Приложение 9. Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен (форма 0420511) (на нерегулярной основе)

Приложение 9
к Указанию Банка России
от 24 марта 2017 года N 4323-У
"О формах, порядке и сроках составления и
представления в Банк России отчетов
акционерными инвестиционными фондами,
управляющими компаниями инвестиционных
фондов, паевых инвестиционных фондов
и негосударственных пенсионных фондов"

(форма)

Отчет
о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен
за ____________________ 20__ года

Код формы по ОКУД* 0420511

На нерегулярной основе

Номер строки	Полное наименование управляющей компании	Номер лицензии управляющей компании	ИНН** управляющей компании	Номер договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений	Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений
1	2	3	4	5	6
1
2
...

______________________________

* Общероссийский классификатор управленческой документации.

** Идентификационный номер налогоплательщика.

Полное наименование негосударственного пенсионного фонда	Номер лицензии негосударственного пенсионного фонда на осуществление соответствующей деятельности	ИНН** негосударственного пенсионного фонда
7	8	9

Вид ценной бумаги	Наименование эмитента ценной бумаги (наименование имущественного комплекса, право на долю которого удостоверяет ценная бумага)	Дата и время сделки	Код ISIN* (если присвоен) или индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг (номер государственной регистрации правил доверительного управления (в случае отсутствия кода ISIN* и индивидуального государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг)	Наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка	Вид сделки (продажа или покупка)
10	11	12	13	14	15

Фактическая цена сделки, в рублях	Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня, в рублях	Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги, в процентах от рыночной цены ценной бумаги	Объем сделки, в тысячах рублей	Объем сделок с ценной бумагой, совершенных управляющей компанией за день, в тысячах рублей
16	17	18	19	20

______________________________

* Международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number, ISIN).

Руководитель управляющей компании

негосударственного пенсионного фонда

(лицо, исполняющее обязанности руководителя

управляющей компании негосударственного           _______________________

пенсионного фонда)                                  (инициалы, фамилия)

Уполномоченное лицо специализированного

депозитария негосударственного пенсионного        _______________________

фонда                                               (инициалы, фамилия)

Порядок
составления и представления отчета по форме 0420511
"Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен"

1. Отчет по форме 0420511 "Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен" (далее - отчет о сделках) представляется в Банк России управляющей компанией, заключившей договор (договоры) доверительного управления средствами пенсионных накоплений с негосударственным пенсионным фондом (далее - управляющая компания), в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5 процентов и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5 процентов и более не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из сделок, проведенных с отклонением от рыночных цен.

2. Данные в отчете о сделках указываются следующим образом: цена - в рублях с двумя десятичными знаками после запятой, объем сделки и объем сделок с ценной бумагой - в тысячах рублей, отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги - в процентах от рыночной цены ценной бумаги с двумя десятичными знаками после запятой.

3. В графах 19 и 20 отчета о сделках указывается соответственно объем сделки с отклонением от рыночных цен и общий объем сделок с данной ценной бумагой, совершенных управляющей компанией за весь торговый день, в котором произошла сделка с отклонением от рыночных цен.

4. Все даты в отчете о сделках указываются в формате ДД.ММ.ГГГГ, где "ДД" - день, "ММ" - месяц, "ГГГГ" - год, время - в формате ЧЧ.ММ.СС, где "ЧЧ" - часы, "ММ" - минуты, "СС" - секунды.