Приложение. Изменение N 1 к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 "Положение по управлению несоответствиями при изготовлении и входном контроле продукции для АЭС"

Приложение

УТВЕРЖДЕНО
приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом"
от 12.01.2015 N 9/10-П

Изменение N 1
к РД ЭО 1.1.2.01.0930-2013 "Положение по управлению несоответствиями при изготовлении и входном контроле продукции для АЭС"
(введено в действие приказом ОАО "Концерн Росэнергоатом" от 17.06.2013 N 9/557-П)

1. В пункте 1.1 исключить слова "и/или контроле качества изготовления".

2. В пункте 1.2.1 исключить слова "(контроле качества изготовления)".

3. Пункт 3.2 изложить в новой редакции:

"генеральный проектировщик АЭС: Специализированная организация, уполномоченная разрабатывать проект АЭС (энергоблока АЭС) и вести иные проектные работы на всех этапах жизненного цикла АЭС для конкретной площадки размещения АЭС (энергоблока АЭС) или базового проекта АЭС, на основании заключенных договоров.".

4. Пункт 3.8 изложить в новой редакции:

"квалификационные испытания: Контрольные испытания, проводящиеся на отдельных образцах из опытно-промышленной партии с целью проверки разработанных технологических процессов изготовления и оценки готовности предприятия-изготовителя к выпуску в заданных объемах продукции, отвечающей требованиям РКД.".

5. Исключить пункт 3.10.

6. В примечании к пункту 3.12 исключить слова "/контролю качества".

7. Во втором перечислении примечания к пункту 3.12 после слов "Плана качества" добавить слова "и Решения о применении импортной продукции".

8. В примечание к пункту 3.12 добавить слова "Для несоответствий по некомплектности сопроводительной документации (отсутствие: документа о качестве продукции (сертификат качества/формуляр/паспорт/этикетка/свидетельство об изготовлении), Руководства по эксплуатации, Руководства по монтажу (в случае отсутствия данного раздела в Руководстве по эксплуатации), Плана качества и Решения о применении импортной продукции) оформление документа регистрации несоответствий и принятых решений не требуется.".

9. Примечание к пункту 3.13 изложить в новой редакции:

"В рамках данного документа под оборудованием понимается теплообменное оборудование, паровые и водогрейные котлы, сосуды, работающие под давлением, трубопроводная арматура, насосы, приводы, электродвигатели, электрогенераторы, турбины паровые, составные части и элементы трубопроводов, электротехнические и электронные устройства, кабельные изделия, аппаратура, приборы и блоки электротехнических и электронных устройств, дозиметрическое оборудование и оборудование физической защиты, перегрузочные машины, транспортно-технологическое оборудование, средства контроля, управления, измерения и диагностики, оборудование для хранения и переработки радиоактивных отходов, оборудование тепловой и биологической защиты, устройства пожаротушения, устройства герметизации и гермопроходки.".

10. Пункт 3.14 изложить в новой редакции:

"периодические испытания: Контрольные испытания, проводящиеся на отдельных образцах серийно изготавливаемой продукции (РКД присвоена литера или А) с периодичностью, установленной в ТУ на изделие, но не реже 1 раза в 3 года, с целью подтверждения показателей качества и стабильности технологических процессов.".

11. В Примечании к пункту 3.15 слова "трубные заготовки, стальные и чугунные отливки, крепеж" заменить словами "заготовки, стальные и чугунные отливки".

12. Пункт 3.16 изложить в новой редакции:

"поставщик: Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, осуществляющее/ий поставку оборудования генподрядчику или филиалу Концерна (АЭС).".

13. В примечании к пункту 3.19 после слов "комплектующие изделия" добавить слова "крепежные изделия,".

14. Пункт 3.23 изложить в новой редакции:

"сварочные (наплавочные) материалы: Сварочная проволока, лента для наплавки, флюсы, покрытые электроды и защитные газы, применяемые при сварке (наплавке) для обеспечения заданного процесса и получения сварного соединения и наплавки.".

15. Примечания к пункту 3.25 изложить в новой редакции:

"Примечания

1. При условии разработки технических условий техническое задание не относится к конструкторским документам.

2. Для импортной продукции данный документ выпускается в виде технических требований.

3. Конкретное содержание ТЗ определяется разработчиком изделия на основании ИТТ (технических требований договора поставки) генерального проектировщика (филиала Концерна, предприятия-изготовителя оборудования - потребителя комплектующего изделия). При инициативной разработке конкретное содержание ТЗ определяется разработчиком изделия в соответствии с его процедурными документами.".

16. В пункте 3.27 после слов "НП-001" добавить слова ", или заключившее договор с Концерном на проведение работ по оценке соответствия в форме приемки (испытаний) продукции, предназначенной для применения в элементах ОИАЭ Российской Федерации, отнесенных к 4 классу безопасности согласно НП-001".

17. Включить пункт 3.29 в следующей редакции:

"проектная документация: Совокупность текстовых и графических проектных документов, определяющих архитектурные, функционально-технологические, конструктивные и инженерно-технические решения, состав которых необходим для оценки соответствия принятых решений заданию на проектирование, требованиям законодательства, нормативным правовым актам, документам в области стандартизации и достаточен для разработки рабочей документации для строительства (ГОСТ Р 21.1001).".

