) ОЗНАКОМЛЕНИЯ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЗАЕМЩИКА |

|(ЗАЛОГОДАТЕЛЯ) И НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ|

|                           ДЛЯ ИХ ПРОВЕДЕНИЯ                           |

|                                                                       |

|     N ________                 от ____ ____________________ 20___ г.  |

|                                                                       |

|                    Руководителю кредитной организации                 |

|                    (руководителю структурного подразделения           |

|                    кредитной организации*(2); ответственному работнику|

|                    кредитной организации)                             |

|                                                                       |

|     В соответствии со статьей 73 Федерального закона   "О Центральном |

|банке Российской Федерации (Банке России)", статьей 33    Федерального |

|закона "О банках и банковской деятельности" и Инструкцией Банка России |

|от 20     декабря 2016 года  N 176-И "О порядке и случаях   проведения |

|уполномоченными   представителями (служащими)   Банка России   осмотра |

|предмета залога,     принятого   кредитной   организацией в   качестве |

|обеспечения по ссуде, и (или) ознакомления с деятельностью    заемщика |

|кредитной организации   и (или)  залогодателя"   в целях   обеспечения |

|содействия группе осмотра (ознакомления) в проведении осмотра предмета |

|залога, принятого в качестве обеспечения по ссуде, и (или) ознакомления|

|с     деятельностью     заемщика      (залогодателя)        кредитной  |

|организации___________________________________________________________ |

|_______________________________________________________________________|

|        (полное фирменное наименование кредитной организации;          |

|_______________________________________________________________________|

|основной государственный регистрационный номер кредитной организации;  |

|         регистрационный номер кредитной организации)*(3)              |

|надлежит:                                                              |

|     направить   (передать) запрос    заемщику    (залогодателю)     о |

|предоставлении документов (информации),   необходимых для   проведения |

|осмотра предмета   залога    и (или)   ознакомления с    деятельностью |

|заемщика (залогодателя);                                               |

|     получить подтверждение  готовности заемщика   (залогодателя)    к |

|проведению     осмотра    предмета    залога и (или)    ознакомления с |

|деятельностью заемщика  (залогодателя), в том числе с   использованием |

|специальных технических   средств, имеющих функции  фото-, киносъемки, |

|видеозаписи, или средств   фото-, киносъемки, видеозаписи, и согласие  |

|на обработку персональных   данных*(4);                                |

|     в срок до ____ __________ 20__ г. предоставить*(5) руководителю и |

|(или) члену (членам) группы осмотра (ознакомления) либо ответственному |

|работнику Банка России, указанному в предварительном уведомлении    об |

|осмотре (ознакомлении):                                                |

|     - сведения о работниках кредитной организации,  ответственных  за |

|взаимодействие с   группой осмотра   (ознакомления) при   организации, |

|проведении и оформлении результатов осмотра предмета  залога и   (или) |

|ознакомления   с   деятельностью    заемщика (залогодателя)   (далее - |

|ответственный работник кредитной организации);                         |

|     - сведения о должностных     лицах (работниках,   представителях) |

|заемщика (залогодателя), уполномоченных на взаимодействие    с группой |

|осмотра     (ознакомления) при организации,  проведении (способных при |

|необходимости  продемонстрировать    работоспособность   и исправность |

|предмета    залога и   (или)   технических    средств)    и оформлении |

|результатов   осмотра   предмета   залога    и (или)    ознакомления с |

|деятельностью заемщика (залогодателя)    (далее - уполномоченное лицо  |

|заемщика (залогодателя);                                               |

|     - уведомление  о   направлении    (передаче)   запроса   заемщику |

|(залогодателю)   (направляется в случае   необходимости переноса срока |

|(отсрочки начала)  проведения  осмотра   предмета     залога   и (или) |

|ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя)   с обоснованием) |

|*(6);                                                                  |

|     - письменное подтверждение готовности заемщика   (залогодателя) к |

|проведению осмотра    предмета     залога и   (или) ознакомления с его |

|деятельностью,   в том числе  с использованием специальных технических |

|средств, имеющих функции фото-, киносъемки,   видеозаписи, или средств |

|фото-, киносъемки, видеозаписи, и согласие на   обработку персональных |

|данных*(4);                                                            |

|     - документы  (информацию),   их   копии,   заверенные   кредитной |

|организацией, указанные  в  приложении  к настоящей заявке, письменные |

|пояснения        (комментарии)  руководителя  и  работников  кредитной |

|организации,         уполномоченного лица  заемщика  (залогодателя), в |

|том  числе  полученные  от заемщика (залогодателя)  путем  направления |

|соответствующего запроса;                                              |

|     обеспечить беспрепятственное проведение осмотра предмета залога и |

|(или) ознакомления с деятельностью заемщика     (залогодателя), в  том |

|числе предоставление необходимых документов (информации) (их копий)  на|

|бумажном носителе и (или) в электронной форме, в том числе электронных |

|документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) с |

|указанием их наименования (описания), периодов, за   которые они должны|

|быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки  (описания |

|форматов) представления файлов,     содержащих электронные   документы |

|(информацию) либо выборки информации     (наборы записей) (в том числе |

|состав параметров (полей записей),   включаемых в электронный документ |

|(информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и  допустимые |

|для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - |

|форматы файлов и всех типов находящихся в них записей), заверять их по |

|требованию руководителя и (или) членов группы осмотра (ознакомления);  |

|     предоставить (при наличии)   информацию   об отнесении сведений о |

|предмете залога к государственной тайне, о проведении осмотра предмета |

|залога,    находящегося   на территории   заемщика     (залогодателя), |

|располагающего     сведениями, составляющими государственную тайну, и  |

|(или)    об            ознакомлении    с    деятельностью     заемщика |

|(залогодателя)  с        соблюдением     требований   законодательства |

|Российской Федерации о  государственной     тайне, а также о   наличии |

|(отсутствии)    запретов   на  осуществление фото-   и  видеофиксации, |

|установленных законодательством    Российской Федерации;               |

