Приложение 6. Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма 0420506) (квартальная)

Приложение 6
к Указанию Банка России
от 24 марта 2017 года N 4323-У
"О формах, порядке и сроках составления и
представления в Банк России отчетов
акционерными инвестиционными фондами,
управляющими компаниями инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов"

 

(форма)

 

Отчет
об инвестировании средств пенсионных накоплений
по состоянию на ______________ 20__ года

 

Код формы по ОКУД* 0420506

Квартальная

 

Номер строки

Полное наименование управляющей компании

ИНН** управляющей компании

Полное наименование негосударственного пенсионного фонда

ИНН** негосударственного пенсионного фонда

Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений

1

2

3

4

5

6

1

 

 

 

 

 

2

 

 

 

 

 

...

 

 

 

 

 

 

Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений

Стоимость чистых активов на начало отчетного года, рублей

Поступление активов в доверительное управление управляющей компании за отчетный период, рублей

Изъятие активов из доверительного управления управляющей компании за отчетный период, рублей

Стоимость чистых активов на конец отчетного периода, рублей

7

8

9

10

11

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

______________________________

* Общероссийский классификатор управленческой документации.

** Идентификационный номер налогоплательщика.

 

Руководитель управляющей компании негосударственного пенсионного
фонда (лицо, исполняющее обязанности руководителя управляющей
компании негосударственного пенсионного фонда)                                   ____________________________
                                                                                     (инициалы, фамилия)

 

Уполномоченное лицо специализированного депозитария
негосударственного пенсионного фонда                                             ____________________________
                                                                                     (инициалы, фамилия)

 

Порядок
составления и представления отчета по форме 0420506
"Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений"

 

1. Отчет по форме 0420506 "Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений" (далее - отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений) составляется и представляется ежеквартально управляющей компанией негосударственного пенсионного фонда (далее - управляющая компания) начиная с квартала, в котором управляющая компания заключила договор (договоры) с негосударственным пенсионным фондом в отношении пенсионных накоплений, до квартала, предшествующего кварталу, в котором такой договор расторгнут (прекращен) (такие договоры расторгнуты (прекращены), или у негосударственного пенсионного фонда аннулирована (прекратила действие) лицензия на осуществление деятельности негосударственного пенсионного фонда.

2. Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений составляется за отчетный период и представляется ежеквартально в Банк России не позднее 10 рабочих дней со дня окончания отчетного периода. В целях составления отчета об инвестировании средств пенсионных накоплений под отчетным периодом понимается первый квартал, первое полугодие, 9 месяцев, год.

3. Данные в отчете об инвестировании средств пенсионных накоплений указываются следующим образом: сумма - в рублях с двумя десятичными знаками после запятой.

4. Данные в отчете об инвестировании средств пенсионных накоплений указываются по всем портфелям негосударственных пенсионных фондов, находящихся в доверительном управлении управляющей компании.

5. Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений составляется по каждому негосударственному пенсионному фонду и включает все договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенные управляющей компанией с этим негосударственным пенсионным фондом.

6. В отчете об инвестировании средств пенсионных накоплений указывается:

в графе 9 - стоимость активов, поступивших в доверительное управление управляющей компании, определяемая в соответствии с договором (договорами) между управляющей компанией и негосударственным пенсионным фондом;

в графе 10 - стоимость активов, изъятых из доверительного управления управляющей компании, определяемая в соответствии с договором (договорами) между управляющей компанией и негосударственным пенсионным фондом.

В случае если договором (договорами) между управляющей компанией и негосударственным пенсионным фондом специально не установлено, как определяется стоимость передаваемых активов, то стоимость активов для составления отчета об инвестировании средств пенсионных накоплений указывается как рыночная стоимость активов в соответствии с Порядком расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 26 декабря 2006 года N 06-155/пз-н "Об утверждении Порядка расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 8 февраля 2007 года N 8916, 1 сентября 2009 года N 14680, 20 января 2010 года N 16030, 4 октября 2012 года N 25593.

7. Все даты в отчете об инвестировании средств пенсионных накоплений указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ, где "ДД" - день, "ММ" - месяц, "ГГГГ" - год.