Приложение 7

Приложение 7
к Указанию Банка России
от 21 июня 2017 года N 4425-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления и представления
отчетности профессиональных участников
рынка ценных бумаг в Центральный
банк Российской Федерации"

	Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

                                            ОТЧЕТ РЕГИСТРАТОРА

                                 по состоянию на "____"_____________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _______________/_____________

                                                                            Код формы по ОКУД 0420420

                                                                                          Квартальная

Раздел I. Информация об обслуживаемых реестрах

Номер строки	Код взаимосвязи	Сведения об организации (филиале (филиалах) и трансфер-агенте (трансфер-агентах)			Указание на выполняемые филиалом функции	Наименование территории места нахождения филиала, трансфер-агента регистратора по ОКАТО	Код субъекта Российской Федерации, на территории которого осуществляется прием документов	Общее количество зарегистрированных лиц, ед.
		наимено-вание	ИНН	ОГРН				всего	на счетах которых учитываются ценные бумаги	на счетах которых не учитываются ценные бумаги (остаток ценных бумаг равен 0)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11
1. Реестры владельцев эмиссионных ценных бумаг
2. Реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
3. Реестры владельцев ипотечных сертификатов участия

Общее количество обслуживаемых реестров, шт.	Общее количество обслуживаемых реестров с количеством зарегистрированных лиц, на счетах которых учитываются ценные бумаги, шт.			Количество реестров с федеральной долей собственности, шт.
	менее 50	от 50 до 500	свыше 500	всего	более 25 процентов
12	13	14	15	16	17
1. Реестры владельцев эмиссионных ценных бумаг
2. Реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов
3. Реестры владельцев ипотечных сертификатов участия

Раздел II. Количество и объемы проведенных регистратором операций

Номер строки	Реестр владельцев ценных бумаг (акций, инвестиционных паев, ипотечных сертификатов участия)	Общее количество находящихся на ведении реестров, шт.	Количество операций по открытию лицевого счета, изменение информации лицевого счета, шт.	Количество операций по предоставлению информации из реестра, шт.
1	2	3	4	5

Количество операций, связанных со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц, шт.								иные операции, не связанные со списанием ценных бумаг
в результате совершения сделки	в результате наследования	по решению суда	при погашении инвестиционных паев	при обмене инвестиционных паев	при выдаче ипотечных сертификатов участия	при погашении ипотечных сертификатов участия	иные операции
6	7	8	9	10	11	12	13	14

Раздел III. Список находящихся на ведении реестров

Номер строки	Информация об эмитенте
	код взаимосвязи	дата акта приема- передачи реестра	организационно-правовая форма и наименование эмитента	ИНН эмитента	ОГРН эмитента	место нахождения эмитента	контактный телефон	фамилия, имя и отчество (при наличии) лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1
1
1
2
2
...

Информация о финансовых инструментах
код финансового инструмента	тип ценной бумаги	количество размещенных финансовых инструментов, шт.	количество ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц, шт.	количество лицевых счетов в реестре, шт.	количество номинальных держателей в реестре, ед.	сведения об открытии счета номинального держателя центрального депозитария	доля лиц, зарегистрированных в реестре и присоединенных к системе электронного документооборота, %	доля ценных бумаг, находящихся на счетах лиц, присоединившихся к системе электронного документооборота, %	доля финансовых инструментов, закрепленных в федеральной собственности, %
10	11	12	13	14	15	16	17	18	19

Номер строки	Данные реестра об уполномоченных органах
	уполномоченный государственный орган	количество финансовых инструментов, шт.	сведения о наличии золотой акции
20	21	22	23
1
2
...
1
2
...

