Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (прекратили действие)

Форматы и структуры
электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

ГАРАНТ:

Настоящие Форматы и структуры фактически прекратили действие с 14 декабря 2017 г.

См. Форматы и структуры электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" от 13 ноября 2017 г.

1. Принятые обозначения

При описании форматов электронных сообщений, предусмотренных Указанием Банка России от 15 декабря 2014 года N 3484-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Указание Банка России N 3484-У), используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.

Таблица 1.1

Обозначения	Пояснения
Наименование показателя	Приводится полное наименование показателя.
Сокращенное наименование показателя (тег)	Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.
Формат показателя	Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках - максимальное количество символов, допустимое для значения показателя. Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями: - ЦЧ - целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей); - ДЧ - дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка "."); - Д - дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> - четыре цифры года; - В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>; - В5 - время в формате <ЧЧ:ММ>; - Л - логическое значение (1 - верно, 0 - не верно); - K - код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания; - N - число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку; - Т - текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки" Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя. Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n - минимальное количество знаков, к - максимальное количество знаков, символ "-" - разделитель. Формат имеет вид: Т(0) - в случае, если минимальное количество знаков равно 0; Т(n-) - в случае, если максимальное количество знаков неограниченно; Т(n) - в случае, если количество знаков задано однозначно.
Признак обязательности показателя	Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе. Признак обязательности показателя принимает следующие значения: - О - обязательный показатель, наличие показателя обязательно; - Н - необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать; - У - условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе "Структура показателя и дополнительная информация"; - П - предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.
Признак множественности показателя	Определяет множественность показателя. - Е - единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз; - М - множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.
Структура показателя и дополнительная информация	Для сложного показателя указывается его структура. Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

Комментарии (<!-- ........ -->) могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.

В наименованиях электронных документов, предусмотренных Указанием Банка России N 3484-У, допускается использование как строчных, так и прописных букв.

2. Типы данных

Таблица 2.1

Тип данных "Фамилия, имя, отчество" (ФИО)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Фамилия	Фам	Т(1-100)	О	Е	Указывается фамилия.
2	Имя	Имя	Т(1-100)	О	Е	Указывается имя.
3	Отчество	Отч	Т(1-100)	У	Е	Указывается отчество (при наличии).

Таблица 2.2

Тип данных "Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства" (ДокУдост)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код вида документа, удостоверяющего личность	ВидДокКод	К(2)	О	Е	Указывается код вида документа, удостоверяющего личность в соответствии с приложением 1 к настоящему документу.
2	Наименование вида документа, удостоверяющего личность	ВидДокНаименование	Т(1-250)	О	Е	Указывается наименование документа, удостоверяющего личность, соответствующее коду вида документа (приложение 1 к настоящему документу).
3	Наименование иного документа	ИноеНаименованиеДок	Т(1-250)	У	Е	Указывается наименование иного документа, в случае если показатели "Код вида документа, удостоверяющего личность" принимает значение "28", "35" или "40".
4	Серия документа, удостоверяющего личность	СерияДок	Т(1-50)	П	Е	Указывается серия документа, удостоверяющего личность. Если в серии документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует серия документа, то показатель не заполняется.
5	Номер документа, удостоверяющего личность	НомДок	Т(1-50)	П	Е	Указывается номер документа, удостоверяющего личность. Если в номере документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует номер документа, то показатель не заполняется.
6	Дата выдачи документа, удостоверяющего личность	ДатВыдачиДок	Д	О	Е	Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.
7	Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность	КемВыданДок	T(1-250)	О	Е	Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.
8	Код подразделения	КодПодр	Т(1-50)	П	Е	Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется.

Таблица 2.3

Тип данных "Место рождения" (МестоРождения)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код страны	КодОКСМ	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ). В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится бывшая Советская Республика, то указывается цифровой код страны, предусмотренный для данной административно-территориальной единицы с учетом ее актуального наименования в соответствии с ОКСМ.
2	Наименование страны	СтранаНаименование	Т(1-250)	О	Е	Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ. В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится бывшая Советская Республика, то указывается ее наименование.
3	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	КодСубъектаПоОКАТО	К(2)	П	Е	Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО). Для лиц, родившихся в иностранном государстве либо в бывшей Советской Республике, показатель не заполняется.
4	Район	Район	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование района (региона) республиканского и областного значения. Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет). Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург (Ленинград) и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. Для лиц, родившихся в иностранном государстве, указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии).
5	Населенный пункт	Пункт	T(1-250)	О	Е	Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное). В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится населенный пункт, который был переименован после внесения соответствующего наименования в документ, удостоверяющий личность, то указывается наименование населенного пункта в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например: - город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г; - поселок Победа записывается Победа П.

Таблица 2.4

Тип данных "Адрес"

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код страны	КодОКСМ	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ.
2	Наименование страны	СтранаНаименование	Т(1-250)	О	Е	Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ.
3	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	КодСубъектаПоОКАТО	К(2)	П	Е	Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО. Для нерезидента*(1) показатель не заполняется.
4	Район	Район	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование района республики, края, области, автономной области, автономного округа. Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя, например: Нарофоминский район записывается как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет). Показатель не заполняется для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. Для нерезидента указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии).
5	Населенный пункт	Пункт	T(1-250)	О	Е	Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное). Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет) например: - город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г; - поселок Победа записывается Победа П.
6	Улица (проспект, переулок, квартал)	Улица	T(1-250)	П	Е	Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного). Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например: - улица Строителей записывается как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ; - бульвар Мира записывается как МИРА Б-Р.
7	Дом (владение)	Дом	T(1-60)	П	Е	Указывается номер дома (номер владения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и ""/"".
8	Корпус (строение)	Корп	T(1-20)	П	Е	Указывается номер корпуса (строения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значение не имеет), а также символы "-" и ""/"".
9	Квартира (офис)	Оф	T(1-20)	П	Е	Указывается номер квартиры, офиса, помещения или комнаты правления. При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы "-" и ""/"".

