Приложение 2. Сведения, включаемые в сопроводительное письмо организатора торговли, клиринговой организации, центрального контрагента

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 28 декабря 2016 года N 4256-У
"О предоставлении организаторами
торговли, клиринговыми
организациями и центральными
контрагентами в Федеральную
службу по финансовому мониторингу
информации, предусмотренной
Федеральным законом "О
противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и
финансированию терроризма"

Сведения,
включаемые в сопроводительное письмо организатора торговли, клиринговой организации, центрального контрагента

1. Запрашиваемая информация (сведения об участниках торгов и их клиентах; сведения о заявках, поданных участниками торгов и их клиентами; сведения о заключаемых участниками торгов и их клиентами договорах; сведения об участниках клиринга; информация о деятельности по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга).

2. Дата и номер мотивированного запроса организатора торговли, клиринговой организации, центрального контрагента, предоставляющих запрашиваемую информацию, о продлении срока исполнения запроса уполномоченного органа (в случае направления мотивированного запроса).

3. Сведения об организаторе торговли, о клиринговой организации, о центральном контрагенте, предоставляющих запрашиваемую информацию.

3.1. Полное наименование.

3.2. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН).

3.3. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

3.4. Код причины постановки на учет (КПП).

3.5. Регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (КГРКО) (для кредитной организации).

3.6. Банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего перевод денежных средств в рамках платежной системы Банка России (БИК) (для кредитной организации).

3.7. Сведения о выданной лицензии (вид лицензии (лицензия биржи, лицензия торговой системы, лицензия на осуществление клиринговой деятельности, лицензия на осуществление банковских операций), номер, дата выдачи лицензии, кем выдана лицензия).

4. Сведения о субъекте запроса.

4.1. Субъект запроса (участник торгов, клиент участника торгов, участник клиринга).

4.2. Сведения о субъекте - юридическом лице (филиале юридического лица).

4.2.1. Полное наименование.

4.2.2. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

4.2.3. Банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего перевод денежных средств в рамках платежной системы Банка России (БИК) (для кредитной организации).

4.3. Сведения о субъекте - физическом лице.

4.3.1. Фамилия, имя, отчество (при наличии).

4.3.2. Дата рождения (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность).

4.3.3. Адрес регистрации (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность).

4.3.4. Гражданство.

4.3.5. Документ, удостоверяющий личность (вид документа, серия, номер, кем и когда выдан).

4.4. Сведения о субъекте - индивидуальном предпринимателе.

4.4.1. Фамилия, имя, отчество (при наличии).

4.4.2. Дата рождения (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность).

4.4.3. Адрес регистрации (указывается в соответствии с документом, удостоверяющим личность).

4.4.4. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

4.4.5. Гражданство.

4.4.6. Документ, удостоверяющий личность (вид документа, серия, номер, кем и когда выдан).

5. Сведения о предоставляемой информации.

5.1. Количество приложений (при наличии) (указывается количество листов документов, прилагаемых к письму).

5.2. Мотивированное объяснение причин отсутствия запрашиваемой информации (в случае отсутствия запрашиваемой информации).