Глава 4. Осуществление депозитарной деятельности

Глава 4. Осуществление депозитарной деятельности

Тема 4.1. Общие требования к осуществлению депозитарной деятельности.

Система учета документов депозитария. Ведение учетных регистров депозитария, содержащих сведения о депонентах. Ведение учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых депозитарий оказывает услуги. Требования к порядку регистрации документов депозитария в системе учета документов.

Ценные бумаги, учитываемые на счетах депо. Учет ценных бумаг в штуках и в иных единицах. Учет дробной части ценной бумаги.

Принцип двойной записи в депозитарном учете и порядок учета ценных бумаг на его основе.

Проведение депозитарием сверки соответствия количества ценных бумаг. Предоставление депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги. Операционный день депозитария.

Тема 4.2. Ведение депозитарного учета.

Внутренние документы депозитария, регламентирующие депозитарный учет. Требования к порядку ведения журнала операций депозитария.

Требования к порядку ведения депозитарием внутреннего учета доходов в денежной форме и (или) иных выплат по ценным бумагам депонентов.

Требования к порядку защиты и хранения записей и документов депозитария.

Тема 4.3. Услуги депозитария (в том числе центрального депозитария и депозитария - эмитента российских депозитарных расписок), непосредственно связанные с услугами, которые оказываются депозитарием в рамках лицензируемой деятельности.

Услуги по оказанию содействия в осуществлении депонентами прав по ценным бумагам. Особенности получения доходов в денежной форме и иных денежных выплат по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, причитающихся владельцам таких ценных бумаг. Особенности получения дивидендов в денежной форме по акциям, а также доходов в денежной форме и иных денежных выплат по облигациям.

Услуги по предоставлению информации о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам. Порядок предоставления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам. Перечень сведений, включаемых в указанный список лиц.

Порядок предоставления информации депозитарием по требованию эмитента, Банка России или держателя реестра, а также перечень сведений, включаемых в список владельцев ценных бумаг.

Особенности осуществления прав по ценным бумагам лицами, права которых на ценные бумаги учитываются номинальным держателем, иностранным номинальным держателем, иностранной организацией, имеющей право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги.

Услуги по размещению (выдаче) и по погашению российских депозитарных расписок и ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права на ценные бумаги российских и (или) иностранных эмитентов, а также по обслуживанию депозитарием - эмитентом российских депозитарных расписок программы выпуска указанных ценных бумаг.

Услуги трансфер-агента, предусмотренные Федеральным законом "О рынке ценных бумаг".

Услуги, предусмотренные пунктом 18 статьи 51.3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".