18. Включить пункт 3.30 в следующей редакции:

"рабочая документация: Совокупность текстовых и графических документов, обеспечивающих реализацию принятых в утвержденной проектной документации технических решений объекта капитального строительства, необходимых для производства строительных и монтажных работ, обеспечения строительства оборудованием, изделиями и материалами и/или изготовления строительных изделий (ГОСТ Р 21.1001).

Примечание - В состав рабочей документации входят основные комплекты рабочих чертежей, спецификации оборудования, изделий и материалов, сметы, другие прилагаемые документы, разработанные в дополнение к рабочим чертежам основного комплекта.".

19. Первое перечисление пункта 5.1 изложить в новой редакции:

"выполнение требований настоящего Положения при проведении работ по оценке соответствия в форме приемки и/или испытаний продукции и при проведении ее входного контроля на площадках АЭС;".

20. Первое перечисление пункта 5.2 изложить в новой редакции:

"выполнение требований настоящего Положения при проведении работ по оценке соответствия в форме приемки и/или испытаний продукции и при проведении ее входного контроля на площадках строящихся АЭС;".

21. В пункт 5.2 включить четвертое перечисление в следующей редакции:

"проверку правильности классификации несоответствия, выбранных корректирующих действий при согласовании документа регистрации несоответствия и принятых решений.".

22. Третье перечисление пункта 5.4 изложить в новой редакции:

"проверку правильности классификации несоответствия, выбранных корректирующих действий при согласовании документа регистрации несоответствия и принятых решений для несоответствий класса А и Б-4 (для продукции, изготавливаемой зарубежными предприятиями-изготовителями);".

23. В восьмом перечислении пункта 6.2 исключить слова "/контроль качества продукции".

24. К пункту 6.4 после слов "принятых решений." добавить слова:

"Примечания

1. Для полуфабрикатов (труб, листов, сортового и фасонного проката), применяемых при изготовлении продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3, 4 классам безопасности, отступления от требований РКД и/или ПТД, не классифицируемые по признакам, указанным в пункте 7.1.1 настоящего Положения, оформляются документами регистрации несоответствий и принятых решений в следующих случаях:

- при замене марки полуфабриката и/или применении полуфабриката, изготовленного по НД, не соответствующему указанному в РКД на продукцию;

- при использовании полуфабриката другого типоразмера (для труб - диаметр, толщина стенки; для листов - толщина листа; для сортового проката - диаметр, для фасонного проката - толщина);

- при использовании полуфабрикатов без термической обработки и неразрушающего контроля (в случае, если данные требования предусмотрены НД и РКД на продукцию);

- при использовании полуфабриката с физическими, химическими, механическими и технологическими свойствами, не соответствующими указанным в НД и РКД на продукцию;

- при выявлении недопустимых дефектов поверхности полуфабриката, исправление которых не предусмотрено НД на продукцию.

- при использовании полуфабриката с геометрическими размерами (кроме ширины, длины, вида кромок), не соответствующими указанным в НД и РКД на продукцию;

- при выявлении несоответствий в рамках проведения работ по оценке соответствия в форме приемки (испытаний) продукции или ее входного контроля на площадке АЭС.

Во всех других случаях для полуфабрикатов (труб, листов, сортового проката) отступления от требований РКД и/или ПТД, выявленные предприятием-изготовителем и не классифицируемые по признакам, указанным в пункте 7.1.1 настоящего Положения, оформляются и согласовываются документально в порядке, установленном в процедурах предприятия-изготовителя. Данные документы должны быть предъявлены уполномоченной организации и организациям - участникам проведения работ по оценке соответствия в форме приемки и/или испытаний продукции при освидетельствовании соответствующих контрольных точек плана качества.

При исправлении дефектов поверхности полуфабрикатов (труб, листов, сортового проката), предусмотренных НД на продукцию, результаты визуального и измерительного контроля должны быть отражены в отчетных документах предприятия-изготовителя, проводившего входной контроль.

Дефекты (недопустимые отклонения от установленных НД показателей), выявленные предприятием-изготовителем в сварных соединениях и наплавленных изделиях при их неразрушающем контроле (включая дефекты в предварительной наплавке кромок), устранение которых регламентировано федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии оформляются и согласовываются документально в порядке, установленном федеральными нормами и правилами в области использования атомной энергии и в процедурах предприятия-изготовителя. Данные документы должны быть предъявлены уполномоченной организации и организациям - участникам проведения работ по оценке соответствия в форме приемки и/или испытаний продукции при освидетельствовании соответствующих контрольных точек плана качества. При выявлении вышеуказанных дефектов в рамках проведения работ по оценке соответствия в форме приемки (испытаний) продукции или ее входного контроля на площадке АЭС они оформляются документами регистрации несоответствий и принятых решений в порядке, установленном в настоящем Положении.".

25. Во втором перечислении пункта 7.1.1 исключить слова "и руководств по безопасности".

26. В четвертом перечислении пункта 7.1.1 исключить слова "/контроля качества при изготовлении".