|     исполнять требования группы осмотра (ознакомления) о   выполнении |

|иных действий в целях оказания содействия в проведении осмотра и (или) |

|ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя).                  |

|                                                                       |

|     Приложение: на _____ листах.                                      |

|                                                                       |

|Руководитель группы осмотра                                            |

|(ознакомления)                                                         |

|(Руководитель рабочей группы)*(7)  ________________________________    |

|                                          (подпись, Ф.И.О.)            |

|                                                                       |

|Член (члены) группы осмотра                                            |

|(ознакомления)*(7)                 ________________________________    |

|                                          (подпись, Ф.И.О.)            |

|____ __________________20___ г.                                        |

|                                                                       |

|     Заявка получена:                                                  |

|Руководитель кредитной организации                                     |

|(руководитель структурного подразделения                               |

|кредитной организации*(2); должностное лицо или                        |

|ответственный работник кредитной организации)  _______________________ |

|                                                 (подпись, Ф.И.О.)     |

|_____ ______________20___ г. в ____ час. ____ мин.                     |

|                                                                       |

|Приложение к заявке на обеспечение кредитной организацией содействия в |

|проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью|

|  заемщика (залогодателя) и на предоставление документов (информации), |

|                 необходимых для их проведения                         |

|/--------------------------------------------------------------------\ |

|| N |Наименование|    Срок    | Предоставлено |           |Примечание| |

||п/п| (описание) |предоставле-|группе осмотра |Возвращено |  *(10)   | |

||   | документа  |    ния     |(ознакомления) | кредитной |          | |

||   |(информации)|(установлен |   (рабочей    |организации|          | |

||   |    *(8)    |или продлен)|   группе)*(7) |           |          | |

||   |            |            |---------------+-----------|          | |

||   |            |            |Дата | Ф.И.О.  |Да-|Ф.И.О. |          | |

||   |            |            |     |(подпись)|та | (под- |          | |

||   |            |            |     |  *(9)   |   | пись) |          | |

||---+------------+------------+-----+---------+---+-------+----------| |

|| 1 |     2      |     3      |  4  |    5    | 6 |   7   |    8     | |

||---+------------+------------+-----+---------+---+-------+----------| |

||   |            |            |     |         |   |       |          | |

|\--------------------------------------------------------------------/ |

|                                                                       |

|     Отметка о принятом решении о    продлении установленного    срока |

|предоставления документов (информации)*(11) до начала осмотра предмета |

|залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя).   |

|                                                                       |

|Руководитель группы осмотра                                            |

|(ознакомления)                                                         |

|(Руководитель рабочей группы)*(7)    ________________________________  |

|                                             (подпись, Ф.И.О.)         |

\-----------------------------------------------------------------------/

 

______________________________

*(1) Устанавливается в соответствии с пунктом 1.12 настоящей Инструкции.

*(2) В случае проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) данного структурного подразделения кредитной организации.

*(3) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России, содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (при необходимости, в случае проведения осмотра предмета залога по месту нахождения структурного подразделения кредитной организации - порядковый номер филиала кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций) (наименование указывается в именительном падеже).

*(4) В случае подготовки кредитной организацией ходатайства о проведении осмотра (ознакомления) в отсутствие ответственного работника кредитной организации.

*(5) При необходимости посредством электронной почты с информированием ответственного работника Банка России по телефону.

*(6) Предоставляется при необходимости, может быть направлено в рамках ходатайства кредитной организации о переносе срока (отсрочке начала) проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), предоставления документов (информации).

*(7) В случае проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) в ходе проведения проверки кредитной организации.

*(8) В случае необходимости предоставления кредитной организацией электронных документов (информации) и (или) выборок информации (наборов записей) указываются их наименования (описания), периоды, за которые они должны быть предоставлены, а также (при необходимости) расшифровки (описания форматов) представления файлов, содержащих электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей) (в том числе состав параметров (полей записей), включаемых в электронный документ (информацию) либо в выборку информации (наборы записей), и допустимые для предоставления варианты форматов файлов, а в необходимых случаях - форматы файлов и всех типов находящихся в них записей).

Расшифровки (описания форматов) представления файла (файлов), содержащего электронные документы (информацию) либо выборки информации (наборы записей), могут прилагаться к заявке на обеспечение кредитной организацией содействия.

*(9) Факт предоставления документов (информации) группе осмотра (ознакомления) удостоверяется подписью руководителя или члена группы осмотра (ознакомления). Факт возврата группой осмотра (ознакомления) документов (информации) удостоверяется подписью ответственного работника кредитной организации с указанием его должности.

*(10) В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении и передаче группе осмотра (ознакомления) копий документов (информации), заверенных подписями руководителя кредитной организации, а также об уважительных причинах предоставления документов (информации) позднее установленного срока (либо отсутствии документов).

*(11) Отметка проставляется в случае принятия руководителем группы осмотра (ознакомления) решения о продлении установленного срока предоставления документов (информации) (с приложением мотивированного ходатайства кредитной организации о продлении срока предоставления документов (информации), на основании которого принято это решение). Сведения о продлении срока одновременно отражаются в графе 3 настоящей таблицы.