Приложение 2. Сводный отчет по результатам проверки полученной отчетности и мерам, принятым саморегулируемой организацией по результатам проверки полученной отчетности (рекомендуемый образец)

Приложение 2
к Указанию Банка России
от 7 февраля 2017 года N 4281-У
"О порядке передачи Банком России саморегулируемой
организации в сфере финансового рынка полномочий по
получению отчетности от членов саморегулируемой
организации в сфере финансового рынка, порядке
осуществления переданных полномочий, порядке и
основаниях их прекращения, а также перечне
отчетности, полномочия по получению которой могут
быть переданы Банком России саморегулируемой
организации в сфере финансового рынка"

Рекомендуемый образец

Сводный отчет
по результатам проверки полученной отчетности
и мерам, принятым саморегулируемой организацией по результатам проверки полученной отчетности,
по состоянию на ______________ 20___ года
_____________________________________________________________________
(наименование саморегулируемой организации)

Код по ОКУД 0420010

Месячная

Номер строки	Вид деятельности, осуществляемой членом саморегулируемой организации	Наименование члена саморегулируемой организации	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)	Код по ОКУД полученной отчетности	Отчетный период, за который составлена отчетность	Код выявленного нарушения	Информация о мерах, принятых по результатам проверки полученной отчетности	Дата, указанная в документе, направляемом по результатам проверки полученной отчетности	Дата исполнения документа, направляемого по результатам проверки полученной отчетности	Информация об исполнении документа, направляемого по результатам проверки полученной отчетности	Примечание
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12	13

Руководитель саморегулируемой организации
		(Ф.И.О.)

Примечания к заполнению Сводного отчета по результатам проверки полученной отчетности и мерам, принятым саморегулируемой организацией по результатам проверки полученной отчетности

1. Сводный отчет по результатам проверки полученной отчетности и мерам, принятым саморегулируемой организацией по результатам проверки полученной отчетности (код по Общероссийскому классификатору управленческой документации (ОКУД) 0420010) (далее - Сводный отчет) представляется в Банк России ежемесячно:

в случае если срок окончания представления отчетности, установленной нормативными актами Банка России об отчетности, не позднее 15 числа календарного месяца, следующего за отчетным периодом, - не позднее 10 рабочих дней со дня окончания второго календарного месяца, следующего за отчетным периодом;

в случае если срок окончания представления отчетности, установленной нормативными актами Банка России об отчетности, позднее 15 числа календарного месяца, следующего за отчетным периодом, - не позднее 10 рабочих дней после окончания третьего календарного месяца, следующего за отчетным периодом.

В Сводный отчет включается информация по каждому члену саморегулируемой организации, осуществляющему вид деятельности, указанный в части 1 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, в том числе по не представившему отчетность в саморегулируемую организацию.

В Сводном отчете содержатся сведения, сгруппированные отдельно по каждому коду ОКУД и по каждому отчетному периоду до момента завершения проверки полученной отчетности.

В случае возникновения оснований для внесения изменений в ранее представленный в Банк России Сводный отчет исправленный Сводный отчет должен быть направлен в течение 10 рабочих дней, следующих за днем возникновения оснований для внесения изменений. При формировании электронного документа с исправленным Сводным отчетом Сводный отчет за другие отчетные периоды в него не включается. В случае необходимости внесения изменений в Сводный отчет, представленный за несколько отчетных периодов, каждый исправленный Сводный отчет направляется в Банк России отдельно за каждый отчетный период отдельным электронным документом.

Если последний день срока представления Сводного отчета приходится на выходной или нерабочий праздничный день, признаваемый таковым законодательством Российской Федерации, то окончание срока представления Сводного отчета переносится на ближайший следующий за ним рабочий день.

2. В Сводном отчете указываются следующие сведения.

2.1. В графе 1 - порядковый номер строки начиная с единицы. Информация о результатах проверки полученной отчетности в Сводном отчете отражается отдельно по каждому коду по ОКУД, по каждому отчетному периоду, по каждому члену саморегулируемой организации путем добавления строк.

2.2. В графе 2 - осуществляемый членом саморегулируемой организации, в отношении которого саморегулируемая организация представляет Сводный отчет, вид деятельности, указанный в части 1 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ.

2.3. В графе 3 - наименование члена саморегулируемой организации, соответствующее наименованию, указанному в его учредительных документах.

