• ДОКУМЕНТ

Глава 8. Группировка учетных данных

Глава 8. Группировка учетных данных

 

8.1. Внутренний учет должен обеспечить группировку и выборку по следующим учетным данным.

8.1.1. По клиентам профессионального участника, в том числе по статусам и категориям клиентов (физические лица, в том числе граждане Российской Федерации, иностранные граждане и лица без гражданства; российские и иностранные юридические лица; налоговые резиденты Российской Федерации; квалифицированные инвесторы; лица, которым присвоены категории клиентов со стандартным уровнем риска, с повышенным уровнем риска, с особым уровнем риска).

8.1.2. По клиентам брокера, не являющегося кредитной организацией, денежные средства которых такой брокер вправе использовать в своих интересах.

8.1.3. По виду услуг, предусмотренных пунктом 6.3 настоящего Положения.

8.1.4. По сделкам, в том числе в разбивке по совершенным на организованных торгах и не на организованных торгах, предмету сделки, виду сделки, порядку и способу исполнения обязательств и каждому параметру сделки.

8.1.5. По действиям в качестве брокера (поверенного, агента) от имени клиента и за счет клиента, или брокера (комиссионера, агента) от своего имени и за счет клиента, или хозяйствующего субъекта от своего имени и за свой счет, или управляющего.

8.1.6. По дате или периоду времени совершения сделки или операции с активами, принятия поручения, проведения расчетов.

8.1.7. По организатору торговли, секции организатора торговли и (или) режиму торгов.

8.1.8. По контрагенту по сделке.

8.1.9. По лицу, совершившему сделку по поручению профессионального участника.

8.1.10. По поручениям, в том числе сгруппированным в хронологической последовательности.

8.1.11. По активам, в том числе по их видам, остаткам, плановым исходящим остаткам.

8.1.12. По операциям с активами, совершенным по требованию клиента.

8.2. Внутренний учет должен обеспечивать возможность визуализации и представления информации (в том числе в виде электронных таблиц, а также в бумажной форме), содержащейся в указанных записях.

 

Система ГАРАНТ
Информационно-правовое обеспечение ГАРАНТ включает широкий круг инструментов и полезных сервисов для специалистов различных областей.
Узнайте подробнее о наполнении профессиональных комплектов и стоимости информационного обеспечения.
Демо-доступ на 3 дня

Новости

Все новости
18 июля 2025 18:27
IT
Сервис с данными об учебе, работе, льготах будет доступен на госуслугах и в национальном мессенджере.
18 июля 2025 18:15
Общество
Такое требование будет актуально с сентября 2025 года.
18 июля 2025 18:01
Профессия
Советы также касаются процедур осмотра места происшествия и выемки вещественных доказательств.
18 июля 2025 17:30
Общество
Лимит на пункты приема ставок предлагают определять в зависимости от численности населения – не более одного на 100 тыс. человек.
18 июля 2025 16:54
Бюджетный учет
Эксперты обратили внимание на семь важных моментов – проведение инвентаризации, фиксацию признаков "неактива" и др.
18 июля 2025 16:07
Труд
Роструд в своих консультациях последовательно настаивает на таком подходе.
Все новости