Приложение 1. Форма 0420850 "Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"

1. Отчетность по форме 0420850 "Отчет о деятельности саморегулируемой организации в сфере финансового рынка" (далее - Отчет) представляется в Банк России ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода. Отчетным периодом признается квартал.

В Отчете саморегулируемой организацией должны приводиться все предусмотренные в нем показатели. В случае отсутствия значений показателей в соответствующей графе (строке) формы Отчета проставляется ноль для числовых показателей и прочерк по символьным показателям.

Даты в Отчете указываются в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

В целях заполнения Отчета под финансовыми организациями понимаются все лица, осуществляющие виды деятельности, перечисленные в статье 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ.

2. В подразделе 1.1 раздела I Отчета отражается информация, соответствующая данным, указанным в уставе саморегулируемой организации, свидетельстве о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, свидетельстве о государственной регистрации юридического лица и иных документах:

полное наименование саморегулируемой организации, соответствующее наименованию, указанному в ее учредительном документе;

идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) саморегулируемой организации - номер, указанный в свидетельстве о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;

основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) саморегулируемой организации - номер, указанный в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица;

адрес фактического нахождения саморегулируемой организации, определяемый местом нахождения органа саморегулируемой организации, осуществляющего контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, условий членства в саморегулируемой организации;

адрес для направления почтовой корреспонденции по состоянию на последний календарный день отчетного периода.

3. В подразделе 1.2 раздела I Отчета отражается информация о количестве членов саморегулируемой организации.

В графе 2 указываются следующие виды деятельности, которые осуществляют члены саморегулируемой организации:

брокерская деятельность;

дилерская деятельность;

деятельность по управлению ценными бумагами;

депозитарная деятельность;

деятельность форекс-дилеров;

деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

деятельность акционерных инвестиционных фондов;

деятельность управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

деятельность специализированных депозитариев;

деятельность негосударственных пенсионных фондов;

деятельность страховых организаций и иностранных страховых организаций;

деятельность страховых брокеров;

деятельность обществ взаимного страхования;

деятельность микрофинансовых организаций;

деятельность жилищных накопительных кооперативов;

деятельность сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов;

деятельность кредитных потребительских кооперативов.

Каждый вид деятельности указывается в отдельной строке.

В графе 3 указывается общее количество членов саморегулируемой организации в разрезе каждого вида деятельности, указанного в графе 2. В указанную графу включается информация как об организациях, являющихся некредитными финансовыми организациями, так и о соискателях лицензий и свидетельств, выдаваемых Банком России, и иных финансовых организациях, осуществляющих соответствующий вид деятельности.

В графе 4 указывается количество членов саморегулируемой организации в разрезе соответствующего вида деятельности, являющихся некредитными финансовыми организациями.

В графе 5 указывается количество финансовых организаций, включенных в реестр членов саморегулируемой организации в течение отчетного периода.

По строке "Всего" в графах 3-5 отражается информация по общему количеству членов саморегулируемой организации. В случае если финансовая организация является членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, она учитывается в строке "Всего" однократно.

При отражении информации о количестве членов саморегулируемой организации в разрезе вида деятельности должны соблюдаться соотношения следующих значений показателей:

значение, указанное в графе 3, должно быть больше или равно значению, указанному в графе 4, и значению, указанному в графе 5;

значения, указанные по строке "Всего" в графах 3-5, должны быть меньше или равны сумме значений, указанных по строкам в графах 3-5 в разрезе вида деятельности члена саморегулируемой организации.

Информация об ассоциированных членах саморегулируемой организации в разделе I Отчета не отражается.

4. В подразделе 1.3 раздела I Отчета отражается информация о количестве финансовых организаций, исключенных из реестра членов саморегулируемой организации.

Графа 2 заполняется в порядке, аналогичном порядку заполнения графы 2 подраздела 1.2 раздела I Отчета.

В графе 3 указывается количество членов саморегулируемой организации, прекративших свое членство в саморегулируемой организации по собственной инициативе в течение отчетного периода.

В графах 4 - 6 указывается количество членов саморегулируемой организации, исключенных из членов саморегулируемой организации по решению саморегулируемой организации, принятому в отчетном периоде.

В графе 7 указывается количество членов саморегулируемой организации, исключенных из членов саморегулируемой организации в отчетном периоде в связи с отзывом Банком России лицензии на осуществление деятельности или исключением сведений о них из реестра финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности.

В графе 8 указывается количество членов саморегулируемой организации, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в отчетном периоде в связи с их реорганизацией, за исключением случая реорганизации в форме преобразования, присоединения или выделения.

В графе 9 указывается количество членов саморегулируемой организации, прекративших свое членство в саморегулируемой организации в отчетном периоде в связи с их ликвидацией.

