Приложение N 5. Контрольный лист оценки успешности и итогов реализации приоритетного проекта (программы) в рамках этапа "Завершение"

ПРИЛОЖЕНИЕ N 5
Контрольный лист оценки
успешности и итогов реализации
приоритетного проекта (программы)
в рамках этапа "Завершение"

1. Контрольный лист оценки успешности и итогов реализации приоритетного проекта (программы) в рамках этапа "Завершение"

	Критерии оценки
	Организация и заинтересованные стороны
1.	Актуальна эксплуатирующая организация и ответственное лицо за отслеживание и достижение показателей, управление выгодами и за работу с заинтересованными сторонами.
2.	Актуален перечень ФОИВ, РОИВ, муниципальных образований и иных бюджетных и внебюджетных организаций, которые могут повлиять на достижение показателей проекта (программы), либо проект (программа) может затронуть их интересы.
3.	У персонала эксплуатирующей организации сформировано осознанное и мотивированное желание достигать показателей, действует прозрачная система целей, распределения задач и ответственности за эксплуатацию результата.
	Выгоды
4.	Актуальны причинно-следственные связи между целью, иерархией показателей и результатами. Актуальна модель функционирования результатов (задачи и способы реализации). Цель и проект (программа) соответствуют целям основного направления стратегического развития Российской Федерации.
5.	Подтверждена актуальность описания каждого из показателей (выгод и эффектов) и их измеримость.
6.	Актуально иерархическое представление показателей проекта (программы) с выделением показателей первого уровня, второго уровня и уровня субъектов Российской Федерации (при наличии региональной составляющей)
7.	В совокупности, планирование показателя в разрезе субъектов Российской Федерации обеспечивает достижение его плановых значений, отраженных в паспорте проекта (программы).
8.	На период после завершения проекта (программы) (эксплуатации результатов) в наличии "План достижения показателей на период эксплуатации результатов".
9.	Актуальны дополнительные сведения, ограничения и допущения, определяющие сценарные условия реализации проекта (программы).
10.	Актуален содержащийся в показателях общественно значимый и общественно понятный эффект.
	Содержание
11.	ФЗ обеспечил приемку всех промежуточных и окончательных результатов проекта (программы), которые достигнуты к моменту проведения оценки. ПК и координационный орган соответствующего уровня утвердили результаты проекта.
12.	По каждому из достигнутых результатов имеется положительное заключение ОДС, что достигнутые результаты соответствуют запланированным требованиям.
13.	ОДС подтвердили актуальность, способность и достаточности результатов для достижения цели проекта (программы).
14.	Для каждого результата определен план по его эксплуатации и ответственные за его эксплуатацию.
15.	По полученным результатам определен перечень дефектов и незавершенных работ для их устранения в процессе эксплуатации, определен ответственный за устранение.
	Сроки
16.	Актуализированы сроки достижения показателей на период после завершения проекта (программы) с учетом имеющихся рисков и возможностей.
	Финансы
17.	Актуализировано ФЭО. Предположения, ограничения и исходные данные, использованные в ФЭО, актуальны. Возможность финансового обеспечения эксплуатации результатов на период после завершения приоритетного проекта (программы) подтверждена Минфином России и собственниками результатов.
18.	Планирование значений показателей по субъектам Российской Федерации осуществляется исходя из финансового обеспечения мероприятий проекта (программы) в этих субъектах.
	Планирование и контроль
19.	Показатели проекта (программы) отражены в целях деятельности эксплуатирующей организации.
20.	Информация в АИСПД актуальна на момент формирования итогового отчета о реализации проекта (программы) и отчета об извлеченных уроках реализации проекта (программы).
21.	Итоговый отчет и отчет по извлеченным урокам реализации проекта (программы) выполнены в полной мере, и информация, представленная в них, полностью удовлетворяет рекомендациям.
22.	Актуально описание методов наблюдения за каждым из показателей на этапе после завершения проекта (программы). Все подходы к мониторингу приняты и согласованы ответственными за мониторинг.
23.	Мониторинг показателей проводится на регулярной основе.
24.	Результаты мониторинга подтверждают качество планирования КТ по достижению результатов и показателей, финансового обеспечения, рисков и возможностей проекта (программы). Фактические данные соответствуют плановым или прогнозным значениям.
	Изменения
25.	Все утвержденные изменения внесены в сводный план проекта (программы).
26.	Определена готовность заинтересованных сторон проекта (программы) (пользователей изменений) принимать изменения, которые получены в итоге реализации проекта (программы).
	Риски и возможности
27.	Эксплуатирующая организация имеет актуальную методику/модель оценки рисков, связанных с недостижением запланированных показателей.
28.	При идентификации рисков и возможностей учтены как внешние, так и внутренние факторы, способные повлиять на показатели проекта (программы).
29.	Актуален перечень рисков и возможностей проекта (программы) с указанием их возможных последствий, оценкой вероятности наступления и уровня влияния, мероприятий, направленных на минимизацию воздействия выявленных рисков, а также ответственных за управление рисками и возможностями.
30.	Осуществлен анализ рисков и возможностей на период эксплуатации результатов, связанных с рынком, невыполнением контрагентами своих обязательств, изменениями законодательства, присущих технологии эксплуатации результата.
31.	План достижения результатов и выгод на период после завершения проекта (программы) содержит мероприятия и КТ по управлению рисками.
	Ресурсы
32.	В регионах назначены ответственные за наблюдение за показателями и управление выгодами (при наличии региональной составляющей) проекта (программы).
33.	АП организовал подготовку итогового отчета и отчета об извлеченных уроках реализации проекта (программы).
34.	Потребности в персонале и его обучении, оборудовании и инфраструктуре, необходимой для эксплуатации, соответствуют потребностям эксплуатации для достижения запланированных показателей проекта (программы).
35.	По всем участникам проекта (программы) актуализирована их занятость в проектной деятельности - участники проекта (программы) освобождены от занятости в проекте (программе). При необходимости участия в проекте (программе), уровень занятости участников проекта (программы) подтвержден их линейными руководителями.
	Коммуникации и знания
36.	Запланированы регулярные встречи по обсуждению достижения показателей.
37.	Подготовленный итоговый отчет согласован с ФЗ, ОДС, ЭГ, участниками проекта (программы) и ФПО.
38.	Проведены итоговые встречи со всеми участниками проекта (программы).
39.	В архив проекта (программы) поступила вся необходимая документация.
40.	Участники эксплуатации результатов проинформированы о целях, стратегии и планах по достижению показателей.
	Качество
41.	У организации, эксплуатирующей результаты в наличии план контроля качества эксплуатации результатов. Критерии контроля качества определены и актуальны. Определены ответственные за проведение контроля качества.
42.	Подготовлен "План достижения результатов и выгод на период после завершения приоритетного проекта (программы)".
	Закупки и поставки
43.	Заключены договоры на период эксплуатации результатов, которые совместно обеспечивают требования по достижению показателей проекта (программы).