Таблица 2.5.1

Тип данных "Сведения об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)" (НФОП)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Наименование НФО (филиала НФО), передающей (передающего) сведения	НаимНФО	Т(1-500)	О	Е	Указывается в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование некредитной финансовой организации (далее - НФО), передающей сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) за филиал (представительство) или иное обособленное структурное подразделение, самостоятельно не передающее сведения. В случае если передающим сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) является филиал НФО, указываются в соответствии с учредительными документами полное фирменное наименование НФО и через запятую и пробел слово "филиал" и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала).
2	ИНН	ИНННФО	К(10)	О	Е	Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН).
3	КПП	КППНФО	К(9)	О	Е	Указывается код причины постановки на учет (далее - КПП) (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).
4	ОКПО	ОКПОНФО	К(8)	О	Е	Указывается код НФО согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций (далее - ОКПО).
5	ОКВЭД	ОКВЭДНФО	К(8)	У	М	Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД) (далее - ОКВЭД).
6	ОКВЭД2	ОКВЭД2НФО	К(8)	У	М	Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности (ОКВЭД2) (далее - ОКВЭД2).
7	ОГРН	ОГРННФО	К(13)	О	Е	Указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН).

Таблица 2.5

Тип данных "Сведения об НФО (филиале НФО)" (НФО)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код вида НФО, представляющей сведения	КодНФО	К(3)	О	Е	Указывается код вида НФО в соответствии с приложением 2 к настоящему документу.
2	Тип НФО, представляющей сведения	ТипНФО	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для индивидуального предпринимателя.
3	Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения, фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя	НаимНФО	Т(1-500) ФИО	О	Е	Указывается: - для юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО; - для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование НФО, через запятую и пробел слово "филиал" и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала); - для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) индивидуального предпринимателя (состав показателя "НаимНФО" приведен в таблице 2.1).
4	ИНН	ИНННФО	К(10) К(12)	О	Е	Указывается: - для юридического лица - 10-разрядный ИНН; - для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН.
5	КПП	КППНФО	К(9)	У	Е	Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала). Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
6	ОКПО	ОКПОНФО	К(8)	У	Е	Указывается код ОКПО для юридического лица. Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
7	ОКВЭД	ОКВЭДНФО	К(8)	У	М	Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
8	ОКВЭД2	ОКВЭД2НФО	К(8)	У	М	Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2. (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
9	ОГРН (ОГРНИП)	ОГРННФО	К(13) К(15)	О	Е	Указывается: - для юридического лица - ОГРН; - для индивидуального предпринимателя - основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее - ОГРНИП).
10	Сведения о документе, удостоверяющем личность	СведДокУдЛичн	ДокУдост	У	Е	Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность. Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.2. Для юридического лица (филиала юридического лица) показатель отсутствует.
11	Дата рождения	ДатаРождения	Д	У	Е	Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющем личность. Для юридического лица (филиала юридического лица) показатель отсутствует.
12	Место рождения	МестоРожд	МестоРождения	У	Е	Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Состав показателя "МестоРожд" приведен в таблице 2.3. Для юридического лица (филиала юридического лица) показатель отсутствует.
13	Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в ЕГРЮЛ, адрес места жительства.	АдрРег	Адрес	О	Е	Указывается: - для юридического лица - адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в Единый государственный реестр юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ); - для индивидуального предпринимателя - адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке. Состав показателя "АдрРег" приведен в таблице 2.4.

Таблица 2.6

Тип данных "Идентификатор записи в ФЭС, представляемом НФО (филиалом НФО)" (ИдентификаторЗаписи)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Идентификатор	ИдентификаторЗаписи	Т(34) Т(36)	О	Е	Указывается уникальный идентификатор информации, представляемой НФО (филиалом НФО). Показатель имеет следующую структуру: <gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>, где: gggg - год (4 знака); NNNNNNNNNN(NN) - ИНН НФО (филиала НФО), представляющей (представляющем) информацию; - для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов; - для индивидуального предпринимателя - 12 символов; KKKKKKKKK - КПП НФО (филиала НФО)представляющей (представляющем) информацию (9 символов, для индивидуального предпринимателя - "000000000"); mmmmmmmm - порядковый номер информации, представляемой НФО (филиалом НФО) (8 символов) с начала календарного года. Пример идентификатора: 2015_7702345025_000000000_00000001.

Таблица 2.7

Тип данных "Реквизиты документа" (Документ)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Код вида документа	КодДок	К(2)	О	Е	Указывается код вида документа в соответствии с приложением 3 к настоящему документу.
2	Наименование вида документа	НаимДок	Т(1-100)	О	Е	Указывается наименование вида документа, соответствующее коду вида документа (приложение 3 к настоящему документу).
3	Наименование иного документа	ИноеНаимДок	Т(1-250)	У	Е	Указывается наименование иного документа, в случае если показатели "Код вида документа" и "Наименование вида документа" принимают значения "99" и "Иное" соответственно.
4	Дата документа	ДатаДок	Д	У	Е	Указывается дата документа (при наличии).
5	Номер документа	НомДок	Т(1-100)	У	Е	Указывается номер документ (при наличии).
6	Краткое содержание документа	СодДок	Т(1-2000)	О	Е	Указывается краткое содержание документа.

