Приложение 1

Приложение 1
к Указанию Банка России
от 21 июня 2017 года N 4425-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления и представления
отчетности профессиональных участников
рынка ценных бумаг в Центральный
банк Российской Федерации"

	Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

                                 ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ О ПРОФЕССИОНАЛЬНОМ УЧАСТНИКЕ

                                 по состоянию на "____"_____________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _______________/_____________

                                                                            Код формы по ОКУД 0420401

                                                                               На нерегулярной основе

Раздел 1. Общие сведения

Полное наименование организации на английском языке (при наличии)	Сокращенное наименование организации на английском языке (при наличии)	Адрес для направления почтовой корреспонденции	Номера факсов	Адрес официального сайта в сети Интернет	Открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов	Неосуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев
1	2	3	4	5	6	7

Сведения о лице, осуществляющем ведение реестра акционеров профессионального участника
полное наименование регистратора	основной государственный регистрационный номер (ОГРН)	индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) регистратора
8	9	10

Раздел 2. Сведения об обособленных подразделениях профессионального участника

Номер строки	Код ОКПО	Полное наименование обособленного подразделения	Дата открытия обособленного подразделения	Вид обособленного подразделения	Указание на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (да/нет)	Место нахождения обособленного подразделения	Фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя с обособленного подразделения	Номера телефонов
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Единоличный исполнительный орган _____________________

                                  (инициалы, фамилия)

Контролер                        _____________________

                                  (инициалы, фамилия)

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике"

1. Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения о профессиональном участнике" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера.

Отчет представляется в Банк России не позднее десяти рабочих дней, следующих за датой:

получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

фактического изменения сведений.

2. В Разделе 1 указываются общие сведения о профессиональном участнике.

2.1. В графах 1 и 2 указывается наименование профессионального участника в соответствии с учредительными документами, при наличии такой информации.

2.2. В графе 3 указывается адрес профессионального участника, на который направляется почтовая корреспонденция.

2.3. В графах 4 и 5 указывается контактная информация.

2.4. В графе 6 в зависимости от того, открывает и ведет ли профессиональный участник индивидуальные инвестиционные счета, указывается информация в формате "да" или "нет".

2.5. В графе 7 в зависимости от того, осуществляет ли профессиональный участник профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в течение срока, превышающего восемнадцать месяцев (в целях реализации подпункта 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; "Официальный интернет-портал правовой информации" (www.pravo.gov.ru), 18 июня 2017 года), указывается информация в формате "да" - в случае неосуществления профессиональной деятельности, "нет" - в случае осуществления профессиональной деятельности.

2.6. В графах 8-10 указываются сведения о лице, осуществляющем ведение реестра акционеров профессионального участника, в случае если профессиональный участник является акционерным обществом.

3. В Разделе 2 указываются сведения об обособленных подразделениях профессионального участника независимо от того, осуществляют они профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг или нет.

3.1. В графе 1 указывается порядковый номер строки.

3.2. В графе 2 указывается восьмизначный цифровой код обособленного подразделения профессионального участника согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций.

3.3. В графе 3 указывается полное наименование обособленного подразделения профессионального участника в соответствии с его учредительными документами или иными внутренними документами. В случае изменения полного наименования соответствующего обособленного подразделения профессионального участника указывается его новое полное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное.

3.4. В графе 4 указывается дата открытия обособленного подразделения в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

3.5. В графе 5 указывается вид обособленного подразделения с использованием следующих кодов:

1 - филиал;

2 - представительство;

3 - иное подразделение.

В целях настоящего Отчета понятие "обособленное подразделение" используется в значении, определенном статьей 55 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301) и статьей 11 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824).

3.6. В графе 6 указывается информация об осуществлении обособленным подразделением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в формате "да" или "нет".

3.7. В графе 7 указываются адреса фактического нахождения обособленных подразделений профессионального участника, по которым они осуществляют ведение деятельности, в соответствии с последовательностью видов обособленных подразделений, коды которых приведены в графе 5.

3.8. В графе 8 указывается фамилия, имя и отчество (при наличии) руководителя обособленного подразделения профессионального участника.

3.9. В графе 9 указываются номера контактных телефонов обособленного подразделения профессионального участника.