Приложение 7 изменено с 18 июня 2021 г. - Указание Банка России от 26 апреля 2021 г. N 5785-У
Приложение 7
к Инструкции Банка России от 20 декабря 2016 г.
N 176-И "О порядке и случаях проведения
уполномоченными представителями (служащими)
Банка России осмотра предмета залога, принятого
кредитной организацией в качестве обеспечения по
ссуде, и (или) ознакомления с деятельностью заемщика
кредитной организации и (или) залогодателя"
(с изменениями от 26 апреля 2021 г.)
(рекомендуемый образец)
Запрос
заемщику (залогодателю) о предоставлении документов (информации), необходимых для проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя)
+-----------------------------------------------------------------------+
| Для служебного пользования *(1)|
| Экз. N ______|
| |
| ЗАПРОС ЗАЕМЩИКУ (ЗАЛОГОДАТЕЛЮ) О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ ДОКУМЕНТОВ |
| (ИНФОРМАЦИИ), НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОСМОТРА ПРЕДМЕТА ЗАЛОГА И |
| (ИЛИ) ОЗНАКОМЛЕНИЯ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЗАЕМЩИКА (ЗАЛОГОДАТЕЛЯ) |
| |
| N__________ от ____ ______________20___ г. |
| |
| Заемщику (залогодателю) кредитной организации |
| (должностному лицу или ответственному работнику |
| заемщика (залогодателя) |
| |
| В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном |
|банке Российской Федерации (Банке России)", статьей 33 Федерального |
|закона "О банках и банковской деятельности" и Инструкцией Банка России |
|от 20 декабря 2016 года N 176-И "О порядке и случаях проведения |
|уполномоченными представителями (служащими) Банка России осмотра |
|предмета залога, принятого кредитной организацией в качестве |
|обеспечения по ссуде, и (или) ознакомления с деятельностью заемщика |
|кредитной организации и (или) залогодателя", а также в соответствии с |
|пунктом ____ кредитного договора и (или) договора залога от ___ |
|___________ N____ уполномоченными представителями (служащими) Банка |
|России _____________________________________________________________ |
| (указываются сроки проведения)*(2) |
| будут проведены*(3) осмотр предмета залога*(4) и (или) |
|ознакомление с деятельностью заемщика (залогодателя). |
|Просим в срок до ____ _____________ 20____ г. заемщика (залогодателя) |
|_______________________________________________________________________|
| (указывается информация о заемщике (залогодателе)*(5) |
|обеспечить: |
| - предоставление документов (информации), их копий, необходимых |
|для подготовки к проведению осмотра предмета залога и (или)|
|ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя); |
| - предоставление сведений о должностных лицах (работниках, |
|представителях) заемщика (залогодателя), уполномоченных на |
|взаимодействие с группой осмотра (ознакомления) при организации, |
|проведении (способных при необходимости продемонстрировать |
|работоспособность и исправность предмета залога и (или) технических |
|средств) и оформлении результатов осмотра предмета залога и (или) |
|ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) (далее - |
|уполномоченное лицо заемщика (залогодателя); |
| - доступ в здания (помещения) по месту нахождения (хранения) |
|предмета залога и (или) осуществления ознакомления с деятельностью |
|заемщика (залогодателя) уполномоченных представителей (служащих) |
|Банка России и работников кредитной организации; |
| - наличие печати (штампа) организации (при наличии) у |
|уполномоченного лица заемщика (залогодателя) для заверения документов |
|во время и по результатам проведения осмотра предмета залога и (или)|
| ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя); |
| - наличие у уполномоченного лица заемщика (залогодателя) на дату |
|проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью|
|заемщика (залогодателя) оригиналов документов, предоставленных в |
|кредитную организацию, Банк России (группе осмотра (ознакомления); |
| - предоставление информации об отнесении сведений о предмете |
|залога к государственной тайне, о проведении осмотра предмета залога, |
|находящегося на территории залогодателя, располагающего сведениями, |
|составляющими государственную тайну, и (или) об ознакомлении с |
|деятельностью заемщика (залогодателя) с соблюдением требований |
|законодательства Российской Федерации о государственной тайне, а также |
|о наличии (отсутствии) запретов на осуществление фото- и видеофиксации,|
|установленных законодательством Российской Федерации. |
| В случае невозможности проведения осмотра предмета залога и (или) |
|ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) в указанные сроки |
|просим предоставить письменное объяснение с указанием причины |
|невозможности проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с|
|деятельностью заемщика (залогодателя) и сроков ее возможного |
|устранения. |
| Непредоставление заемщиком (залогодателем) указанных в настоящем |
|запросе документов (информации), необходимых для проведения осмотра |
|предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика |
|(залогодателя), либо их заверенных копий в полном объеме и в |
|установленные руководителем и (или) членами группы осмотра |
|(ознакомления) сроки без уважительных причин является|
|воспрепятствованием их проведению. |
| |
| По вопросам, связанным с исполнением требований настоящего |
|запроса, обращаться к: |
|_______________________________________________________________________|
| (Ф.И.О., должность, номер телефона и (или) адрес электронной |
|______________________________________________________________________;|
| почты ответственного работника кредитной организации) |
|_______________________________________________________________________|
| (Ф.И.О., номер телефона и (или) адрес электронной почты |
|_______________________________________________________________________|
| ответственного работника Банка России либо руководителя или члена |
| рабочей группы) |
|(при необходимости). |
| |
|Руководитель группы осмотра |
|(ознакомления) |
|(Руководитель рабочей группы)*(6) ___________________________________ |
| (подпись, Ф.И.О.) |
| |
|Ответственный работник кредитной |
|организации ____________________________________ |
| (подпись, Ф.И.О.) |
| |
| М.П. кредитной организации |
| (структурного подразделения кредитной организации)|
| (при наличии) |
|Запрос получен: |
|Руководитель заемщика (залогодателя) |
|(должностное лицо или уполномоченное лицо |
|заемщика (залогодателя) ____________________________________ |
| (подпись, Ф.И.О.) |
|_____ ________________20___ г. в ____ час. ____ мин. |
| |
+-----------------------------------------------------------------------+
______________________________
*(1) Устанавливается в соответствии с пунктом 1.12 настоящей Инструкции.
*(2) Период проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), указанный в предварительном уведомлении об осмотре (ознакомлении).
*(3) Указываются процедуры, предусмотренные поручением на осмотр (ознакомление).
*(4) В случае проведения осмотра нескольких предметов залога в рамках одного кредитного договора и (или) договора залога соответствующая информация указывается по каждому из них. При необходимости перечень предметов залога, подлежащих осмотру, может быть оформлен в качестве приложения к запросу заемщику (залогодателю).
*(5) Указывается следующая информация о заемщике (залогодателе) (при наличии ее составляющих): для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - сокращенное фирменное наименование (при его отсутствии - полное фирменное наименование), идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер и адрес места нахождения; для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование, идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер и адрес места нахождения; для индивидуальных предпринимателей - Ф.И.О., правовой статус, идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер и адрес места жительства (регистрации, пребывания).
*(6) В случае проведения осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя) в ходе проверки кредитной организации.