Таблица 2.8

Тип данных "Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)" (СведенияЮЛ)

N  п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Наименование юридического лица (филиала юридического лица)	НаимЮЛ	Т(1-500)	О	Е	Указывается: - для юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование; - для филиала юридического лица - в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование юридического лица, через запятую и пробел слово "филиал" и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала).
2	ИНН (КИО)	ИННЮЛ	К(10) К(5)	О	Е	Указывается: - для юридического лица-резидента 10-разрядный ИНН; - для юридического лица-нерезидента (иностранной организации) указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее - КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).
3	КПП	КППЮЛ	К(9)	У	Е	Указывается КПП (для филиала юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала).
4	ОКПО	ОКПОЮЛ	К(8)	У	Е	Указывается код ОКПО для юридического лица-резидента. Для юридического лица-нерезидента показатель отсутствует.
5	ОКВЭД	ОКВЭДЮЛ	К(8)	У	М	Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД.
6	ОКВЭД2	ОКВЭД2ЮЛ	К(8)	У	М	Указывается (указываются) при наличии код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2 (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
7	ОГРН	ОГРНЮЛ	К(13) К(1-50)	О	Е	Указывается: - для юридического лица-резидента - ОГРН; - для юридического лица-нерезидента - номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации.
8	Место государственной регистрации	АдрРегЮЛ	Адрес	О	Е	Указывается место государственной регистрации (место нахождения) юридического лица (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У). Состав показателя "АдрРегЮЛ" приведен в таблице 2.4.
9	Адрес юридического лица	АдрЮЛ	Адрес	О	Е	Указывается: - для юридического лица-резидента - адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в ЕГРЮЛ; - для юридического лица-нерезидента - адрес в соответствии с учредительными документами. (Показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У). Состав показателя "АдрЮЛ" приведен в таблице 2.4

Таблица 2.9

Тип данных "Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающимся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой" (СведенияФЛИП)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Фамилия, имя, отчество	ФИОФЛИП	ФИО	О	Е	Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица, индивидуального предпринимателя. Состав показателя "ФИОФЛИП" приведен в таблице 2.1.
2	ИНН	ИННФЛИП	К(12)	П	Е	Указывается: - для индивидуального предпринимателя - 12-разрядный ИНН; - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - 12-разрядный ИНН; - для физического лица - 12-разрядный ИНН (в случае если НФО располагает сведениями о присвоенном физическому лицу ИНН).
3	СНИЛС	СНИЛСФЛ	К(14)	У	Е	Указывается для физического лица, для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, страховой номер индивидуального лицевого счета (далее - СНИЛС) (в случае если НФО располагает сведениями о присвоенном физическому лицу, физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, СНИЛС) (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У). Формат показателя: <ЦЦЦ-ЦЦЦ-ЦЦЦ><пробел><ЦЦ>, где Ц - цифра Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.
4	ОКВЭД	ОКВЭДИП	К(8)	У	М	Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД. Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.
5	ОКВЭД2	ОКВЭД2ИП	К(8)	У	М	Указывается (указываются) при наличии для индивидуального предпринимателя код (коды) видов экономической деятельности согласно ОКВЭД2 (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У). Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.
6	ОГРНИП	ОГРНИП	К(15)	У	Е	Указывается для индивидуального предпринимателя ОГРНИП. Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.
7	Тип физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой	ТипФЛЧастнаяПрактика	К(1)	У	Е	Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: <1> - для нотариуса; <2> - для адвоката. Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует
8	Регистрационный номер, присвоенный физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой	РегнНомер	Т(1-50)	У	Е	Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: - для нотариуса - регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой (реестром нотариусов и лиц, сдавших квалификационный экзамен); - для адвоката - регистрационный номер в соответствии с реестром адвокатов субъекта Российской Федерации. (Показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У). Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует.
9	Место государственной регистрации	АдрРегИП	Адрес	У	Е	Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органом, уполномоченным производить государственную регистрацию (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У). Состав показателя "АдрРегИП" приведен в таблице 2.4. Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.
10	Сведения о документе, удостоверяющем личность	СведДокУдЛичн	ДокУдост	О	Е	Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность. Состав показателя "СведДокУдЛичн" приведен в таблице 2.2.
11	Дата рождения	ДатаРождения	Д	У	Е	Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющем личность.
12	Место рождения	МестоРожд	МестоРождения	О	Е	Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Состав показателя "МестоРожд" приведен в таблице 2.3.
13	Код страны гражданства	КодОКСМ	К(3)	О	Е	Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ. Для лица без гражданства показатель принимает значение "000".
14	Наименование страны гражданства	СтранаНаименование	Т(1-250)	П	Е	Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ. Для лица без гражданства показатель не заполняется.
15	Признак принадлежности к публичным лицам	ПризнакПубЛицо	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - иностранное публичное должностное лицо; <2> - родственник иностранного публичного должностного лица; <3> - российское публичное должностное лицо (физическое лицо, занимающее государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов); <4> - родственник российского публичного должностного лица; <5> - должностное лицо публичной международной организации; <0> - в ином случае.
16	Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.	АдрРег	Адрес	О	Е	Указывается: - для индивидуального предпринимателя - адрес места жительства, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке или адрес места пребывания; - для физического лица - адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица; - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой лица - адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица. Состав показателя "АдрРег" приведен в таблице 2.4.