Раздел IIIа. Список паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия и информация по реестрам владельцев

Тип финансового инструмента	Дата заключения договора на ведение реестра	Наименование паевого инвестиционного фонда/ индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечный сертификат участия	Наименование управляющей компании/ управляющего ипотечным покрытием	ИНН управляющей компании/ управляющего ипотечным покрытием	ОГРН управляющей компании/ управляющего ипотечным покрытием	Место нахождения управляющей компании/ управляющего ипотечным покрытием	Номер контактного телефона управляющей компании/ управляющего ипотечным покрытием
1	2	3	4	5	6	7	8

Фамилия, имя и отчество (при наличии) лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании/ управляющего ипотечным покрытием	Наименование специализи-рованного депозитария	ИНН специализированного депозитария	ОГРН специализированного депозитария	Место нахождения специализированного депозитария	Количество выданных инвестиционных паев/ипотечных сертификатов участия, шт.		Количество лицевых счетов в реестре, на которых учитываются ценные бумаги, шт.	Количество номинальных держателей в реестре, ед.	Сведения об открытии счета номинального держателя центрального депозитария
					паи/ипотечные сертификаты участия, учитываемые в реестре	паи/ипотечные сертификаты участия, учитываемые на счете неустановленных лиц
9	10	11	12	13	14	15	16	17	18

Раздел IV. Список эмитентов, не обеспечивших передачу реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением

N п/п	Наименование эмитента	ИНН эмитента	ОГРН эмитента	Место нахождения эмитента	Дата расторжения договора на ведение реестра с эмитентом	Место хранения реестра	Код основания приема реестра на хранение
1	2	3	4	5	6	7	8

Единоличный исполнительный орган _____________________

                                  (инициалы, фамилия)

Контролер                        _____________________

                                  (инициалы, фамилия)

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420420 "Отчет регистратора"

1. Отчетность по форме 0420420 "Отчет регистратора" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (далее - регистраторы).

Отчет составляется по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно и представляется в Банк России не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля.

2. Раздел I Отчета составляется отдельно по каждому виду обслуживаемых реестров, а именно: реестров владельцев эмиссионных ценных бумаг, реестров владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, реестров владельцев ипотечных сертификатов участия.

2.1. В графе 2 раздела I указывается код взаимосвязи в числовом формате. Порядковый номер отражает обслуживаемый реестр владельцев.

2.2. В графе 3 раздела I указывается полное наименование регистратора и его филиала (филиалов), трансфер-агента, находящегося (находящихся) на территории субъекта Российской Федерации, наименование которого (которых) указано в графе 7.

2.3. В графе 4 раздела I указывается идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (далее - ИНН), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических лиц - резидентов ИНН, у нерезидентов - TIN или отсутствии у них регистрационного номера в стране регистрации в данных графах необходимо указывать: для резидентов - десять нулей, для нерезидентов - три нуля.

2.4. В графе 5 раздела I указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) юридического лица - резидента. При отсутствии данных поле заполняется в соответствии с пунктом 3 настоящего Указания.

2.5. В графе 6 раздела I указываются выполняемые филиалом функции, закрепленные в положении о таком филиале: прием или передача документов; ведение реестра, в том числе открытие счетов и (или) проведение операций по лицевым и иным счетам; хранение документов реестра.

2.6. В графе 7 раздела I указывается наименование субъекта Российской Федерации в соответствии с Общероссийским классификатором объектов административно-территориального деления (далее - ОКАТО), на территории которого находится регистратор, филиал, трансфер-агент регистратора.

2.7. В графе 8 раздела I указывается код субъекта Российской Федерации в соответствии с ОКАТО, на территории которого регистратором, филиалом или трансфер-агентом осуществляется прием документов.

2.8. В графах 9-11 раздела I отражаются сведения в разрезе регистратора, филиалов и трансфер-агентов регистратора.

В графе 9 раздела I указывается общее количество зарегистрированных лиц суммарно по всем счетам реестров владельцев ценных бумаг.

В графе 10 раздела I указывается количество зарегистрированных лиц, на счетах которых учитывались ценные бумаги на последний календарный день отчетного периода.

В графе 11 раздела I указывается количество зарегистрированных лиц, на счетах которых не учитывались ценные бумаги на последний календарный день отчетного периода.

2.9. В графе 12 раздела I указывается общее количество реестров владельцев ценных бумаг в разрезе регистратора, филиала, трансфер-агента.

