Глава 2. Порядок осуществления деятельности уполномоченным представителем Банка России, а также порядок представления центральным контрагентом информации и документов о деятельности центрального контрагента уполномоченному представителю Банка России

2.1. Уполномоченный представитель Банка России осуществляет свою деятельность в рамках полномочий, предусмотренных частью 4.1 статьи 25 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" и в соответствии с приказом Банка России о назначении уполномоченного представителя Банка России (приказом Банка России о назначении группы уполномоченных представителей Банка России), указанным в пункте 1.2 настоящего Указания, не вмешиваясь в оперативную деятельность центрального контрагента.

2.2. Уполномоченный представитель Банка России должен письменно информировать Банк России (руководителя структурного подразделения уполномоченного представителя Банка России) о возникновении обстоятельств, повлекших несоответствие уполномоченного представителя Банка России требованиям, указанным в пункте 1.4 настоящего Указания, в течение трех рабочих дней со дня, когда уполномоченному представителю Банка России стало известно о таких обстоятельствах.

2.3. Уполномоченный представитель Банка России при осуществлении им своей деятельности в соответствии с возложенными на него полномочиями пользуется предоставленными ему центральным контрагентом вычислительной техникой, другими материально-техническими средствами центрального контрагента, а также беспрепятственным доступом в помещения центрального контрагента и в помещения других организаций, являющиеся местом проведения заседаний органов управления центрального контрагента или органов центрального контрагента, принимающих решения в целях осуществления функций центрального контрагента.

2.4. Уполномоченный представитель Банка России при осуществлении им своей деятельности в соответствии с возложенными на него полномочиями направляет в порядке, предусмотренном пунктом 2.5 настоящего Указания, в центральный контрагент запросы с указанием в них перечня запрашиваемых информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента (в том числе информации о форме, времени и месте проведения заседаний органов управления центрального контрагента и документов центрального контрагента по вопросам, включаемым в повестку заседаний органов управления центрального контрагента), сроков, формы, способа и адреса их представления с учетом пункта 2.6 настоящего Указания.

2.5. Запросы, указанные в пункте 2.4 настоящего Указания, направляются в центральный контрагент уполномоченным представителем Банка России на бумажном носителе и (или) в электронном виде любым доступным способом, обеспечивающим подтверждение получения центральным контрагентом запроса уполномоченного представителя Банка России.

2.6. Центральный контрагент в соответствии с частью 4.2 статьи 25 Федерального закона "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте" представляет информацию и (или) документы о деятельности центрального контрагента уполномоченному представителю Банка России по перечню, в сроки, по форме, способом, указанными в запросе уполномоченного представителя Банка России.

Информация и (или) документы о деятельности центрального контрагента представляются центральным контрагентом одним из указанных в запросе уполномоченного представителя Банка России способов:

на бумажном носителе посредством почтовой связи по указанному в запросе уполномоченного представителя Банка России адресу или посредством вручения уполномоченному представителю Банка России;

в электронном виде на оптическом носителе или по указанному в запросе уполномоченного представителя Банка России адресу электронной почты.

2.7. Информация и (или) документы о деятельности центрального контрагента на бумажном носителе представляются в виде копий, заверенных подписью лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа центрального контрагента, или уполномоченного им лица (далее - уполномоченное лицо центрального контрагента) и скрепленных оттиском печати центрального контрагента (при наличии).

Информация и (или) документы о деятельности центрального контрагента в электронном виде представляются в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 15, ст. 2036; N 27, ст. 3880; 2012, N 29, ст. 3988; 2013, N 14, ст. 1668; N 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, N 11 ст. 1098; N 26, ст. 3390; 2016, N 1, ст. 65; N 26, ст. 3889).

Информация и (или) документы о деятельности центрального контрагента в форме электронного документа представляются в виде файла, имеющего формат, обеспечивающий возможность его сохранения на технических средствах и допускающий после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента электронного документа средствами для просмотра.

2.8. В случае непредставления информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента в соответствии с запросом, указанным в пункте 2.4 настоящего Указания, уполномоченный представитель Банка России в течение пяти рабочих дней после дня истечения срока, указанного в запросе для представления информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента, составляет Акт о непредставлении информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента в произвольной форме с указанием даты его составления и перечня запрошенных и непредставленных информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента.

Акт о непредставлении информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента составляется и подписывается уполномоченным представителем Банка России в одном экземпляре, который передается уполномоченным представителем Банка России для хранения в Банк России (структурное подразделение уполномоченного представителя Банка России).

2.9. В случае препятствия деятельности уполномоченного представителя Банка России центральным контрагентом уполномоченный представитель Банка России в течение трех рабочих дней после дня выявления обстоятельств, свидетельствующих о факте препятствия деятельности уполномоченного представителя Банка России центральным контрагентом, составляет Акт о противодействии деятельности уполномоченного представителя Банка России (далее - Акт о противодействии) в произвольной форме с указанием даты его составления, фактов препятствия деятельности уполномоченного представителя Банка России центральным контрагентом.

Акт о противодействии составляется и подписывается уполномоченным представителем Банка России в двух экземплярах.

Один экземпляр Акта о противодействии не позднее одного рабочего дня со дня его составления вручается уполномоченным представителем Банка России уполномоченному лицу центрального контрагента. Второй экземпляр Акта о противодействии после его подписания уполномоченным лицом центрального контрагента с указанием даты его вручения уполномоченному лицу центрального контрагента, должности, фамилии, имени и отчества (при наличии) уполномоченного лица центрального контрагента передается уполномоченным представителем Банка России для хранения в Банк России (структурное подразделение уполномоченного представителя Банка России).

В случае отказа уполномоченного лица центрального контрагента от получения и (или) подписания Акта о противодействии уполномоченный представитель Банка России до передачи второго экземпляра указанного акта в Банк России на хранение делает на нем отметку "От получения Акта о противодействии центральный контрагент отказался" с указанием даты и времени попытки вручения центральному контрагенту Акта о противодействии, должности, фамилии, имени и отчества (при наличии) уполномоченного лица центрального контрагента.

Для целей настоящего пункта препятствием деятельности уполномоченного представителя Банка России являются следующие обстоятельства:

непринятие мер центральным контрагентом для обеспечения беспрепятственного доступа уполномоченного представителя Банка России в помещения центрального контрагента и в помещения других организаций, являющиеся местом проведения заседаний органов управления центрального контрагента или органов центрального контрагента, принимающих решения в целях осуществления функций центрального контрагента;

непредставление по запросу уполномоченного представителя Банка России запрошенных информации и (или) документов о деятельности центрального контрагента два раза подряд и более.

2.10. Уполномоченный представитель Банка России еженедельно представляет в Банк России (структурное подразделение уполномоченного представителя Банка России) в произвольной форме информацию об осуществлении им своей деятельности в центральном контрагенте за предшествующую неделю.