Таблица 2.10

Тип данных "Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица" (СведенияИНБОЮЛ)

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица	ПолноеНаимИНБОЮЛ	Т(1-500)	О	Е	Указывается полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица.
2	Сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица	НаимИНБОЮЛ	Т(1-250)	У	Е	Указывается при наличии сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица.
3	Код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица	КодИНБОЮЛ	К(1-50)	У	М	Указывается (указываются) при наличии код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) (или их аналоги).
4	Регистрационный номер (номера) иностранной структуры без образования юридического лица	НомерИНБОЮЛ	К(1-50)	У	М	Указывается (указываются) при наличии регистрационный номер (номера), присвоенный (присвоенные) иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации).
5	Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица	МестоДеятельностьИНБОЮЛ	Адрес	О	Е	Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица. Состав показателя "МестоДеятельностьИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.4.
6	Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица	ПризнакОргФормаИНБОЮЛ	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <0> - траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией; <1> - фонд; <2> - партнерство; <3> - товарищество; <4> - иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления.
Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих) (заполняется, если показатель "Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица" (ПризнакОргФормаИНБОЮЛ) принимает значение <0>) Блок (строки 7, 8 настоящей таблицы) повторяется для каждого учредителя и доверительного собственника (управляющего).
7	Фамилия, имя, отчество или наименование	НаимУчредитель	ФИО Т(1-500)	О	Е	Указывается фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) (состав показателя "НаимУчредитель" приведен в таблице 2.1) или наименование учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией.
8	Адрес места жительства (места нахождения)	АдрУчредитель	Адрес	О	Е	Указывается адрес места жительства (места нахождения) учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией Состав показателя "АдрУчредитель" приведен в таблице 2.4.

3. Структура наименования, структуры и форматы электронных сообщений

Формализованные электронные сообщения (далее - ФЭС), предусмотренные Указанием Банка России N 3484-У, формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>, при этом допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8"). Один файл может содержать несколько ФЭС одного типа.

3.1. Структура наименования ФЭС.

Наименование ФЭС имеет следующую структуру:

SNFO3484_TI_NNNNNNNNNN(NN)_KKKKKKKKK_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

SNFO3484 - идентификатор ФЭС;

TI - код типа ФЭС принимает одно из следующих значений:

01 - для сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, (далее - операция), подлежащих обязательному контролю;

02 - для сообщения об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма;

03 - для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и (или) физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества;

04 - для сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

06 - для сообщения об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ).

08 - для сообщения о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона N 115-ФЗ, от выполнения распоряжения клиента о совершении операций;

NNNNNNNNNN(NN) - ИНН НФО*(2) (филиала НФО), передающей (передающего) ФЭС:.

- для юридического лица (филиала юридического лица) - 10 символов;

- для индивидуального предпринимателя - 12 символов;

KKKKKKKKK - КПП НФО (филиала НФО), передающей (передающего) ФЭС (9 символов, для индивидуального предпринимателя - "000000000");

GGGGMMDD - дата направления ФЭС (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата ФЭС" из таблицы 3.1 настоящего пункта);

nnn - порядковый номер файла НФО (филиала НФО), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

3.2 Структура ФЭС.

Каждое ФЭС состоит из служебной и информационной частей.

Служебная часть ФЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.

Информационная часть ФЭС формируется:

- для сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;

- для сообщения об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;

- для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и (или) физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества (далее - о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества), из показателей, приведенных в таблице 3.3 настоящего документа;

- для сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, из показателей, приведенных в таблице 3.4 настоящего документа;

- для сообщения об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;

- для сообщения о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона N 115-ФЗ, от выполнения распоряжения клиента о совершении операций из показателей, приведенных в таблице 3.5 настоящего документа;

Таблица 3.1

Состав и формат служебной части ФЭС

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	Версия формата	ВерсияФормата	T(1-10)	О	Е	Указывается версия формата <1.2>.
2	Версия передающей программы	ВерсПрог	T(1-50)	О	Е	Указывается версия передающей программы <наименование программы><пробел><версия программы>
3	Идентификатор корреспондента	ИДКорр	Т(40)	О	Е	Указывается идентификатор Личного кабинета на портале уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" НФО, передающей ФЭС.
4	Тип информации	ТипИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - в случае представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю; <2> - в случае представления сведений об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма; <3> - в случае представления информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, включенного в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации и (или) физического лица, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) принадлежащих такой организации или физическому лицу денежных средств или иного имущества (далее - организация и физическое лицо); <4> - в случае представления информации о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка); <6> - в случае представления информации об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ; <8> - в случае представления сведений о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона N 115-ФЗ, от выполнения распоряжения клиента о совершении операций.
5	Дата ФЭС	ДатаСообщения	Д	О	Е	Указывается дата передачи (отправки) ФЭС Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ФЭС.
6	Должность уполномоченного лица	УполнСотрудн	Т(1-250)	О	Е	Указывается должность лица, на которого НФО (филиалом НФО) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (далее - уполномоченное лицо).
7	ФИО уполномоченного лица	ФИОУполнСотрудн	ФИО	О	Е	Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) уполномоченного лица. Состав показателя "ФИОУполнСотрудн" приведен в таблице 2.1.
8	Телефон (телефоны) уполномоченного лица	ТелУполнСотрудн	Т(1-250)	О	Е	Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица <(код города)><номер телефона>, <(код города)><номер телефона>
9	Адрес электронной почты	ЭлектроннаяПочта	Т(1-250)	У	Е	Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным органом (Росфинмониторингом) (при наличии)

