Настоящее Указание на основании статьи 7 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ "О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2015, N 29, ст. 4349; 2016, N 27, ст. 4225) (далее - Федеральный закон от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ) устанавливает:
перечень отчетности членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка (далее - саморегулируемая организация), полномочия по получению которой могут быть переданы Банком России саморегулируемой организации (приложение 1 к настоящему Указанию) (далее - отчетность);
порядок передачи Банком России саморегулируемой организации полномочий по получению отчетности;
порядок осуществления саморегулируемой организацией переданных полномочий по получению отчетности;
порядок и основания прекращения переданных саморегулируемой организации полномочий по получению отчетности.
1. В целях настоящего Указания взаимодействие саморегулируемой организации и Банка России осуществляется посредством использования информационных ресурсов, размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2015 года N 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 1 марта 2016 года N 41289 (далее - Указание Банка России N 3906-У).
2. В целях приобретения полномочий по получению отчетности от членов саморегулируемой организации, составляющих и представляющих отчетность по виду осуществляемой членом саморегулируемой организации деятельности, указанной в части 1 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ (далее - член саморегулируемой организации, составляющий и представляющий отчетность), саморегулируемая организация вместе с письменным обращением направляет в Банк России следующие документы.
2.1. Смету, указанную в пункте 6 части 7 статьи 3 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ.
2.2. Внутренний (внутренние) документ (документы), содержащий (содержащие) следующие положения:
определяющие порядок (порядки) составления и сроки представления в саморегулируемую организацию отчетности согласно требованиям нормативных актов Банка России, в соответствии с которыми осуществляется составление и представление отчетности в Банк России (далее - нормативные акты Банка России об отчетности) (приложение 1 к настоящему Указанию), в том числе определяющие обязанность членов саморегулируемой организации, составляющих и представляющих отчетность, представлять отчетность начиная с отчетного периода, следующего за периодом, в котором получено предусмотренное пунктом 8 настоящего Указания уведомление Банка России о передаче полномочий по получению отчетности;
определяющие порядок осуществления саморегулируемой организацией предусмотренной подпунктом 11.1 пункта 11 настоящего Указания проверки отчетности, а также выявления нарушений в части составления и представления отчетности в саморегулируемую организацию;
определяющие порядок уведомления членов саморегулируемой организации, составляющих и представляющих отчетность, о переданных полномочиях по получению отчетности в срок не позднее 3 рабочих дней со дня получения уведомления Банка России о передаче полномочия по получению отчетности.
2.3. Документы, подтверждающие наличие у саморегулируемой организации программного обеспечения, позволяющего саморегулируемой организации осуществлять переданные полномочия по получению отчетности (далее - программное обеспечение).
2.4. Документы, подтверждающие наличие в организационно-штатной структуре саморегулируемой организации не менее шести работников, в должностные обязанности которых входит осуществление функций в рамках реализации саморегулируемой организацией переданных полномочий по получению отчетности в соответствии с требованиями настоящего Указания, а также в отсканированном виде в формате *.pdf копии должностных инструкций данных работников.
3. Решение о передаче саморегулируемой организации полномочий по получению отчетности или решение об отказе в передаче саморегулируемой организации полномочий по получению отчетности принимается Комитетом финансового надзора Банка России по результатам рассмотрения документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания, документов, представленных в соответствии с абзацем первым пункта 4 настоящего Указания, а также отчета, предусмотренного пунктом 7 настоящего Указания, не позднее чем через 90 дней с даты представления в Банк России документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания.
4. Банк России в течение 30 дней с даты представления в Банк России документов, указанных в пункте 2 настоящего Указания, при выявлении нарушений требований к оформлению документов и (или) к комплектности документов направляет запрос саморегулируемой организации о представлении недостающих и (или) надлежащим образом оформленных документов с указанием выявленных нарушений, а в случае необходимости представления дополнительной информации и документов для установления достоверности представленных саморегулируемой организацией в рамках настоящего Указания в Банк России документов - о представлении дополнительной информации и документов (далее - запрос о представлении документов). Срок для представления в Банк России документов, указанный в запросе о представлении дополнительной информации и документов, не должен превышать 20 дней со дня его получения саморегулируемой организацией.