В графе 10 указывается количество членов саморегулируемой организации, исключенных из членов саморегулируемой организации в отчетном периоде по иным причинам, не указанным в графах 3 - 9, с указанием таких причин.

По строке "Всего" в графах 3 - 10 отражается информация по общему количеству членов саморегулируемой организации. Если финансовая организация являлась членом саморегулируемой организации на основании нескольких видов деятельности, то она учитывается в строке "Всего" после исключения по всем видам деятельности.

Значения, указанные по строке "Всего" в графах 3-10, должны быть меньше или равны сумме значений, указанных по строкам в графах 3-10 в разрезе вида деятельности члена саморегулируемой организации.

5. Подраздел 1.4 раздела I Отчета заполняется только саморегулируемой организацией, объединяющей форекс-дилеров, и саморегулируемой организацией, объединяющей кредитные потребительские кооперативы.

Данные в графах 1 - 5 приводятся в тысячах рублей в целых числах, с округлением по математическому методу.

В графе 1 указывается размер компенсационного фонда саморегулируемой организации по состоянию на отчетную дату.

В графе 2 указывается сумма обязательных платежей (взносов) членов саморегулируемой организации в компенсационный фонд, поступившая в отчетном периоде.

В графе 3 указывается сумма доходов от размещения средств компенсационного фонда, поступившая на пополнение компенсационного фонда в отчетном периоде.

В графе 4 указывается сумма всех компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации, затребованных к получению в течение отчетного периода.

В графе 5 указывается сумма всех компенсационных выплат из компенсационного фонда саморегулируемой организации, произведенных в течение отчетного периода.

В графе 6 указывается количество обращений членов саморегулируемой организации за выплатой из компенсационного фонда, поступивших в отчетном периоде. Данные в графе 6 приводятся в целых числах.

Данные в графах 7 - 14 заполняются только саморегулируемой организацией, объединяющей кредитные потребительские кооперативы.

В графах 7 - 10 отражается информация об управляющей компании, с которой у саморегулируемой организации заключен договор о доверительном управлении средствами компенсационного фонда.

В графе 7 указывается полное наименование управляющей компании.

В графе 8 указывается ИНН управляющей компании.

В графе 9 указывается ОГРН управляющей компании.

В графе 10 указывается дата заключения договора с управляющей компанией о доверительном управлении средствами компенсационного фонда.

В графах 11 - 14 отражается информация о специализированном депозитарии, с которым у саморегулируемой организации заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария.

В графе 11 указывается полное наименование специализированного депозитария.

В графе 12 указывается ИНН специализированного депозитария.

В графе 13 указывается ОГРН специализированного депозитария.

В графе 14 указывается дата заключения договора со специализированным депозитарием об оказании услуг специализированного депозитария.

6. В разделе II Отчета указываются сведения об осуществлении контрольных мероприятий, примененных мерах воздействия и дисциплинарной ответственности в отношении членов саморегулируемой организации.

В графе 2 указывается полное наименование члена саморегулируемой организации, в отношении которого саморегулируемой организацией в течение отчетного периода были осуществлены контрольные мероприятия.

В графе 3 указывается ИНН члена саморегулируемой организации, в отношении которого саморегулируемой организацией в течение отчетного периода были осуществлены контрольные мероприятия.

В графе 4 указывается ОГРН члена саморегулируемой организации, в отношении которого саморегулируемой организацией в течение отчетного периода были осуществлены контрольные мероприятия.

В графе 5 указывается номер лицензии на осуществление деятельности члена саморегулируемой организации или номер в государственном реестре такого вида организации, являющейся членом саморегулируемой организации, в отношении которого саморегулируемой организацией в течение отчетного периода были осуществлены контрольные мероприятия. Для субъектов страхового дела указывается регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела члена саморегулируемой организации, в отношении которого саморегулируемой организацией в течение отчетного периода были осуществлены контрольные мероприятия.

Если финансовая организация является членом саморегулируемой организации на основании нескольких разрешающих документов на осуществление деятельности, то сведения заполняются по каждому разрешающему документу на осуществление деятельности отдельной строкой.

В графе 6 указывается вид деятельности члена саморегулируемой организации, в отношении которого саморегулируемой организацией в течение отчетного периода были осуществлены контрольные мероприятия. Каждый вид деятельности указывается в отдельной строке. Заполняется в порядке, аналогичном порядку заполнения графы 2 подраздела 1.2 раздела I Отчета.

В графе 7 указывается проведенное в отношении члена саморегулируемой организации контрольное мероприятие:

плановое;

внеплановое, проведенное по поручению Комитета финансового надзора Банка России;

внеплановое, проведенное по жалобе на нарушение членом саморегулируемой организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;

внеплановое, проведенное по иным основаниям, предусмотренным внутренними стандартами саморегулируемой организации.

Информация заполняется по каждому контрольному мероприятию отдельной строкой.

