Указание Банка России от 7 февраля 2017 г. N 4281-У "О порядке передачи Банком России саморегулируемой организации в сфере финансового рынка полномочий по получению отчетности от членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, порядке осуществления переданных полномочий, порядке и основаниях их прекращения, а также перечне отчетности, полномочия по получению которой могут быть переданы Банком России саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"

1. В целях настоящего Указания взаимодействие саморегулируемой организации и Банка России осуществляется посредством использования информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289 (далее - Указание Банка России N 3906-У).

2. В целях приобретения полномочий по получению отчетности от членов саморегулируемой организации, составляющих и представляющих отчетность по виду осуществляемой членом саморегулируемой организации деятельности, указанной в части 1 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ (далее - член саморегулируемой организации, составляющий и представляющий отчетность), саморегулируемая организация вместе с письменным обращением направляет в Банк России следующие документы.

3. Решение о передаче саморегулируемой организации полномочий по получению отчетности или решение об отказе в передаче саморегулируемой организации полномочий по получению отчетности принимается Комитетом финансового надзора Банка России по результатам рассмотрения документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания, документов, представленных в соответствии с абзацем первым пункта 4 настоящего Указания, а также отчета, предусмотренного пунктом 7 настоящего Указания, не позднее чем через 90 дней с даты представления в Банк России документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания.

4. Банк России в течение 30 дней с даты представления в Банк России документов, указанных в пункте 2 настоящего Указания, при выявлении нарушений требований к оформлению документов и (или) к комплектности документов направляет запрос саморегулируемой организации о представлении недостающих и (или) надлежащим образом оформленных документов с указанием выявленных нарушений, а в случае необходимости представления дополнительной информации и документов для установления достоверности представленных саморегулируемой организацией в рамках настоящего Указания в Банк России документов - о представлении дополнительной информации и документов (далее - запрос о представлении документов). Срок для представления в Банк России документов, указанный в запросе о представлении дополнительной информации и документов, не должен превышать 20 дней со дня его получения саморегулируемой организацией.

Со дня получения саморегулируемой организацией запроса о представлении документов срок рассмотрения документов, указанный в пункте 3 настоящего Указания, приостанавливается до дня представления в Банк России запрашиваемых в соответствии с настоящим пунктом документов.

В случае непредставления в Банк России саморегулируемой организацией запрашиваемых документов в срок, указанный в запросе о представлении документов, Банк России в течение 5 рабочих дней после истечения указанного срока направляет в саморегулируемую организацию уведомление Банка России об отказе в принятии решения о передаче саморегулируемой организации полномочий по получению отчетности.

5. Не позднее чем через 60 дней с даты представления в Банк России документов, предусмотренных в пункте 2 настоящего Указания, Банк России в целях подтверждения возможности осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности с помощью программного обеспечения проводит по адресу саморегулируемой организации, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, следующие мероприятия:

осмотр помещения саморегулируемой организации, отведенного для осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности;

тестирование программного обеспечения.

6. Не позднее чем за один день до проведения мероприятий, указанных в пункте 5 настоящего Указания, саморегулируемой организации направляется копия организационно-распорядительного документа Банка России о проведении мероприятий в отношении саморегулируемой организации.

7. В течение 3 рабочих дней со дня проведения мероприятий, указанных в пункте 5 настоящего Указания, Банк России составляет отчет, содержащий результаты проведенных мероприятий.

8. Решение о передаче полномочий по получению отчетности или решение об отказе в передаче полномочий по получению отчетности оформляется соответственно в виде уведомления Банка России о передаче полномочий по получению отчетности либо уведомления Банка России об отказе в передаче полномочий по получению отчетности и направляется в саморегулируемую организацию в течение 3 рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения.

9. Уведомление Банка России об отказе в передаче полномочий по получению отчетности должно содержать обоснование отказа в передаче полномочий по получению отчетности с указанием не менее одного из следующих обстоятельств:

несоответствие содержания документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания, требованиям Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, настоящего Указания;

отсутствие программного обеспечения;

наличие недостоверной информации в документах, представленных саморегулируемой организацией в Банк России в рамках настоящего Указания;

несогласование Банком России сметы, предусмотренной подпунктом 2.1 пункта 2 настоящего Указания.

10. Саморегулируемая организация в срок не позднее 3 рабочих дней со дня получения уведомления Банка России о передаче полномочий по получению отчетности уведомляет членов саморегулируемой организации, составляющих и представляющих отчетность, о переданных полномочиях по получению отчетности.

Саморегулируемая организация осуществляет переданные полномочия по получению отчетности, начиная с отчетного периода, следующего за периодом, в котором получено уведомление Банка России о передаче полномочий по получению отчетности.

11. Переданные полномочия по получению отчетности осуществляются саморегулируемой организацией в следующем порядке.

12. Решение о прекращении осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности принимается Комитетом финансового надзора Банка России по следующим основаниям:

направление в Банк России заявления саморегулируемой организации о прекращении осуществления полномочий по получению отчетности (далее - заявление) вместе со Сводным отчетом за тот отчетный период, в котором принято решение о прекращении осуществления переданных полномочий по получению отчетности;

выявление Банком России нарушений саморегулируемой организацией требований настоящего Указания;

принятие Банком России решения о прекращении статуса саморегулируемой организации по основаниям, предусмотренным частью 2 статьи 27 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ.

Решение о прекращении осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности по основанию, предусмотренному абзацем вторым настоящего пункта, принимается в течение 30 дней с даты представления в Банк России заявления и Сводного отчета за соответствующий период.

13. Решение о прекращении осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности оформляется в виде уведомления Банка России о прекращении осуществления полномочий по получению отчетности и в течение 3 рабочих дней с даты принятия решения о прекращении осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности направляется саморегулируемой организации и ее членам, составляющим и представляющим отчетность.

14. Саморегулируемая организация прекращает осуществлять полномочия по получению отчетности начиная с отчетного периода, следующего за отчетным периодом, в котором получено уведомление Банка России о прекращении полномочий по получению отчетности.

После получения уведомления о прекращении полномочий по получению отчетности саморегулируемая организация представляет в Банк России Сводный отчет и полученную отчетность за период, в котором получено уведомление Банка России о прекращении полномочий по получению отчетности.

15. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.