Таблица 3.2

Состав и формат информационной части ФЭС об операциях, подлежащих обязательному контролю, об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Информация об НФО (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее - филиал) НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является юридическим лицом)
1	Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения	ИнфНФОП	НФОП	О	Е	Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмонито-ринг) (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У). Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.5.1.
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения Блок (строки 2-30 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
2	Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения	ИнфНФО	НФО	О	Е	Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5.
Сведения об операции Блок (строки 3-30 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества операций, по которым НФО (филиалом НФО) представляется информация в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
3	Номер записи в ФЭС	НомерЗаписи	ИдентификаторЗаписи	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.
4	Тип записи в ФЭС	ТипЗаписи	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3>*(3) - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии; <4>*(3) - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмонито-ринга) была получена квитанция о ее принятии.
5	Признак операции, связанной с финансированием терроризма	ПризнФТр	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; <2> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; <3> - в случае, если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона; <0> - в ином случае.
6	Дата совершения (приостановления) операции	ДатаОперации	Д	О	Е	Указывается дата совершения (приостановления) операции.
7	Дата выявления (приостановления) операции	ДатаВыявления	Д	О	Е	Указывается дата выявления (приостановления) операции. В случае если операция была приостановлена, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Дата совершения (приостановления) операции".
8	Код вида операции	КодОперации	К(4)	О	Е	Указывается код вида операции в соответствии с приложением 4 к настоящему документу
9	Дополнительный код вида операции	ДопКодОперации	К(4)	У	М	Указывается (указываются) при наличии дополнительный код (дополнительные коды) вида операции в соответствии с приложением 4 к настоящему документу, соответствующий характеру операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), но отличающийся от вида операции, код которой указан в строке 8 настоящей таблицы.
10	Код признака необычной операции	ПризнНеобОперации	К(4)	У	М	Указывается (указываются) при наличии код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением 5 к настоящему документу
11	Код валюты	КодВал	К(3)	О	Е	Указывается трехзначный цифровой код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее - ОКВ).
12	Сумма операции в валюте ее проведения	СумОперации	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения.
13	Сумма операции в рублевом эквиваленте	СумРуб	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее проведения (приостановления), (в рублях) В случае если валютой операции является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения".
14	Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий	КодДрагМеталл	К(3)	У	Е	Указывается код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий в соответствии с приложением 6 к настоящему документу.
15	Основание совершения операции	ОснованиеОп	Документ	О	М	Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции. Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.7.
16	Код признака операции	КодПризнОперации	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <0> - для операции с денежными средствами; <1> - для операции с иным имуществом.
17	Код признака наличных или безналичных денежных средств	КодДенежСредств	К(1)	У	М	Показатель принимает значение: <1> - для наличных денежных средств; <2> - для безналичных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств. Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.
18	Характеристика операции	ХарактерОп	Т(1-2000)	О	Е	Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом.
19	Признак операции, осуществляемой в интересах негосударственных пенсионных фондов	ПризнакНПФ	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - в случае, если операция осуществляется управляющей компанией в интересах негосударственного пенсионного фонда, имеющего лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее - НПФ); <0> - в иных случаях.
Сведения об участнике операции (сделки) Блок (строки 20-29 настоящей таблицы) повторяется для всех участников операции (сделки). В случае если показатель "Признак операции, осуществляемой в интересах негосударственных пенсионных фондов" (ПризнакНПФ) принимает значение <1>, указываются, в том числе сведения о НПФ, как выгодоприобретателя по операции.
20	Код статуса участника операции (сделки)	СтатусУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию); <2> - для получателя по операции (сделке); <3> - для представителя плательщика по операции (сделке); <4> - для представителя получателя по операции (сделке); <5> - для лица, от имени и по поручению которого совершается операция (сделка); <6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке); <7> - для лица, действующего от имени и по поручению получателя по операции (сделке) (указывается в случае, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции (сделки) (введено Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
21	Код вида участника операции (сделки)	КодУчастника	К(2)	О	Е	Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением 7 к настоящему документу.
22	Тип участника операции (сделки)	ТипУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя; <4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (введено Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У); <5> - для иностранной структуры без образования юридического лица (введено Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
23	Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)	ПризнУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента.
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <1>)
24	Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)	СведЮЛ	СведенияЮЛ	О	Е	Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) участнике операции (сделки). Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.8.
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>)
25	Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе	СведФЛИП	СведенияФЛИП	О	Е	Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе участнике операции (сделки). Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.9.
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <5>)
26	Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица	СведИНБОЮЛ	СведенияИНБОЮЛ	О	Е	Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки) (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У). Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.10.
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета
27	БИК	БИККО	К(9) К(8) К(11) К(2)	П	Е	Указывается: - для кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции - банковский идентификационный код (далее - БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии; - для банка-нерезидента участника системы СВИФТ, обслуживающего участника операции - код по справочнику СВИФТ; - для банка-нерезидента, который не является участником системы СВИФТ и обслуживает участника операции - код "НР" (заглавные буквы русского алфавита).
28	Номер счета в банке	НомерСчета	Т(1-40)	О	Е	Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.
29	Наименование банка	НаимКО	T(1-250)	О	Е	Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении. Для филиала кредитной организации указываются наименование кредитной организации и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия). Для кредитной организации-резидента сокращенное фирменное наименование кредитной организации указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО).
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждой операции (сделки), по которой представлена информация
30	Дополнительные сведения	Коммент	Т(1-2000)	Н	Е	Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке).