2.4. В графе 4 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) члена саморегулируемой организации, указанный в свидетельстве о постановке на учет юридического лица в налоговом органе.

2.5. В графе 5 - основной государственный регистрационный номер (ОГРН) члена саморегулируемой организации, указанный в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица.

2.6. В графе 6 - код по ОКУД отчетности, установленной нормативными актами Банка России об отчетности.

2.7. В графе 7 - отчетный период, за который составлена отчетность, в соответствии с нормативными актами Банка России об отчетности (например, за квартал, полугодие, девять месяцев, год).

2.8. В графе 8 - коды по результатам проверки полученной отчетности:

01 - непредставление членом саморегулируемой организации отчетности;

02 - нарушение членом саморегулируемой организации сроков представления отчетности;

03 - нарушение членом саморегулируемой организации при заполнении файла описания разделов отчетности, содержащих сведения о члене саморегулируемой организации, и при заполнении сопроводительного письма к отчетности члена саморегулируемой организации;

04 - несоблюдение членом саморегулируемой организации установленных требований к единицам измерения представляемых показателей;

05 - несоответствие состава представленных документов установленным требованиям;

06 - несоответствие данных, указанных в отчетности членом саморегулируемой организации, данным, представленным в бухгалтерской (финансовой) отчетности члена саморегулируемой организации;

07 - отсутствие расчета или неверный расчет средневзвешенных значений полной стоимости потребительских займов по категориям потребительских займов;

08 - отсутствие в составе отчетности члена саморегулируемой организации за год годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности;

09 - несоответствие полного и сокращенного наименований юридического лица - резидента Российской Федерации, его идентификационного номера налогоплательщика (ИНН), основного государственного регистрационного номера (ОГРН), адреса (места нахождения) данным Единого государственного реестра юридических лиц;

10 - несоответствие сведений о руководителе члена саморегулируемой организации данным Единого государственного реестра юридических лиц;

11 - невыполнение взаимосвязей данных в отчетности члена саморегулируемой организации;

99 - иные нарушения.

В случае выявления в полученной отчетности нескольких нарушений коды по каждому нарушению указываются в Сводном отчете отдельной строкой.

В случае проставления кода ошибки "99" заполняется также графа 13.

2.9. В графе 9 - информация о предусмотренных статьей 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ мерах, принятых по результатам проверки полученной отчетности:

требование (дата, номер);

вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме (дата, номер);

сведения о наложении штрафа на члена саморегулируемой организации;

сведения об исключении из членов саморегулируемой организации;

иные меры, установленные внутренними документами саморегулируемой организации, не противоречащие законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России.

2.10. В графе 10 - дата, указанная в документе, направляемом по результатам проверки полученной отчетности:

посредством почтовой связи - в соответствии с уведомлением федерального государственного унитарного предприятия "Почта России" или информацией на его официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (www.pochta.ru) в соответствии с почтовым идентификатором;

посредством факсимильной связи - в соответствии с уведомлением о получении факсимильного сообщения;

посредством вручения адресату - в соответствии с уведомлением о вручении;

в форме электронных документов - дата, указанная в электронном документе.

2.11. В графе 11 - дата исполнения документа, направляемого по результатам проверки полученной отчетности, определяемая в результате прибавления соответствующего количества дней, указанного в документе, направляемом по результатам проверки полученной отчетности, к дате его вручения.

2.12. В графе 12 - информация о статусе исполнения документа, направляемого по результатам проверки полученной отчетности:

исполнено;

не исполнено;

возврат;

на рассмотрении.

Проставление иных данных в графе 12 не допускается после наступления даты исполнения документа, направляемого по результатам проверки полученной отчетности и содержащего требование об обязательном исполнении.

2.13. В графе 13 - информация, заполняемая саморегулируемой организацией в случае проставления кода ошибки "99".

3. Все даты в Сводном отчете указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ, где "ДД" - день, "ММ" - месяц, "ГГГГ" - год.

4. В случае отсутствия показателей в графах 9-11 Сводного отчета проставляется прочерк.

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)

<< Приложение 1. Перечень отчетности членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, полномочия по получению которой могут быть...
	Содержание Указание Банка России от 7 февраля 2017 г. N 4281-У "О порядке передачи Банком России саморегулируемой организации в...