В графе 8 указывается, было ли контрольное мероприятие, проведенное в отношении члена саморегулируемой организации, выездным или дистанционным.

В графе 9 указывается характер контрольного мероприятия, а именно являлось ли оно комплексным или тематическим. В случае если контрольное мероприятие являлось тематическим, тематика проверки указывается отдельной строкой.

В графе 10 указывается дата начала контрольного мероприятия.

В графе 11 указывается период, за который проверялась деятельность члена саморегулируемой организации, в отношении которого саморегулируемой организацией в течение отчетного периода завершены контрольные мероприятия (диапазон дат указывается в формате "с" и "по"). В том случае, если на отчетную дату контрольное мероприятие еще не окончено, то такое контрольное мероприятие отражается в том отчетном периоде, в котором оно завершилось.

В графе 12 указывается ссылка на требование законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, внутренних и базовых стандартов саморегулируемой организации, которые были нарушены членом саморегулируемой организации.

Информация заполняется по каждому нарушению отдельной строкой.

В графе 13 указываются следующие коды мер, принятых саморегулируемой организацией в отношении своего члена в отчетный период:

"Т" - вынесение требования, обязывающего члена саморегулируемой организации устранить выявленные нарушения и устанавливающего сроки устранения таких нарушений;

"П" - вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме;

"Ш" - наложение на члена саморегулируемой организации штрафа в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации;

"ИСКЛ" - исключение из членов саморегулируемой организации;

"ДР" - другие установленные внутренними документами саморегулируемой организации меры с указанием таких мер.

В случае если саморегулируемой организацией было принято несколько мер по одному нарушению, то указываются все коды мер принятые по такому нарушению отдельной строкой.

В графе 14 указывается дата документа о применении мер, указанных в графе 13 раздела II Отчета.

В графе 15 указывается номер документа о применении мер, указанных в графе 13 раздела II Отчета.

В графе 16 указывается информация о статусе нарушения, выявленного в ходе контрольного мероприятия в отношении члена саморегулируемой организации:

устранено;

не устранено;

не требует устранения;

обжаловано;

пересмотр;

иное.

В случае если в отчетном периоде выявлено нарушение (графа 12), но соответствующая мера не принята (графа 13), в графах 13-16 проставляется прочерк.

В разделе II Отчета отражается информация о проведенных в течение отчетного периода контрольных мероприятиях, в том числе контрольных мероприятиях, в ходе которых нарушения не были выявлены или были устранены. В случае если нарушения не были выявлены, в графах 12-16 проставляется прочерк.

В случае если в отчетном периоде выявлено нарушение (графа 12) и соответствующая мера принята (графа 13), но отсутствует информация об устранении нарушения в отчетном периоде, в графе 16 проставляется прочерк.

В случае если нарушения были выявлены и устранены в ходе контрольных мероприятий, в графе 16 указывается статус нарушения "устранено".

В графе 17 указывается дата документа о направлении в Банк России материалов контрольного мероприятия деятельности члена саморегулируемой организации (при наличии). Информация заполняется по каждому документу отдельной строкой.

В графе 18 указывается номер документа о направлении в Банк России материалов контрольного мероприятия деятельности члена саморегулируемой организации (при наличии). Информация заполняется по каждому документу отдельной строкой.

7. В разделе III Отчета указывается информация об обращениях (жалобах), поступивших в саморегулируемую организацию и рассмотренных ею в отношении членов саморегулируемой организации, и о результатах рассмотрения таких обращений (жалоб) в отчетном периоде. В случае если обращение (жалоба) поступило (поступила) в саморегулируемую организацию в течение отчетного периода, а его (ее) рассмотрение и (или) принятие соответствующих мер по нему (ней) предполагается после окончания отчетного периода, информация о таких обращениях (жалобах) отражается в Отчете за следующий отчетный период.

В графе 2 указываются фамилия, имя и отчество (при наличии) физического лица, направившего обращение (жалобу) в отношении члена саморегулируемой организации в течение отчетного периода, или наименование юридического лица, направившего обращение (жалобу) в отношении члена саморегулируемой организации в течение отчетного периода.

В графе 3 отражается тема обращения (жалобы), сведения о которой содержатся в направленном обращении (жалобе) в виде кода уровня 4 Справочника тематик обращений (жалоб), размещенного на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в разделе "Финансовые рынки / Личные кабинеты и отчетность / Отчетность саморегулируемых организаций". При отсутствии в Справочнике тематик обращений (жалоб) кода уровня 4 указывается соответствующий код уровня 3.

Абзац утратил силу с 27 апреля 2018 г. - Указание Банка России от 14 марта 2018 г. N 4737-У

В случае если в обращении (жалобе) содержится несколько тем, то графа заполняется по каждой теме отдельной строкой.