2.10. В графах 13-15 раздела I указываются сведения о количестве реестров владельцев ценных бумаг, в отношении которых регистратор осуществляет функции по ведению реестра, в разрезе количества зарегистрированных лиц, на счетах которых учитывались ценные бумаги на последний календарный день отчетного периода. Данные указываются в разрезе деятельности регистратора суммарно, без разбивки по филиалам и трансфер-агентам регистратора.

2.11. В графах 16 и 17 раздела I указывается количество реестров эмитентов, доля Российской Федерации в уставном капитале которых составляет более чем 25 процентов от общего количества размещенных ценных бумаг эмитента.

3. В разделе II Отчета указывается информация об операциях по счетам в реестрах владельцев ценных бумаг, обслуживаемых регистратором, включая филиалы.

3.1. В графе 2 раздела II по строкам указываются обслуживаемые реестры, а именно: реестры владельцев эмиссионных ценных бумаг, реестры владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, реестры владельцев ипотечных сертификатов участия.

3.2. В графе 3 раздела II указывается общее количество реестров на отчетную дату в соответствии с находящимися на ведении реестрами, указанными в графе 2 раздела II.

3.3. В графах 4-14 раздела II указывается общее количество операций по всем реестрам за отчетный период, по строкам в соответствии с обслуживаемыми реестрами, указанными в графе 2 раздела II.

4. Раздел III Отчета составляется в отношении всех реестров эмитентов, ведение которых осуществляет регистратор, на отчетную дату.

4.1. В графе 2 раздела III указывается код взаимосвязи, отраженный в графе 2 раздела I.

4.2. В графе 3 раздела III указывается дата акта приема-передачи реестра владельцев ценных бумаг в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

4.3. В графе 4 раздела III указывается код организационно-правовой формы эмитента в соответствии с Общероссийским классификатором организационно-правовых форм, указанный в Уведомлении о присвоении кода, и наименование эмитента в полном соответствии с наименованием, указанным в Уставе эмитента.

4.4. В графе 7 раздела III указывается место нахождения (адрес) эмитента в соответствии с учредительными документами эмитента.

4.5. В графе 9 раздела III указываются фамилия, имя, отчество (при наличии) единоличного исполнительного органа эмитента.

4.6. В графе 10 раздела III указывается один из следующих кодов финансового инструмента:

АО - акции обыкновенные;

АП - акции привилегированные;

ОБЛ - облигации, за исключением облигаций с ипотечным покрытием;

ОИП - облигации с ипотечным покрытием;

ДР - депозитарные расписки;

ИНОЕ - иные финансовые инструменты, ведение реестров которых осуществляет регистратор, за исключением инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов.

4.7. В графе 11 раздела III указывается код типа ценной бумаги:

1 - обращается на организованных торгах;

2 - не обращается на организованных торгах.

4.8. В графе 12 раздела III указывается общее количество размещенных финансовых инструментов в соответствии с графой 10 раздела III (без разбивки по выпускам).

4.9. В графе 13 раздела III указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете неустановленных лиц.

4.10. В графе 14 раздела III указывается количество лицевых счетов в реестре с ненулевыми остатками по счетам.

4.11. В графе 15 раздела III указывается количество номинальных держателей в реестре.

4.12. В графе 16 раздела III указывается счет номинального держателя центрального депозитария (при наличии в реестре).

4.13. В графе 17 раздела III указывается доля лиц, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг публичного акционерного общества и присоединившихся к системе электронного документооборота. Информация указывается в процентах с точностью до двух знаков после запятой.

4.14. В графе 18 раздела III указывается доля ценных бумаг (от всех размещенных ценных бумаг), находящихся на счетах лиц, зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг публичного акционерного общества и присоединившихся к системе электронного документооборота.

4.15. В графе 19 раздела III указывается доля акций, закрепленных в федеральной собственности.

4.16. Графы 20-23 раздела III заполняются по реестрам эмитентов, акции которых находятся в федеральной собственности.

