Приложение 10

Приложение 10
к Указанию Банка России
от 21 июня 2017 года N 4425-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления и представления
отчетности профессиональных участников
рынка ценных бумаг в Центральный
банк Российской Федерации"

	Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

          СВЕДЕНИЯ ОБ УТВЕРЖДЕНИИ УПОЛНОМОЧЕННЫМ ОРГАНОМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ

        БУМАГ ПОВЕСТКИ ДНЯ ОБЩЕГО СОБРАНИЯ АКЦИОНЕРОВ (УЧАСТНИКОВ), СОДЕРЖАЩЕЙ ВОПРОС ОБ УТВЕРЖДЕНИИ

                                    АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (АУДИТОРА)

                                 по состоянию на "____"_____________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _______________/_____________

                                                                            Код формы по ОКУД 0420428

                                                                               На нерегулярной основе

Наименование органа, утвердившего повестку дня	Дата принятия решения об утверждении повестки дня	Дата проведения общего собрания акционеров (участников)	Полное фирменное наименование аудиторской организации (фамилия, имя и отчество (при наличии) индивидуального аудитора)	ОГРН аудиторской организации	ИНН аудиторской организации (индиви-дуального аудитора)	Место нахождения аудиторской организации (индивидуального аудитора) (внесенное в ЕГРЮЛ)	Полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация (индивидуальный аудитор)	Номер саморегулируемой организации аудиторов	Номер аудиторской организации (индивидуального аудитора) в реестре аудиторов и аудиторских организаций, который ведет саморегулируемая организация аудиторов
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Единоличный исполнительный орган _____________________

                                  (инициалы, фамилия)

Контролер                        _____________________

                                  (инициалы, фамилия)

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420428 "Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора)"

1. Отчетность по форме 0420428 "Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора)" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельности форекс-дилера.

2. Отчет представляется в Банк России в срок не позднее пяти рабочих дней после даты утверждения уполномоченным органом профессионального участника повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора), которая будет осуществлять проверку бухгалтерской (финансовой) отчетности.

В случае если голосующими акциями профессионального участника владеет один акционер, Отчет в Банк России не представляется.

3. В графе 1 Отчета указывается полное наименование органа профессионального участника, утвердившего повестку дня общего собрания акционеров (участников), содержащую вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора).

4. В графе 2 Отчета указывается дата принятия органом, указанным в графе 1 Отчета, решения об утверждении повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора) в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

5. В графе 3 Отчета указывается дата проведения общего собрания акционеров (участников), на котором будут рассмотрены вопросы повестки дня, в числе которых вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора), в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.

6. В графе 4 Отчета указывается полное фирменное наименование аудиторской организации или фамилия, имя, отчество (при наличии) индивидуального аудитора, указанное в контрольном экземпляре реестра аудиторов и аудиторских организаций, который ведет уполномоченный федеральный орган.

В случае изменения полного фирменного наименования аудиторской организации, произошедшего в период действия договора (дополнительного соглашения), сведения о котором приведены в Отчете, указываются ее новое полное фирменное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное. В случае изменения фамилии, имени, отчества индивидуального аудитора строка 3 заполняется в аналогичном порядке.

7. В графе 5 Отчета указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) аудиторской организации в соответствии с Единым государственным реестром юридических лиц. Для индивидуального аудитора в данной графе указывается основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (при наличии).

8. В графе 6 Отчета указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) аудиторской организации (аудитора).

9. В графе 7 Отчета указывается место нахождения (адрес) аудиторской организации (аудитора).

10. В графе 8 Отчета указывается полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация (аудитор), указанное в государственном реестре саморегулируемых организаций аудиторов, который ведет уполномоченный федеральный орган.

11. В графе 9 Отчета указывается номер саморегулируемой организации аудиторов в государственном реестре саморегулируемых организаций аудиторов, который ведет уполномоченный федеральный орган.

12. В графе 10 Отчета указывается основной регистрационный номер записи в реестре аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов.