Глава 8. Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра

Тема 8.1. Внутренний контроль

Понятие внутреннего контроля и внутреннего аудита. Цели внутреннего контроля и внутреннего аудита. Внутренние документы профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, регулирующие порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита.

Обязанности руководителя и работников профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, связанные с осуществлением внутреннего контроля и внутреннего аудита.

Функции контролера и внутреннего аудитора. Права и обязанности контролера и внутреннего аудитора. Независимость контролера и внутреннего аудитора.

Отчетность контролера и внутреннего аудитора.

Тема 8.2. Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Порядок взаимодействия с уполномоченным органом

Внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) как часть системы внутреннего контроля. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Квалификационные требования к специальным должностным лицам. Программы реализации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю.

Особенности организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организациях, осуществляющих деятельность по ведению реестра. Правила внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, в целях ПОД/ФТ.

Основания для включения организации или физического лица в перечень организаций и лиц, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12, ст. 46) порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Критерии и признаки необычных сделок.

Идентификация зарегистрированных лиц, представителей зарегистрированных лиц, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе упрощенная идентификация.

Предоставление информации в уполномоченный орган. Порядок приостановления операций. Обеспечение конфиденциальности информации. Отчетность специальных должностных лиц.

Тема 8.3. Система управления рисками. Международные стандарты в области построения системы управления рисками

Основные принципы построения системы управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра.

Определение и классификация рисков.

Выявление и оценка рисков, возникающих при осуществлении деятельности по ведению реестра на рынке ценных бумаг. Методы управления рисками.

Требования к документам профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, при организации системы управления рисками.

Требования к руководителям и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, при организации системы управления рисками.

Международные стандарты и рекомендации в области построения внутренних систем оценки рисков, методов оценки, контроля, мониторинга и управления рисками и возможности их применения профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по ведению реестра.

Тема 8.4. Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком

Цель противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Сфера регулирования и основные понятия законодательства Российской Федерации в области противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком. Порядок и сроки раскрытия или предоставления инсайдерской информации. Требования по ведению и передаче списка инсайдеров. Ограничения на использование инсайдерской информации и манипулирование рынком, а также последствия использования указанных недобросовестных практик поведения. Меры по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком, которые обязаны осуществлять инсайдеры. Функции и полномочия Банка России по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.