27. Пункт 8.2 изложить в новой редакции:

"Решение должно содержать:

- идентификационный номер и дату оформления (присваивается предприятием - разработчиком Решения);

- описание несоответствия с указанием нормативных правовых актов РФ, НД, требования которых не были выполнены;

- описание продукции, в отношении которой допущено несоответствие с указанием ее наименования, условного обозначения (при наличии), обозначения чертежа (ТУ, ГОСТ и т.п.) с учетом модификации (исполнения) и класса безопасности по НП-001;

- наименование предприятия-изготовителя и его субподрядчиков, поставщика, конечного потребителя - АЭС, информацию по договорам на изготовление/поставку, идентификационный номер Плана качества;

- обоснование допустимости несоответствий;

- корректирующие действия по продукции;

- решение о возможности использования продукции по назначению (при необходимости с указанием ограничений по ее использованию).".

28. Пятое перечисление пункта 8.3 изложить в новой редакции:

"генподрядчиком (для строящихся АЭС) - при наличии его в цепочке поставки продукции на АЭС (для комплектующих - при наличии его в цепочке поставки продукции на АЭС, в составе которой использованы комплектующие);".

29. Пункт 8.5 изложить в новой редакции:

"Решение по несоответствиям класса А (за исключением отступлений, связанных с изготовлением продукции без оценки соответствия) для продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3 классам безопасности согласно НП-001, должно быть направлено предприятием-изготовителем/поставщиком в адрес Ростехнадзора для рассмотрения и одобрения.".

30. Пятое перечисление пункта 8.6 изложить в новой редакции:

"генподрядчиком (для строящихся АЭС) - при наличии его в цепочке поставки продукции на АЭС (для комплектующих - при наличии его в цепочке поставки продукции на АЭС, в составе которой использованы комплектующие);".

31. В пункте 8.10 исключить слова "/контролю качества изготовления".

32. Пятое перечисление пункта 8.11 изложить в новой редакции:

"генподрядчиком (для строящихся АЭС, по несоответствиям Б-2, выявленным в отношении продукции, предназначенной для использования в составе элементов или в качестве элемента, отнесенных к 1, 2, 3 классам безопасности согласно НП-001) - при наличии его в цепочке поставки продукции на АЭС (для комплектующих - при наличии его в цепочке поставки продукции на АЭС, в составе которой использованы комплектующие);".

33. К пункту 8.11 после слов "согласно НП-001)." добавить слова:

"Примечание - в случае, если несоответствие отнесено к типу, по которому не предусмотрено согласование Отчета о несоответствии определенными организациями и структурными подразделениями Концерна, в соответствующей строке Отчета предприятием-изготовителем ставится прочерк.".

34. Пункт 8.12 изложить в новой редакции:

"Документ регистрации несоответствий и принятых решений должен быть оформлен предприятием-изготовителем и направлен на согласование в течение 5 рабочих дней с даты выявления несоответствия на предприятии-изготовителе или получения предприятием-изготовителем Акта входного контроля продукции, содержащим несоответствие. Срок рассмотрения документов регистрации несоответствий и принятых решений для каждой из организаций и каждого структурного подразделения Концерна, указанных в пунктах 8.3, 8.6 и 8.11, должны составлять не более 10 рабочих дней с даты получения документа. Согласование документа регистрации несоответствий и принятых решений и корректирующие действия по устранению несоответствия должны быть завершены до предъявления на освидетельствование (в том числе повторного) уполномоченной организации и организациям - участникам работ по оценке соответствия соответствующей контрольной точки плана качества или проведения повторного входного контроля на площадке АЭС. Проведение повторного освидетельствования уполномоченной организацией и организациями - участниками работ по оценке соответствия соответствующей контрольной точки плана качества или проведение повторного входного контроля на площадке АЭС без предъявления согласованного документа регистрации несоответствий и принятых решений не допускается.".

35. Наименование строки "Наименование Организации - разработчика отчета" приложения "Форма отчета о несоответствии" изложить в новой редакции: "Наименование Организации - разработчика отчета (предприятия-изготовителя)".

36. Наименование строки "Код KKS оборудования (изделия)" приложения "Форма отчета о несоответствии" изложить в новой редакции: "Класс безопасности и код KKS оборудования (изделия)".

37. Наименование строки "Тип несоответствия" приложения "Форма отчета о несоответствии" изложить в новой редакции: "Класс и тип несоответствия".

38. Наименование строк "/приводится подпись (с расшифровкой Ф.И.О.) должностного лица генподрядчика/" приложения "Форма отчета о несоответствии" изложить в новой редакции: "/приводится подпись (с расшифровкой Ф.И.О.) должностного лица генподрядчика - при необходимости/".

39. Наименование строк "/приводится подпись (с расшифровкой Ф.И.О.) должностного лица филиала ОАО "Концерн Росэнергоатом"/ приложения "Форма отчета о несоответствии" изложить в новой редакции: "/приводится подпись (с расшифровкой Ф.И.О.) должностного лица филиала ОАО "Концерн Росэнергоатом" - при необходимости/".

Директор по качеству

В.Н. Блинков