Правила заполнения кредитными организациями формы генерального соглашения об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных и не на организованных торгах в Российской Федерации и правила заполнения кредитными организациями формы уведомления о платежных и иных реквизитах Кредитной организации

Правила
заполнения кредитными организациями формы генерального соглашения об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных и не на организованных торгах в Российской Федерации

Кредитные организации заполняют форму генерального соглашения об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных и не на организованных торгах в Российской Федерации (далее - Генеральное соглашение) в формате PDF, размещенную на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в разделе "Денежно-кредитная политика" в рубрике "Допуск к операциям РЕПО с Банком России", распечатывают ее в двух экземплярах (используя двухстороннюю печать), которые подписываются руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом, или лицом, исполняющим обязанности руководителя.

Дата подписания Генерального соглашения, номер Генерального соглашения, реквизиты Генерального соглашения, указанные в верхнем колонтитуле, кредитной организацией не заполняются.

В случае подписания Генерального соглашения уполномоченным лицом представляется доверенность, содержащая образец подписи уполномоченного лица.

В случае подписания Генерального соглашения лицом, исполняющим обязанности руководителя кредитной организации на дату подписания Генерального соглашения, представляется копия Устава и копии документов о назначении указанного лица исполняющим обязанности руководителя кредитной организации на дату подписания документов, заверенные в установленном законодательством Российской Федерации порядке. При этом в преамбуле Генерального соглашения в строке "действующего на основании" необходимо указывать Устав организации и реквизиты документа о назначении лица, подписавшего Генеральное соглашение, исполняющим обязанности руководителя кредитной организации.

Оформленные со стороны кредитной организации два экземпляра Генерального соглашения направляются в Операционный департамент Банка России в порядке, установленном письмом Банка России от  02.11.2016 N ИН-05-19/76 "Информационное письмо Банка России о новой форме генерального соглашения, содержащей общие условия совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных торгах и не на организованных торгах в Российской Федерации".

При планировании заключения сделок РЕПО с использованием информационной системы Bloomberg кредитная организация одновременно с предоставлением указанных экземпляров Генерального соглашения в произвольной письменной форме сообщает Банку России индивидуальные коды (UUID) в системе Bloomberg трейдеров кредитной организации, уполномоченных заключать сделки РЕПО с Банком России через информационную систему Bloomberg (далее - трейдеры), а также направляет в Банк России оформленные надлежащим образом доверенности на трейдеров.

Контактные телефоны сотрудников Операционного департамента Банка России по вопросам заключения генерального соглашения: (495) 771-46-18; (495) 771-99-99 (доб. 1-56-73).

Правила
заполнения кредитными организациями формы Уведомления о платежных и иных реквизитах Кредитной организации

Кредитные организации заполняют форму уведомления о платежных и иных реквизитах Кредитной организации (далее - Уведомление) в формате PDF, размещенную на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет в разделе "Денежно-кредитная политика" в рубрике "Допуск к операциям РЕПО с Банком России", распечатывают, подписывают и направляют ее на бумажном носителе в Операционный департамент Банка России. Кроме того, заполненная форма Уведомления в электронном виде в формате PDF направляется на электронный адрес Банка России svc_reposupport@cbr.ru.

Уведомление должно быть подписано руководителем кредитной организации или уполномоченным лицом, или лицом, исполняющим обязанности руководителя.

В случае подписания Уведомления уполномоченным лицом представляется доверенность, содержащая образец подписи уполномоченного лица (если указанная доверенность не была предоставлена ранее при подписании Генерального соглашения об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО на организованных и не на организованных торгах в Российской Федерации (далее - Генеральное соглашение).

В случае подписания Уведомления лицом, исполняющим обязанности руководителя кредитной организации, представляется копия Устава и копии документов о назначении указанного лица исполняющим обязанности руководителя кредитной организации на дату подписания Уведомления, заверенные в установленном законодательством Российской Федерации порядке (если указанные документы не были предоставлены ранее при подписании Генерального соглашения).

В случае представления Уведомления в составе комплекта документов для заключения Генерального соглашения номер и дата заключения Генерального соглашения в Уведомлении не ставится.

В графе "Международный код идентификации юридического лица LEI" указывается Legal Entity Identifier (международный код идентификации юридического лица, LEI) - уникальный код (идентификатор), присваиваемый юридическому лицу в соответствии с международным стандартом ISO 17442 и используемый при совершении операций и отчетности на финансовых рынках.

В графе "Реквизиты счета для перечисления денежных средств в рублях" указывается номер корреспондентского счета кредитной организации, открытого в подразделении расчетной сети Банка России.

В графах "Реквизиты счета для перечисления денежных средств в рублях" и "SWIFT-код" могут указываться реквизиты филиала организации. В этом случае в третьей строке графы "Реквизиты счета для перечисления денежных средств в рублях" должно быть указано полное наименование филиала, а в графе "SWIFT-код" после самого SWIFT-кода должно быть указано слово "филиал".

Реквизиты Банка-посредника для перечисления денежных средств в долларах США заполняются в случае, если банк-корреспондент кредитной организации не является резидентом США. В данном случае указываются реквизиты всех посредников, участвующих в исполнении платежа, в том числе банка-резидента США.

Реквизиты Банка-посредника для перечисления денежных средств в евро заполняются в случае, если банк-корреспондент кредитной организации не является резидентом страны Европейского союза - члена еврозоны. В данном случае указываются реквизиты всех посредников, участвующих в исполнении платежа, в том числе банка-резидента страны Европейского союза - члена еврозоны.

Реквизиты Банка-посредника для перечисления денежных средств в фунтах стерлингов заполняются в случае, если банк-корреспондент кредитной организации не является резидентом Соединенного Королевства. В данном случае указываются реквизиты всех посредников, участвующих в исполнении платежа, в том числе банка-резидента Соединенного Королевства.

В графе "Реквизиты для исполнения обязательств по передаче Ценных бумаг" указывается счет депо и раздел счета депо кредитной организации в Небанковской кредитной организации акционерном обществе "Национальный расчетный депозитарий" (далее - НКО АО НРД). Рекомендуемый счет депо в НКО АО НРД: счет депо владельца либо торговый счет депо для расчетов по клирингу НКО АО НРД (код типа счета депо TS), рекомендуемый раздел счета депо: 00000000000000000 (основной); либо торговый счет депо для расчетов по клирингу Банка НКЦ (АО) (код типа счета депо HS), рекомендуемые разделы счета депо: тип 31 (Блокировано для клиринга в НКЦ) или тип 36 (Блокировано для клиринга в НКЦ. Обеспечение).

В графе "Bloomberg-код" указывается код организации Firm, присвоенный информационной системой Bloomberg.

При отсутствии у кредитной организации SWIFT-кода должен быть указан адрес ее электронной почты.

При отсутствии одного из реквизитов в соответствующей графе следует указать "отсутствует" или "нет".