2. Документы, относящиеся к проекту (программе) и иные материалы, необходимые для проведения оценки

1. Предложение по проекту (программе).

2. Паспорт проекта (программы) с обоснованием паспорта проекта (программы).

3. Сводный план проекта (программы).

4. Рабочий план проекта (программы).

5. План загрузки персонала в проекте (программе).

6. Заключение ОДС на паспорт проекта (программы).

7. Заключение ЭГ на сводный план проекта (программы).

8. Результаты соцопросов об актуальности содержащихся в показателях проекта (программы) общественно значимых и общественно понятных эффектов.

9. Результаты ведомственных статистических проверок о подтверждении актуальности описания каждого из показателей (выгод и эффектов), их измеримости.

10. Акты сдачи-приемки результатов, протоколы ПК с участием ФЗ по утверждению результатов проекта (программы).

11. Итоговый отчет о реализации проекта (программы).

12. Отчет по извлеченным урокам реализации проекта (программы).

13. Заключение ОДС на итоговый отчет о реализации проекта (программы), в том числе содержащий информацию о соответствии каждого из достигнутых результатов запланированным требованиям.

14. Предложения ЭГ по совершенствованию содержательных и технологических решений проекта (программы).

15. Договоры на эксплуатацию результатов.

16. Перечень доработок результатов на период опытно-промышленной эксплуатации.

17. План контроля качества эксплуатирующей организации.

18. План достижения результатов и выгод на период после завершения приоритетного проекта (программы), включая план эксплуатации результатов.

19. План мониторинга показателей эксплуатирующей организацией.

20. Подтверждение Минфином России и собственников результатов о возможности финансового обеспечения эксплуатации результатов на период после завершения приоритетного проекта (программы).

21. Описание методов наблюдения за каждым из показателей на этапе после завершения проекта (программы).

22. Подтверждение от заинтересованных сторон (пользователей изменений) об их готовности принимать изменения, которые получены в итоге реализации проекта (программы).

23. Отчеты по оценке рисков в период эксплуатации результатов.

24. Документы о принятой системе мотивации в проекте (программе).

25. Руководства пользователей и инструкции по эксплуатации результатов.

26. Протоколы совещаний, решения итоговых встреч с участниками проекта (программы).

27. Информационное письмо об информировании участников эксплуатации результатов о целях, стратегии и планах по достижению показателей.

28. Иные документы, относящиеся к проекту (программе).