В графе 4 указывается дата поступления обращения (жалобы) в отношении члена саморегулируемой организации.

В графе 5 указывается полное наименование члена саморегулируемой организации, в отношении которого в течение отчетного периода поступило обращение (жалоба).

В графе 6 указывается ИНН (для субъектов страхового дела - регистрационный номер записи в едином государственном реестре субъектов страхового дела) члена саморегулируемой организации, в отношении которого в течение отчетного периода поступило обращение (жалоба).

В графе 7 указывается пятизначный цифровой код субъекта Российской Федерации, на территории которого находится финансовая организация или подразделение финансовой организации, в отношении которой поступило обращение (жалоба), в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО).

Для субъектов Российской Федерации (за исключением Ненецкого автономного округа, Ханты-Мансийского автономного округа - Югры, Ямало-Ненецкого автономного округа) проставляются первые два знака кодового обозначения объекта административно-территориального деления, соответствующие объектам первого уровня классификации по ОКАТО, последние три знака равны нулю.

Для Ненецкого автономного округа, Ханты-Мансийского автономного округа - Югры, Ямало-Ненецкого автономного округа проставляются пять знаков кодового обозначения объекта административно-территориального деления, соответствующих объектам второго уровня классификации по ОКАТО: 11000 - Архангельская область (без Ненецкого автономного округа); 11100 - Ненецкий автономный округ; 71000 - Тюменская область (без Ханты-Мансийского автономного округа - Югры и Ямало-Ненецкого автономного округа); 71100 - Ханты-Мансийский автономный округ - Югра; 71140 - Ямало-Ненецкий автономный округ.

В случае если финансовая организация или подразделение финансовой организации, в отношении которой поступило обращение (жалоба), находится на территории города Байконур (Республика Казахстан), то в графе 7 указывается код "55000".

Графа 8 заполняется в порядке, аналогичном порядку заполнения графы 2 подраздела 1.2 раздела I Отчета.

В графе 9 указывается, было ли выявлено в ходе рассмотрения обращения (жалобы), поступившего (поступившей) в течение отчетного периода в отношении члена саморегулируемой организации, нарушение или нет. Информация указывается в формате "да" или "нет". В случае если в графе указано "нет", то в графах 10-17 проставляется прочерк.

Графа 10 заполняется в порядке, аналогичном порядку заполнения графы 13 раздела II Отчета.

В графе 11 указывается дата документа о применении мер, указанных в графе 10 раздела III Отчета.

В графе 12 указывается номер документа о применении мер, указанных в графе 10 раздела III Отчета.

В графе 13 указывается дата ответа на обращение (жалобу), направленное (направленную) саморегулируемой организацией.

В графе 14 указывается номер ответа на обращение (жалобу), направленное (направленную) саморегулируемой организацией.

В графе 15 указывается информация об обжаловании меры, принятой в отношении члена саморегулируемой организации, в ходе рассмотрения обращения (жалобы) на которого было выявлено нарушение законодательства Российской Федерации, с указанием реквизитов документов, принятых по такому нарушению (при наличии). Информация заполняется по каждому документу отдельной строкой.

В графе 16 указывается информация о пересмотре меры, принятой в отношении члена саморегулируемой организации, в ходе рассмотрения обращения (жалобы) на которого было выявлено нарушение законодательства Российской Федерации, с указанием реквизитов документов, принятых по такому нарушению (при наличии).

В графе 17 указывается информация об устранении членом саморегулируемой организации нарушения, выявленного в ходе рассмотрения обращения (жалобы) на него, с указанием реквизитов документов, принятых по такому нарушению (при наличии).

8. Раздел IV Отчета заполняется только саморегулируемой организацией, объединяющей профессиональных участников, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистратор).

В разделе IV Отчета указывается информация об исполнении обязанности регистратором по передаче реестров на хранение в саморегулируемую организацию. Информация заполняется по каждому регистратору отдельной строкой.

В графе 2 указывается полное наименование регистратора.

В графе 3 указывается дата приема на хранение электронных документов, связанных с ведением реестра, и информации системы ведения реестра владельцев ценных бумаг.

В графе 4 указывается наименование эмитента, реестр владельцев ценных бумаг которого передан на хранение в саморегулируемую организацию.

В графе 5 указывается ИНН эмитента, реестр владельцев ценных бумаг которого передан на хранение в саморегулируемую организацию.

В графе 6 указывается ОГРН эмитента, реестр владельцев ценных бумаг которого передан на хранение в саморегулируемую организацию.

Графа 7 заполняется в отношении каждого реестра владельцев ценных бумаг отдельной строкой.

В графе 7 путем добавления строк перечисляются документы, переданные регистратором на хранение в саморегулируемую организацию, а именно:

документы, на основании которых осуществлялось проведение операций в реестре;

список зарегистрированных в реестре лиц;

регистрационный журнал;

иные документы.