Приложение 4. Отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации

Приложение 4
к Указанию Банка России
от 24 мая 2017 г. N 4383-У
"О формах, сроках и порядке
составления и представления в
Банк России отчетности
микрофинансовыми компаниями и
микрокредитными компаниями, порядке
и сроках раскрытия бухгалтерской
(финансовой) отчетности и аудиторского
заключения микрофинансовой компании"

Отчет
о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации

по состоянию на "__"_________ ____ г.

Код формы по ОКУД 0420841

Годовая/На нерегулярной основе

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0420841 "Отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации"

1. Отчетность по форме 0420841 "Отчет о персональном составе руководящих органов микрофинансовой организации" (далее - Отчет) составляется микрофинансовыми организациями по состоянию на последний календарный день отчетного года или на дату изменения сведений, содержащихся в разделе II Отчета, и представляется в Банк России не позднее 30 календарных дней после окончания отчетного года или даты изменения сведений, содержащихся в разделе II Отчета. Все графы Отчета должны быть заполнены.

2. В разделе I Отчета отражаются сведения, соответствующие данным, указанным в учредительном документе микрофинансовой организации, свидетельстве о постановке на учет юридического лица в налоговом органе, свидетельстве о государственной регистрации юридического лица, а именно:

полное фирменное наименование микрофинансовой организации на русском языке, соответствующее наименованию, указанному в ее учредительном документе;

код организационно-правовой формы микрофинансовой организации согласно Общероссийскому классификатору организационно-правовых форм (ОКОПФ);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) микрофинансовой организации - номер, указанный в свидетельстве о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН) микрофинансовой организации - номер, указанный в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица;

регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций, размещенном на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Указание символа "0" (ноль) или символа "-" (прочерк) в графах 1.1-1.5 раздела I Отчета не допускается.

3. В разделе II Отчета:

в графах 2.1.1, 2.2.2, 2.3.2 и 2.4.2 отчество указывается при его наличии. Для иностранного гражданина имя и фамилия указываются латинскими буквами на основании сведений, содержащихся в паспорте иностранного гражданина либо в ином документе, установленном федеральным законом или признаваемым в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина;

в графах 2.1.2, 2.2.3, 2.3.3 и 2.4.3 указывается дата рождения в формате "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год;

в графах 2.1.3, 2.2.4, 2.3.4 и 2.4.4 при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства";

в графах 2.1.4, 2.2.5, 2.3.5 и 2.4.5 указываются вид и реквизиты паспорта либо иного документа, установленного федеральным законом или признаваемого в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность;

в графах 2.1.5, 2.1.6, 2.2.6, 2.3.6, 2.4.6 и 2.4.7 указывается наименование субъекта Российской Федерации, района, города (иного населенного пункта), улицы, номер дома и квартиры. Для иностранных граждан также указываются вид, реквизиты и срок действия документа, подтверждающего право законно находиться на территории Российской Федерации. При отсутствии места жительства в Российской Федерации указывается адрес места пребывания в Российской Федерации в соответствии с документом, подтверждающим регистрацию по месту пребывания. В случае постоянного проживания иностранного гражданина за пределами территории Российской Федерации указывается адрес его места жительства в стране постоянного проживания;

в графах 2.1.9, 2.2.9 и 2.4.10 указывается дата и номер внутреннего распорядительного документа микрофинансовой организации о назначении на должность и предоставлении полномочий.

4. В подразделе 2 раздела II Отчета указываются сведения обо всех членах органов управления (общее собрание, совет директоров (наблюдательный совет) и (или) коллегиальный исполнительный орган) микрофинансовой организации (при их наличии) по каждому органу управления.

Если член органа управления не является работником микрофинансовой организации, в графе 2.1.8 подраздела 1, в графе 2.2.8 подраздела 2 и в графе 2.4.9 подраздела 4 раздела II Отчета указывается его отношение к этой организации (например, учредитель, представитель учредителя).

5. В подразделе 3 раздела II Отчета указываются сведения обо всех лицах, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал микрофинансовой организации.

Для иностранного гражданина имя и фамилия указываются латинскими буквами на основании сведений, содержащихся в паспорте иностранного гражданина либо в ином документе, установленном федеральным законом или признаваемым в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина.

Для юридических и физических лиц, являющихся нерезидентами, в графе 2.3.8 указывается код "Тэкс Идентификейшен Намбер" (Tax Identification Number) (далее - TIN) или регистрационный номер в стране регистрации. При отсутствии у юридических и физических лиц - нерезидентов TIN или регистрационного номера в стране регистрации в графе указывается "нерезидент".

6. В подразделе 4 раздела II Отчета указываются:

в графе 2.4.11 - сведения о наличии высшего или среднего профессионального образования с указанием вида, номера и даты документа, подтверждающего его наличие и содержащего название учебного заведения (при наличии). Если указанное образование отсутствует, то в строке 2.4.11 ставится символ "-"(прочерк);

в графе 2.4.12 - периоды работы руководителем отдела (или иного подразделения) некредитной финансовой организации или на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с указанием должностей, наименований и ИНН организаций.