Со дня получения саморегулируемой организацией запроса о представлении документов срок рассмотрения документов, указанный в пункте 3 настоящего Указания, приостанавливается до дня представления в Банк России запрашиваемых в соответствии с настоящим пунктом документов.
В случае непредставления в Банк России саморегулируемой организацией запрашиваемых документов в срок, указанный в запросе о представлении документов, Банк России в течение 5 рабочих дней после истечения указанного срока направляет в саморегулируемую организацию уведомление Банка России об отказе в принятии решения о передаче саморегулируемой организации полномочий по получению отчетности.
5. Не позднее чем через 60 дней с даты представления в Банк России документов, предусмотренных в пункте 2 настоящего Указания, Банк России в целях подтверждения возможности осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности с помощью программного обеспечения проводит по адресу саморегулируемой организации, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц, следующие мероприятия:
осмотр помещения саморегулируемой организации, отведенного для осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности;
тестирование программного обеспечения.
6. Не позднее чем за один день до проведения мероприятий, указанных в пункте 5 настоящего Указания, саморегулируемой организации направляется копия организационно-распорядительного документа Банка России о проведении мероприятий в отношении саморегулируемой организации.
7. В течение 3 рабочих дней со дня проведения мероприятий, указанных в пункте 5 настоящего Указания, Банк России составляет отчет, содержащий результаты проведенных мероприятий.
8. Решение о передаче полномочий по получению отчетности или решение об отказе в передаче полномочий по получению отчетности оформляется соответственно в виде уведомления Банка России о передаче полномочий по получению отчетности либо уведомления Банка России об отказе в передаче полномочий по получению отчетности и направляется в саморегулируемую организацию в течение 3 рабочих дней со дня, следующего за днем принятия соответствующего решения.
9. Уведомление Банка России об отказе в передаче полномочий по получению отчетности должно содержать обоснование отказа в передаче полномочий по получению отчетности с указанием не менее одного из следующих обстоятельств:
несоответствие содержания документов, предусмотренных пунктом 2 настоящего Указания, требованиям Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ, настоящего Указания;
отсутствие программного обеспечения;
наличие недостоверной информации в документах, представленных саморегулируемой организацией в Банк России в рамках настоящего Указания;
несогласование Банком России сметы, предусмотренной подпунктом 2.1 пункта 2 настоящего Указания.
10. Саморегулируемая организация в срок не позднее 3 рабочих дней со дня получения уведомления Банка России о передаче полномочий по получению отчетности уведомляет членов саморегулируемой организации, составляющих и представляющих отчетность, о переданных полномочиях по получению отчетности.
Саморегулируемая организация осуществляет переданные полномочия по получению отчетности, начиная с отчетного периода, следующего за периодом, в котором получено уведомление Банка России о передаче полномочий по получению отчетности.
11. Переданные полномочия по получению отчетности осуществляются саморегулируемой организацией в следующем порядке.
11.1. Саморегулируемая организация проверяет полученную отчетность на предмет соответствия порядка составления и сроков представления отчетности требованиям нормативных актов Банка России об отчетности (далее - проверка полученной отчетности) и принимает предусмотренные статьей 15 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ меры за несоблюдение требований внутреннего (внутренних) документа (документов), содержащего (содержащих) положения, предусмотренные в абзаце втором подпункта 2.2 пункта 2 настоящего Указания (далее - меры, принятые саморегулируемой организацией по результатам проверки полученной отчетности).
11.2. В случае непредставления членом саморегулируемой организации, составляющим и представляющим отчетность, в установленный срок отчетности саморегулируемая организация направляет в Банк России информацию о непредставлении отчетности вместе с копиями документов в отсканированном виде в формате *.pdf, подтверждающих меры, принятые саморегулируемой организацией по результатам проверки полученной отчетности и направленные на получение отчетности, в течение одного рабочего дня после даты окончания соответствующего периода представления отчетности.
