Приложение 9

Приложение 9
к Указанию Банка России
от 21 июня 2017 года N 4425-У
"О внесении изменений в Указание
Банка России от 15 января 2015 года N 3533-У
"О сроках и порядке составления и представления
отчетности профессиональных участников
рынка ценных бумаг в Центральный
банк Российской Федерации"

	Код территории по ОКАТО	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН)	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)

          ОТЧЕТ О СОВЕРШЕННЫХ В ТЕЧЕНИЕ СРОКА, ПРЕДУСМОТРЕННОГО РЕШЕНИЕМ ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИИ

           ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ДЕЙСТВИЯХ ПО ПРЕКРАЩЕНИЮ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ,

               СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

                                 по состоянию на "____"_____________ ____ г.

Полное/сокращенное фирменные наименования профессионального участника _______________/_____________

                                                                            Код формы по ОКУД 0420425

                                                                                            Недельная

Раздел 1. Сведения об исполнении обязательств перед клиентами

Предмет обязательства

Код валюты обязательства

Сведения о предъявленных требованиях

Сведения об исполненных обязательствах

Единица измерения

брокерская деятельность

деятельность по управлению ценными бумагами

депозитарная деятельность

брокерская деятельность

деятельность по управлению ценными бумагами

депозитарная деятельность

по физическим лицам

по юридическим лицам

по физическим лицам

по юридическим лицам

по физическим лицам

по юридическим лицам

по физическим лицам

по юридическим лицам

по физическим лицам

по юридическим лицам

по физическим лицам

по юридическим лицам

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

Финансовые инструменты

акции

облигации

Инвестиционные паи

депозитарные расписки

закладные

производные финансовые инструменты

иностранные финансовые инструменты

иное

Денежные средства

...

Иное

...

Раздел 2. Сведения о количестве клиентов, обязательства перед которыми исполнены либо частично исполнены

единиц

Вид деятельности	Количество клиентов, подавших поручения (заявления)		Количество клиентов, требования которых исполнены частично		Количество клиентов, требования которых исполнены полностью
	юридические лица	физические лица	юридические лица	физические лица	юридические лица	физические лица
1	2	3	4	5	6	7
Брокерская деятельность
Деятельность по управлению ценными бумагами
Депозитарная деятельность (за исключением оказания услуг по междепозитарным договорам)
Депозитарная деятельность (оказание услуг по междепозитарным договорам)

Единоличный исполнительный орган _____________________

                                  (инициалы, фамилия)

Контролер                        _____________________

                                  (инициалы, фамилия)

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420425
"Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

1. Отчетность по форме 0420425 "Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (далее - Отчет) составляется профессиональными участниками, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании соответствующей лицензии, предусматривающее срок для прекращения обязательств, связанных с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе по возврату имущества клиентам, по истечении которого прекращается действие лицензии.

Отчет составляется на еженедельной основе по состоянию на последний календарный день недели, начиная с недели, следующей за неделей, когда профессиональным участником было получено уведомление об аннулировании лицензии, и представляется в Банк России в течение семи календарных дней с указанной даты.

В случае если клиент является индивидуальным предпринимателем или организацией, не являющейся юридическим лицом, созданным в соответствии с законодательством страны его регистрации, информация заполняется в графах "по физическим лицам" и "по юридическим лицам" соответственно.

Информация в Отчете указывается нарастающим итогом.

Отчет не представляется, если из последнего представленного в Банк России Отчета следует, что все обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, прекращены.

2. В разделе 1 Отчета указываются сведения об исполнении обязательств перед клиентами нарастающим итогом в разрезе типов имущества.

3. В графе 2 раздела 1 Отчета указывается код валюты, в которой выражено обязательство или имущество (денежные средства) и в которой выражен номинал финансового инструмента, согласно Общероссийскому классификатору валют.

4. В графах 3 - 8 раздела 1 Отчета указывается сумма предъявленных требований в разрезе видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг следующим образом:

сумма требований по денежным средствам отражается в единицах валюты требований с точностью до двух знаков после запятой;

финансовые инструменты, подлежащие возврату профессиональному участнику, отражаются в штуках с точностью до пяти знаков после запятой;

иное имущество, подлежащее возврату профессиональному участнику, отражается по балансовой стоимости в рублях с точностью до двух знаков после запятой.

5. В графах 9 - 14 раздела 1 Отчета указывается сумма исполненных обязательств в разрезе видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг следующим образом:

сумма обязательств по денежным средствам отражается в единицах валюты обязательств с точностью до двух знаков после запятой;

финансовые инструменты, подлежащие возврату клиенту (депоненту), отражаются в штуках с точностью до пяти знаков после запятой;

иное имущество, подлежащее возврату клиенту (депоненту), отражается по балансовой стоимости в рублях с точностью до двух знаков после запятой.

6. Информация об ином имуществе отражается в разрезе по каждому объекту.

7. В графе 15 раздела 1 Отчета указывается единица измерения имущества, отражаемого в графах 3 - 14 раздела 1 Отчета, с использованием следующих кодов:

Д - денежные единицы измерения для требований и обязательств по денежным средствам, а также иному имуществу (единицы валюты);

К - количественные единицы измерения для финансовых инструментов (штуки).

8. В разделе 2 Отчета отражаются сведения о количестве клиентов, обязательства перед которыми исполнены профессиональным участником частично или в полном объеме, в разрезе физических и юридических лиц. Информация раскрывается только по тем видам деятельности, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

9. В графах 2 и 3 раздела 2 Отчета указываются сведения о количестве клиентов, подавших поручения (заявления).

10. В графах 4 и 5 раздела 2 Отчета указываются сведения о количестве клиентов, требования которых исполнены частично.

11. В графах 6 и 7 раздела 2 Отчета указываются сведения о количестве клиентов, требования которых исполнены в полном объеме. В случае если обязательства перед клиентом исполнены не по всем видам деятельности, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, такие обязательства считаются частично исполненными.