1. Общие положения
1.1. В настоящих Технических рекомендациях по представлению электронных документов в Службу Банка России по финансовым рынкам (далее - Служба) (далее - Технические рекомендации) применяются следующие термины и определения:
средства криптографической защиты информации (СКЗИ) - совокупность программно-технических средств, обеспечивающих применение электронной подписи (далее - ЭП). СКЗИ могут применяться как в виде самостоятельных программных модулей, так и в виде инструментальных средств, встраиваемых в прикладное программное обеспечение.
список отозванных сертификатов (СОС, CRL, Certificate Revocation List) - перечень клиентских сертификатов ключей подписи, отозванных до планового окончания их срока действия;
точка распространения списков отзыва (CDP) - поле, хранящееся в сертификате ключа подписи и указывающее системе проверки, где находится копия корневого сертификата, используемого для подписи проверяемого сертификата, а также где найти текущий CRL;
веб-сервис - программное средство, развернутое на стороне Службы и имеющее адрес (url) в информационно-телекоммуникационной сети Интернет, предназначенное для представления участником информационного обмена электронных документов в Службу, а также получения им соответствующих уведомлений от Службы.
Формат электронного документа - описание структуры XML документа в формате XSD.
Рекомендуемые к использованию СКЗИ: Крипто-Про, Крипто-Ком, Сигнал-Ком.
1.2. Рекомендуемое программное обеспечение участника информационного обмена:
операционная система Microsoft Windows XP и выше;
Internet Explorer версии 7.0 и выше;
Mozilla FireFox версии 3.5 и выше.
2. Рекомендации для формирования электронных документов
2.1. Участник информационного обмена формирует документ в соответствии с Форматами электронных документов Службы, размещенными на официальном сайте Службы (www.fcsm.ru) в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее - сайт Службы) в разделе "Электронный документооборот" на дату формирования документа.
2.2. Изменение Форматов электронных документов Службы осуществляется не чаще, чем 1 раз в квартал. Служба в срок не позднее 1 месяца до изменения Форматов электронных документов информирует участников информационного обмена путем опубликования информационного письма, раскрываемого на сайте Службы, в разделе "Электронный документооборот".
2.3. В случае формирования участником пакета документов при помощи СКЗИ Сигнал-Ком ЭЦП подписывается веб-форма с электронным документом, затем файлы, содержащие веб-форму и электронный документ, упаковываются в zip-архив для отправки в Службу.
2.4. Участнику информационного обмена рекомендуется использовать латинский алфавит при наименовании файлов в соответствии с пунктом 2.3 настоящих Технических рекомендаций.
3. Рекомендации о проставлении ЭП уполномоченных лиц участника информационного обмена на электронных документах для представления в Службу банка России по финансовым рынкам
3.1. Уполномоченные лица участника информационного обмена подписывает созданный электронный документ своей ЭП с помощью СКЗИ, позволяющих создать ЭП в соответствии с пунктами 3.2 - 3.3 настоящих Технических рекомендаций. Подписанный документ и ЭП упаковываются в zip-архив (далее - Архив) для отправки в Службу.
3.2. ЭП уполномоченных лиц участника информационного обмена содержится в отдельном файле, отличном от подписываемого файла с документом:
3.2.1 при использовании СКЗИ Крипто-Про и СКЗИ Крипто-Ком в режиме совместимости с Крипто-Про:
ЭП включает сертификат ключа подписи уполномоченных лиц участника информационного обмена;
ЭП сохраняется в формате CMS в кодировке DER;
наименование файла, содержащего ЭП, полностью, включая расширение, совпадает с наименованием файла с документом;
расширение файла, содержащего ЭП: "SIG", "SGN", "SIGN" (не чувствительно к регистру);
3.2.2 при использовании СКЗИ Сигнал-Ком (ИнтерПро):
наименование файла, содержащего ЭП, совпадает с наименованием файла с документом, включая расширение документа;
расширение файла, содержащего ЭП: "IPRO_SIG" (не чувствительно к регистру);
СКЗИ Сигнал-Ком должен работать в режиме совместимости с Крипто-Про.
3.3. В случае подписания документа двумя ЭП обе подписи включаются в один CMS файл.
3.4. Архив представляет собой zip-архив, содержащий передаваемый файл (пакет документов в формате XML) и ЭП в отдельном файле. Требования к наименованию Архива не предъявляются. Участнику информационного обмена рекомендуется при наименовании Архива использовать латинский алфавит и учитывать принцип однозначной идентификации передаваемых Архивов.