11.3. В случае представления членом саморегулируемой организации, составляющим и представляющим отчетность, отчетности с нарушением установленного нормативным актом Банка России об отчетности срока саморегулируемая организация направляет в Банк России такую отчетность, а также информацию о причинах представления отчетности после окончания указанного срока, в том числе о факте нарушения срока представления отчетности, в течение одного рабочего дня со дня ее получения.
11.4. Саморегулируемая организация представляет в Банк России сводный отчет по результатам проверки полученной отчетности и мерам, принятым саморегулируемой организацией по результатам проверки полученной отчетности (далее - Сводный отчет) (приложение 2 к настоящему Указанию). Вместе со Сводным отчетом саморегулируемая организация представляет полученную отчетность.
Полученная отчетность формируется в один пакет и подписывается саморегулируемой организацией в соответствии с Указанием Банка России N 3906-У.
11.5. Саморегулируемая организация обеспечивает хранение полученной в рамках настоящего Указания отчетности не менее пяти лет.
12. Решение о прекращении осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности принимается Комитетом финансового надзора Банка России по следующим основаниям:
направление в Банк России заявления саморегулируемой организации о прекращении осуществления полномочий по получению отчетности (далее - заявление) вместе со Сводным отчетом за тот отчетный период, в котором принято решение о прекращении осуществления переданных полномочий по получению отчетности;
выявление Банком России нарушений саморегулируемой организацией требований настоящего Указания;
принятие Банком России решения о прекращении статуса саморегулируемой организации по основаниям, предусмотренным частью 2 статьи 27 Федерального закона от 13 июля 2015 года N 223-ФЗ.
Решение о прекращении осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности по основанию, предусмотренному абзацем вторым настоящего пункта, принимается в течение 30 дней с даты представления в Банк России заявления и Сводного отчета за соответствующий период.
13. Решение о прекращении осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности оформляется в виде уведомления Банка России о прекращении осуществления полномочий по получению отчетности и в течение 3 рабочих дней с даты принятия решения о прекращении осуществления саморегулируемой организацией полномочий по получению отчетности направляется саморегулируемой организации и ее членам, составляющим и представляющим отчетность.
14. Саморегулируемая организация прекращает осуществлять полномочия по получению отчетности начиная с отчетного периода, следующего за отчетным периодом, в котором получено уведомление Банка России о прекращении полномочий по получению отчетности.
После получения уведомления о прекращении полномочий по получению отчетности саморегулируемая организация представляет в Банк России Сводный отчет и полученную отчетность за период, в котором получено уведомление Банка России о прекращении полномочий по получению отчетности.
15. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
Председатель |
Э.С. Набиуллина |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 мая 2017 г.
Регистрационный N 46884
Урегулированы вопросы передачи полномочий Банка России по получению отчетности от членов саморегулируемой организации (СРО) в сфере финансового рынка непосредственно СРО.
Для принятия полномочий СРО должна направить в ЦБ РФ обращение и ряд документов (перечень приводится). Решено проводить оценку возможности реализации полномочий.
СРО вправе установить для своих членов порядок и сроки предоставления отчетности.
СРО организует получение отчетности начиная с отчетности за период, следующий за тем, в котором принято уведомление о передаче полномочий.
Приведен перечень форм отчетности, полномочия по получению которой могут быть переданы СРО.
Указание вступает в силу по истечении 10 дней после его официального опубликования.
Указание Банка России от 7 февраля 2017 г. N 4281-У "О порядке передачи Банком России саморегулируемой организации в сфере финансового рынка полномочий по получению отчетности от членов саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, порядке осуществления переданных полномочий, порядке и основаниях их прекращения, а также перечне отчетности, полномочия по получению которой могут быть переданы Банком России саморегулируемой организации в сфере финансового рынка"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 мая 2017 г.
Регистрационный N 46884
Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования
Текст Указания опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 7 июня 2017 г., в "Вестнике Банка России" от 15 июня 2017 г. N 52