При этом в отношении каждого уполномоченного государственного органа данные отражаются по отдельной строке.

Данные в графах 1-19 раздела III дублируются для каждого такого уполномоченного государственного органа с тем же порядковым номером в графе 1 раздела III.

В графе 20 раздела III в отношении каждого эмитента указывается порядковый номер строки, содержащей данные об уполномоченных органах в отношении каждого эмитента.

4.17. В графе 21 раздела III указываются полное наименование государственного уполномоченного органа, зарегистрированного в реестре и осуществляющего права по финансовым инструментам от имени Российской Федерации.

4.18. В графе 23 раздела III следует указывать "да" в случае наличия "золотой акции" и "нет" - в случае отсутствия "золотой акции".

5. Раздел IIIa Отчета заполняется лицами, осуществляющими ведение реестров владельцев инвестиционных паев и реестров владельцев ипотечных сертификатов участия.

5.1. В графе 1 раздела IIIa указывается код типа финансового инструмента:

1 - инвестиционный пай;

2 - ипотечный сертификат участия.

5.2. В графе 2 раздела IIIa указывается дата заключения договора на ведение реестра регистратора с эмитентом в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

5.3. В графе 3 раздела IIIa указывается наименование паевого инвестиционного фонда или индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечный сертификат участия.

5.4. В графе 4 раздела IIIa указывается наименование управляющей компании/управляющего ипотечным покрытием.

5.5. Графы 5 и 11 раздела IIIa заполняются аналогично графе 4 раздела I.

5.6. В графе 6 раздела IIIa указывается ОГРН управляющей компании/управляющего ипотечным покрытием.

5.7. В графе 7 раздела IIIa указывается место нахождения управляющей компании/управляющего ипотечным покрытием.

5.8. В графе 8 раздела IIIa указывается номер контактного телефона управляющей компании/управляющего ипотечным покрытием.

5.9. В графе 9 раздела IIIa указывается фамилия, имя и отчество (при наличии) лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа управляющей компании/управляющего ипотечным покрытием.

5.10. В графе 10 раздела IIIa указывается наименование специализированного депозитария.

5.11. В графе 12 раздела IIIa указывается ОГРН специализированного депозитария.

5.12. В графе 13 раздела IIIa указывается место нахождения специализированного депозитария.

5.13. В графах 14 и 15 раздела IIIa указывается количество выданных инвестиционных паев/ипотечных сертификатов участия с точностью до шестого знака после запятой.

5.14. В графе 16 раздела IIIa указывается количество лицевых счетов в реестре, на которых учитываются ценные бумаги.

5.15. В графе 17 раздела IIIa указывается количество номинальных держателей в реестре.

5.16. В графе 18 раздела IIIa указываются сведения об открытии счета номинального держателя центрального депозитария.

6. В разделе IV Отчета указывается список всех эмитентов, не обеспечивших после прекращения договора на ведение реестра передачу реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением, хранение которых на отчетную дату осуществляет регистратор. Информация в отношении ликвидированных и реорганизованных эмитентов включается в Отчет за пять лет, предшествующих отчетной дате.

6.1. В графе 2 раздела IV указываются организационно-правовая форма и наименование эмитента в полном соответствии с наименованием, указанным в Уставе эмитента.

6.2. В графе 3 раздела IV указывается десятизначный идентификационный номер налогоплательщика.

6.3. В графе 4 раздела IV указывается ОГРН эмитента в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц (ЕГРЮЛ).

6.4. В графе 5 раздела IV указывается место нахождения (адрес) эмитента в соответствии с учредительными документами эмитента.

6.5. В графе 6 раздела IV указывается дата расторжения договора на ведение реестра регистратора с эмитентом в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

6.6. В графе 7 раздела IV указывается место хранения реестра.

6.7. В графе 8 раздела IV указывается один из следующих кодов:

Л - ликвидация эмитента;

Р - реорганизация эмитента;

Н - необеспечение эмитентом передачи реестра;

И - иное.