Таблица 3.3

Состав и формат информационной части ФЭС о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является юридическим лицом)
1	Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения	ИнфНФОП	НФОП	О	Е	Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У). Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.5.1.
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения Блок (строки 2-16 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
2	Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения	ИнфНФО	НФО	О	Е	Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5.
Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Блок (строки 3-16 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев по замораживанию (блокированию) НФО (филиалом НФО) денежных средств или иного имущества
3	Номер записи в ФЭС	НомерЗаписи	ИдентификаторЗаписи	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.
4	Тип записи в ФЭС	ТипЗаписи	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3>*(3) - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии; <4>*(3) - при информировании уполномоченного органа (Росфинмонитоинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмонито-ринга) была получена квитанция о ее принятии.
5	Код основания применения мер	КодОснования	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа (Росфинмониторинга) информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее - Перечень); <2> - в случае размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа (Росфинмониторинга) Решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятель-ности (в том числе к финансированию терроризма) (далее - Решение).
6	Код организации или физического лица	КодЮЛФЛ	Т(1-100)	О	Е	Указывается: - в случае если показатель "Код основания применения мер" (КодОснования) принимает значение <1> - код организации или физического лица, включенного в Перечень, действующий на момент принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. Код формируется следующим образом: <дата Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер Перечня> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер записи в Перечне>, если номер Перечня отсутствует, указываются символы "БН" (заглавные буквы русского алфавита) (<ДДММГГГГ>_<номер Перечня>_<номер записи в Перечне>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года); - в случае если показатель "Код основания применения мер" (КодОснования) принимает значение <2> - код организации или физического лица, в отношении которых межведомственным координационным советом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято Решение. Код формируется следующим образом: <дата Решения> через разделительный символ "_" (нижнее подчеркивание) <номер Решения>, если номер Решения отсутствует, указываются символы "БН" (заглавные буквы русского алфавита (<ДДММГГГГ>_<номер Решения>, где ДД - день месяца, ММ - номер месяца, ГГГГ - номер года).
7	Дата применения мер по замораживанию (блокированию)	ДатаБлок	Д	О	Е	Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.
8	Время применения мер по замораживанию (блокированию)	ВремяБлок	В	О	Е	Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.
9	Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)	ВидСредств	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для безналичных денежных средств; <2> - для наличных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств; <4> - для ценных бумаг; <5> - для драгоценных металлов; <6> - для иного имущества.
10	Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств	КодВал	К(3)	У	Е	Указывается трехзначный цифровой код валюты в соответствии с ОКВ, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>).
11	Сумма денежных средств	СумДенежСредств	ДЧ(20.2)	У	Е	Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма денежных средств в единицах валюты их первичного учета (если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>).
12	Сумма денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) в рублевом эквиваленте	СумРуб	ДЧ(20.2)	У	Е	Указывается в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" ВидСредств принимает значение: <1>, <2> или <3> - сумма денежных средств, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату, принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств (в рублях). В случае если первичный учет замороженных (заблокированных) денежных средств ведется в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 11 настоящей таблицы; <5> - стоимость драгоценных металлов на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях); <6> - стоимость имущества в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации). В ином случае показатель отсутствует.
13	Сведения о ценных бумагах	ЦенБумаги	К(1)	У	Е	Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, форма ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию): <1> - для документарных ценных бумаг; <2> - для бездокументарных ценных бумаг. В иных случаях показатель отсутствует.
14	Номинальная стоимость ценных бумаг	СтоимостьЦенБумаг	ДЧ(20.2)	У	Е	Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная номинальная стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации). В иных случаях показатель отсутствует.
15	Рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг	РасчетСтоимость	ДЧ(20.2)	У	Е	Указывается, в случае если показатель "Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)" (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации). В иных случаях показатель отсутствует.
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по которому представлена информация
16	Дополнительные сведения	Коммент	Т(1-2000)	Н	Е	Указываются иные значимые сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Таблица 3.4

Состав и формат информационной части ФЭС о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является юридическим лицом)
1	Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения	ИнфНФОП	НФОП	О	Е	Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У). Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.5.1.
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения Блок (строки 2-17 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
2	Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения	ИнфНФО	НФО	О	Е	Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5.
Сведения о результатах проверки
3	Номер записи в ФЭС	НомерЗаписи	ИдентификаторЗаписи	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.
4	Тип записи в ФЭС	ТипЗаписи	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3>*(3) - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии; <4>*(3) - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии.
5	Дата проведения предыдущей проверки	ДатаПредПров	Д	О	Е	Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки.
6	Дата проведения текущей проверки	ДатаТекПров	Д	О	Е	Указывается дата окончания проведения текущей проверки.
7	Количество клиентов - организаций	Кол11	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов - организаций, в отношении которых проведена проверка за период со дня, следующего за днем окончания предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее - проверяемый период).
8	Количество клиентов - физических лиц	Кол12	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов - физических лиц, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период.
9	Общее количество клиентов - организаций и физических лиц	Кол20	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
10	Количество клиентов - организаций, в отношении которых применены меры	Кол21	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
11	Количество клиентов - физических лиц, в отношении которых применены меры	Кол22	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
12	Общее количество ФЭС о примененных мерах по замораживанию (блокированию)	Кол30	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество ФЭС, направленных НФО, о примененных в отношении клиентов - организаций и физических лиц мер по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.
13	Общее количество клиентов, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)	Кол40	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается общее количество клиентов - организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ за проверяемый период.
14	Количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)	Кол41	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов - организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ за проверяемый период.
15	Количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию)	Кол42	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество клиентов - физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ за проверяемый период.
16	Количество ФЭС, направленных по клиентам - организациям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) на дату окончания проведения текущей проверки.	Кол50	ЦЧ(16)	О	Е	Указывается количество направленных НФО ФЭС по клиентам - организациям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ на дату окончания проведения текущей проверки.
17	Дополнительные сведения	Коммент	Т(1-2000)	Н	Е	Указываются, в случае необходимости, дополнительные сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию), клиенте и так далее.