4. Рекомендации по порядку отправления электронных документов в Службу банка России по финансовым рынкам
4.1. Участник информационного обмена может направить подготовленный Архив в Службу одним из следующих способов:
через веб-интерфейс Личного кабинета участника информационного обмена (далее - Личный кабинет), ссылка на который расположена в разделе "Электронный документооборот" на сайте Службы. Руководство пользователя по работе с Личным кабинетом приведено в Приложении N 1 к настоящим Техническим рекомендациям;
с помощью программы (АРМ "Отправка электронных документов"), размещаемой на сайте Службы, которая устанавливается на компьютерном оборудовании участника информационного обмена и позволяет осуществлять представление электронных документов с ЭП в Службу, не используя Личный кабинет. Руководство пользователя по работе с АРМ "Отправка электронных документов" приведено в Приложении N 2 к настоящим Техническим рекомендациям. Для отслеживания истории отправки электронных документов пользователю необходимо зарегистрировать Личный кабинет до отправки первого электронного документа (процедура регистрации в Личном кабинете описана в Приложении N 1 к настоящим Техническим рекомендациям);
с помощью иного программного обеспечения, используемого для доставки в Службу электронных документов, веб-сервис и описание которого приведены в Приложении N 3 к настоящим Техническим рекомендациям.
4.2. Для получения необходимых разъяснений следует обращаться по следующему адресу электронной почты: help@ffms.ru или по телефону: (495) 781 57 03.
5. Описание входного контроля и регистрации электронных документов в Службе Банка России по финансовым рынкам
5.1. Статус проверки "Ошибка проверки ЭП" означает, что электронный документ модифицирован после подписания ЭП, и/или срок действия сертификата ключа подписи истек, и/или сертификат ключа подписи отозван, и/или неправильно сформирован Архив.
5.2. Причины возникновения статуса проверки "Документ не принят к обработке" указываются в соответствующем уведомлении Службы по завершении II-го этапа проверки.
5.3. Описание и расшифровка возможных причин возникновения статуса проверки "Документ не принят к обработке":
Значение |
Примечание |
ERROR_CANT_UNCOMPRESS_ZIP |
невозможно разархивировать архив с отчетностью |
ERROR_FIELDS_EMPTY |
не найдено необходимое поле в документе |
ERROR_UNEXPECTED_FILES_COUNТ |
некорректное количество файлов в пакете |
ERROR_WRONG_PROGRAMM_VERSION |
не последняя версия Программы-анкеты |
ERROR_UNEXPRECTED_CONTENT_TYPE |
тип содержимого в форме InterPro отличается от ожидаемого |
ERROR_UNKNOWN |
неизвестная ошибка |
ERROR_UNKNOWN_REPORT_TYPE |
отчетность неизвестного типа |
ERROR_WRONG_XTDD_VERSION |
не последняя версия XML-схемы |
ERROR_PACKAGE_TYPE_UNSUPPRTED |
тип пакета не поддерживается |
ERROR_PACKAGE_ALREADY_REGISTERED |
пакет с таким исходящим номером уже зарегистрирован |
ERROR_PACKAGE_ALREADY_ACCEPTED |
пакет с таким идентификатором портала уже принят к обработке |
ERROR_UNKNOWN_XTDD_MODEL |
неизвестная XTDD-схема (модель) |
ERROR_CANT_PARSE_HTTP |
невозможно разобрать HTTP форму |
5.4. Пакет документов прошедший проверку, регистрируется в системе электронного делопроизводства Службы. При регистрации присваивается входящий номер, о чем свидетельствуют статус "Документу присвоен входящий номер", указываемый в Личном кабинете. Также присвоенный входящий номер указывается в уведомлении Службы, отправляемом участнику информационного обмена.
5.5. Участник информационного обмена в ответ на посланный пакет документов получает файл в виде zip-архива со следующим наименованием:
"[Имя файла архива].уведомление.zip", где [Имя файла архива] совпадает с именем переданного Архива пакета документов, в ответ на который направлено указанное уведомление.
5.6. Файл в виде zip-архива содержит файл уведомления и файл с ЭП Службы. Файл уведомления "уведомление.xtdd" сформирован в соответствии с Форматами электронных документов Службы. Файл, содержащий ЭП Службы, имеет следующее имя: "уведомление.xtdd.sig".
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Подготовлены технические рекомендации по представлению электронных документов в Службу Банка России по финансовым рынкам.
Так, к рекомендуемому программному обеспечению участника информационного обмена относятся операционная система Microsoft Windows XP и выше, Internet Explorer версии 7.0 и выше, Mozilla FireFox версии 3.5 и выше.
Форматы электронных документов размещаются на официальном сайте Службы (www.fcsm.ru). Они меняются не чаще, чем 1 раз в квартал.
Даны рекомендации о проставлении ЭП уполномоченных лиц участника информационного обмена на электронных документах для представления в Службу.
Представлено руководство пользователя по работе с Личным кабинетом.
Технические рекомендации по представлению электронных документов в Службу Банка России по финансовым рынкам
Текст рекомендаций официально опубликован не был