Таблица 3.5

Состав и формат информационной части ФЭС о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операций по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона N 115-ФЗ

N п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование показателя (тег)	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг), является юридическим лицом)
1	Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения	ИнфНФОП	НФОП	О	Е	Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У). Состав показателя "ИнфНФОП" приведен в таблице 2.5.1.
Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения Блок (строки 2-17 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).
2	Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения	ИнфНФО	НФО	О	Е	Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг). Состав показателя "ИнфНФО" приведен в таблице 2.5.
Сведения о случаях отказа Блок (строки 3-26 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа НФО (филиалом НФО) от совершения операции (сделки).
3	Номер записи в ФЭС	НомерЗаписи	ИдентификаторЗаписи	О	Е	Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя "НомерЗаписи" приведен в таблице 2.6.
4	Тип записи в ФЭС	ТипЗаписи	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - при первичном направлении информации; <2> - при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3>*(3) - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии; <4>*(3) - при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа (Росфинмониторинга) была получена квитанция о ее принятии.
5	Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ	ПризнакИнф	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <0> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась; <1> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, была использована. (Показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
6	Код основания отказа	КодОтказа	К(2)	О	Е	Показатель принимает значение: <07> - в случае, если для совершения операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона N 115-ФЗ; <08> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у НФО, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем; <80> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у НФО возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризма (введено Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
7	Дата отказа	ДатаОтказа	Д	О	Е	Указывается дата принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки).
8	Код валюты	КодВал	К(3)	О	Е	Указывается трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции (сделке) в соответствии с ОКВ.
9	Сумма операции в валюте ее проведения	СумОперации	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма операции (сделки) в единицах валюты ее проведения.
10	Сумма операции в рублевом эквиваленте	СумРуб	ДЧ(20.2)	О	Е	Указывается сумма операции (сделки), пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения (в рублях). В случае если операцию (сделку) предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя "Сумма операции в валюте ее проведения" (СумОперации), указанным в строке 9 настоящей таблицы.
11	Основание и подтверждение совершения операции	ОснованиеОп	Документ	О	М	Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения операции (сделки). Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.7.
12	Код признака операции	КодПризнОперации	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <0> - для операции с денежными средствами; <1> - для операции (сделки) с иным имуществом.
13	Код признака наличных и безналичных денежных средств	КодДенежСредств	К(1)	У	Е	Показатель принимает значение: <1> - для наличных денежных средств; <2> - для безналичных денежных средств; <3> - для электронных денежных средств; Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.
14	Характеристика отказанной операции	ХарактерОп	Т(1-2000)	О	Е	Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом.
15	Код признака необычной операции	ПризнНеобОперации	К(4)	У	М	Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением 5 к настоящему документу (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
Сведения об участнике операции (сделки) Блок (строки 16-25 настоящей таблицы) повторяются для всех участников операции (сделки).
16	Код статуса участника операции (сделки)	СтатусУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию); <2> - для получателя по операции (сделке); <3> - для представителя плательщика по операции (сделке); <4> - для представителя получателя по операции (сделке); <5> - для лица, действующего от имени и по поручению плательщика по операции (сделке); <6> - для выгодоприобретателя по операции (сделке); <7> - для лица, действующего от имени и по поручению получателя по операции (сделке) (указывается в случае, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции (сделки) (введено Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
17	Код вида участника операции (сделки)	КодУчастника	К(2)	О	Е	Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением 7 к настоящему документу.
18	Тип участника операции (сделки)	ТипУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для юридического лица (филиала юридического лица); <2> - для физического лица; <3> - для индивидуального предпринимателя; <4> - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (введено Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У); <5> - для иностранной структуры без образования юридического лица (введено Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У).
19	Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)	ПризнУчастника	К(1)	О	Е	Показатель принимает значение: <1> - для резидента; <0> - для нерезидента.
Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <1>)
20	Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)	СведЮЛ	СведенияЮЛ	О	Е	Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) участнике операции (сделки). Состав показателя "СведЮЛ" приведен в таблице 2.8.
Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>)
21	Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе	СведФЛИП	СведенияФЛИП	О	Е	Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе участнике операции (сделки). Состав показателя "СведФЛИП" приведен в таблице 2.9.
Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (заполняется, если показатель "Тип участника операции (сделки)" (ТипУчастника) принимает значение <5>)
22	Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица	СведИНБОЮЛ	СведенияИНБОЮЛ	О	Е	Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки) (показатель введен Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У). Состав показателя "СведИНБОЮЛ" приведен в таблице 2.10.
Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета (показатели введены Указанием Банка России от 28.07.2016 N 4088-У)
23	БИК	БИККО	К(9) К(8) К(11) К(2)	П	Е	Указывается: - для кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции (сделки) - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии; - для банка-нерезидента участника системы СВИФТ, обслуживающего участника операции (сделки) - код по справочнику СВИФТ; - для банка-нерезидента, который не является участником системы СВИФТ и обслуживает участника операции (сделки) - код "НР" (заглавные буквы русского алфавита).
24	Номер счета в банке	НомерСчета	Т(1-40)	О	Е	Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.
25	Наименование банка	НаимКО	T(1-250)	О	Е	Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении. Для филиала кредитной организации указываются наименование кредитной организации и через запятую и пробел слово "филиал" и наименование филиала (в случае его наличия). Для кредитной организации-резидента сокращенное фирменное наименование кредитной организации указывается в соответствии с КГРКО.
Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции (сделки), по которому представлена информация
26	Дополнительные сведения	Коммент	Т(1-2000)	Н	Е	Указываются дополнительные сведения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции (сделки).

4. Структура наименования, форматы и структура квитанции, содержащей подтверждение о принятии или непринятии уполномоченным органом (Росфинмониторингом) ФЭС

Квитанция, содержащая подтверждение принятия уполномоченным органом (Росфинмониторингом) ФЭС, (далее - квитанция о принятии ФЭС) и квитанция, содержащая подтверждение непринятия уполномоченным органом (Росфинмониторингом) ФЭС, (далее - квитанция о непринятии ФЭС) (пункт 9 Указания Банка России N 3484-У) формируются в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

4.1. Структура наименования квитанции о принятии ФЭС и квитанции о непринятии ФЭС.

Наименование квитанции о принятии ФЭС формируется из наименования ФЭС путем замены первого символа "S" на символ "P".

Наименование квитанции о непринятии ФЭС формируется из наименования ФЭС путем замены первого символа "S" на символ "N".

4.2. Структура и состав квитанции о принятии ФЭС.

4.2.1. Структура и формат квитанции о принятии ФЭС.

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><!--допустимо любое значение регистра при указании кодировки "UTF-8"-->

<KVIT>

<INN></INN>

<KPP></KPP>

<IDKOR></IDKOR>

<ES></ES>

<SIZE_ES></SIZE_ES>

<DATE_ES></DATE_ES>

<TIME_ES></TIME_ES>

<REZ_ES></REZ_ES>

<DATE_REZ></DATE_REZ>

<DATE_KVIT></DATE_KVIT>

<TIME_KVIT></TIME_KVIT>

<OPER></OPER>

<TEL_OPER></TEL_OPER>

</KVIT>

4.2.2. Состав квитанции о принятии ФЭС (справочник элементов данных).

<INN> - ИНН НФО (филиала НФО), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС;

<KPP> - КПП НФО (филиала НФО), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС;

<IDKOR> - идентификатор Личного кабинета на портале уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" НФО, передающей ФЭС;

<ES> - имя файла электронного сообщения;

<SIZE_ES> - размер файла электронного сообщения, в байтах;

<DATE_ES> - дата формирования электронного сообщения;

<TIME_ES> - время формирования электронного сообщения;

<REZ_ES> - результат обработки электронного сообщения:

0 - электронное сообщение принято;

<DATE_REZ> - дата представления НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) ФЭС (в соответствии с пунктом 14 Указания Банка России N 3484-У);

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о принятии ФЭС;

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о принятии ФЭС;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

4.3. Структура и состав квитанции о непринятии ФЭС.

4.3.1. Структура и формат квитанции о непринятии ФЭС.

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?><!--допустимо любое значение регистра

                                        при указании кодировки "UTF-8"-->

<KVIT>

 <INN></INN>

 <KPP></KPP>

 <IDKOR></IDKOR>

 <ES></ES>

 <SIZE_ES></SIZE_ES>

 <DATE_ES></DATE_ES>

 <TIME_ES></TIME_ES>

 <RECNO_ES nRec="k"><!--количество записей, информация по которым

                      включается в квитанцию о непринятии ФЭС-->

  <ES_REC IdInfoNFO="<gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>">

            <!--информация о непринятии записи, идентификатор которой указан в

            атрибуте IdIfoNFO-->

    <ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок-->

      <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->

      <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

      <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

      </ERR_REC>

      ...

      <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->

      <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

      <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

      </ERR_REC>

   </ERRORS_ES>

</ES_REC>

.....................

<ES_REC IdInfoNFO="<gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>">

          <!--информация о непринятии записи, идентификатор, которой указан в

          атрибуте IdIfoNFO-->

  <ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок-->

    <ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->

    <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

    <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

    </ERR_REC>

    ...

    <ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->

    <KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->

    <NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->

    </ERR_REC>

   </ERRORS_ES>

  </ES_REC>

 </RECNO_ES>

  <DATE_KVIT></DATE_KVIT>

  <TIME_KVIT></TIME_KVIT>

  <OPER></OPER>

  <TEL_OPER></TEL_OPER>

</KVIT>

4.3.2. Состав квитанции о непринятии ФЭС (справочник элементов данных).

<INN> - ИНН НФО (филиала НФО), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС;

<KPP> - КПП НФО (филиала НФО), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС;

<IDKOR> - идентификатор Личного кабинета на портале уполномоченного органа (Росфинмониторинга) в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" НФО, передающей ФЭС;

<ES> - имя файла электронного сообщения;

<SIZE_ES> - размер файла электронного сообщения в байтах;

<DATE_ES> - дата формирования электронного сообщения;

<TIME_ES> - время формирования электронного сообщения;

<KOD_ERR> - код ошибки;

<NAM_ERR> - описание ошибки;

<DATE_KVIT> - дата формирования квитанции о непринятии ФЭС;

<TIME_KVIT> - время формирования квитанции о непринятии ФЭС;

<OPER> - идентификатор оператора;

<TEL_OPER> - телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. Атрибут IdInfoNFO="<gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>"> содержит значение уникального идентификатора направляемой информации ("ИдентификаторЗаписи"), состав которого приведен в таблице 2.6 настоящего документа. В случае если квитанция о непринятии ФЭС формируется в результате невозможности расшифрования ФЭС, неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности ФЭС, несоответствия форматов и структуры служебной части ФЭС установленным требованиям, то атрибут IdInfoNFO принимает значение "0000_0000000000_000000000_00000000".

В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка ".". Формат даты - ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени - ЧЧ:ММ:СС.

------------------------------

*(1) Понятие "нерезидент" в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле".

*(2) К некредитным финансовым организациям в целях настоящего Указания Банка России N 3484-У относятся профессиональные участники рынка ценных бумаг, страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрофинансовые организации, общества взаимного страхования, негосударственные пенсионные фонды, ломбарды (далее - НФО).

*(3) В случае если первичное направление информации было осуществлено до дня начала применения форматов версии 1.2, скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) информации, формируется и направляется НФО (филиалом НФО) в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) в форматах версии 1.1 (указанный порядок действует в течение двух лет со дня начала применения форматов версии 1.2).