Приложение N 1. Паспорт проекта "Апробация механизмов внутреннего контроля с использованием централизованного мониторинга выполнения технологических процессов, характеризующихся вероятностью рискоемких корректировок данных, содержащихся в информационных ресурсах"

Приложение N 1

УТВЕРЖДЕН

приказом ФНС России
от 18 сентября 2017 г. N ММВ-7-16/733@

Паспорт проекта
"Апробация механизмов внутреннего контроля с использованием централизованного мониторинга выполнения технологических процессов, характеризующихся вероятностью рискоемких корректировок данных, содержащихся в информационных ресурсах" (далее - Проект)

Наименование проекта	Апробация механизмов внутреннего контроля с использованием централизованного мониторинга выполнения технологических процессов, характеризующихся вероятностью рискоемких корректировок данных, содержащихся в информационных ресурсах
Краткое наименование проекта	Апробация механизмов внутреннего контроля с использованием централизованного мониторинга корректировок данных
Директор проекта	Андрющенко Светлана Николаевна
Руководитель проекта	Воронова Наталья Александровна
Участники проекта	Управление контроля налоговых органов ЦА ФНС России Управление информационных технологий ЦА ФНС России Управление модернизации налоговых органов ЦА ФНС России МИ по ЦОД Управление ФНС России по Калужской области Управление ФНС России по Санкт-Петербургу Управление ФНС России по Ямало-Ненецкому АО Управление ФНС России по Республике Крым Управление ФНС России по Алтайскому краю Управление ФНС России по Красноярскому краю Управление ФНС России по Республике Северная Осетия - Алания

Описание Проекта

Основания для инициации проекта	пункт 4.4 Концепции развития внутреннего аудита налоговых органов Российской Федерации, утвержденной приказом ФНС России от 16.04.2015 N ММВ-7-16/156@
Цель (цели) проекта	организация внутреннего контроля с использованием централизованного мониторинга выполнения технологических процессов, характеризующихся вероятностью рискоемких корректировок данных, содержащихся в информационных ресурсах
Задачи проекта	определение и апробация правил сетевого взаимодействия, схемы сетевого взаимодействия компонентов мониторинга СЭОД, а также системных требований к компонентам системы механизма мониторинга корректировок данных и разграничение сфер ответственности (распределение обязанностей); формирование перечня технологических процессов ФНС России и данных информационных ресурсов, которым присущи риски нештатных корректировок, которые могут повлечь потери бюджетов и (или) репутационные риски ФНС России (перечень рискоемких корректировок); определение и апробация алгоритмов взаимодействия налоговых органов и их структурных подразделений при осуществлении внутреннего контроля с использованием результатов мониторинга корректировок данных; выработка предложений по своевременному корректирующему воздействию на технологические процессы ФНС России и риски, присущие этим процессам, при организации выполнения работ по развитию (модернизации) и оказания услуг по сопровождению автоматизированной информационной системы Федеральной налоговой службы (АИС "Налог-3") в 2018-2019 гг.
Результат (результаты) проекта	проекты регламентирующих документов ФНС России по внедрению централизованного мониторинга корректировок данных; проект порядка взаимодействия налоговых органов и их структурных подразделений при осуществлении внутреннего контроля с использованием результатов централизованного мониторинга корректировок данных
Критерии успеха проекта	принятие решения об утверждении регламентирующих документов ФНС России по внедрению централизованного мониторинга корректировок данных и порядка взаимодействия налоговых органов и их структурных подразделений при осуществлении внутреннего контроля с использованием централизованного мониторинга корректировок данных
Период реализации проекта	Начало реализации Проекта - 18 сентября 2017 года. Окончание реализации Проекта - 31 декабря 2017 года.
Риски реализации проекта	ограничения, связанные с низкой обеспеченностью трудовыми ресурсами налоговых органов при выполнении основных функций, в том числе сотрудниками, участвующими в Проекте, что может негативно сказаться на эффективности их участия в Проекте; неэффективное взаимодействие участников проекта с иными структурными подразделениями территориальных налоговых органов в целях выполнения задач Проекта; риски, обусловленные техническими проблемами сетевого взаимодействия компонентов мониторинга СЭОД, а также требованиями к компонентам системы механизма мониторинга корректировок
Взаимосвязь с другими проектами	Взаимосвязи с другими проектами нет
Влияние результата проекта	организация внутреннего контроля с использованием централизованного мониторинга корректировок данных позволит: - повысить надежность и эффективность внутреннего контроля (аудита) за полнотой и достоверностью данных информационных ресурсов; - минимизировать риски потерь бюджетов и (или) репутационные риски ФНС России, обусловленные рисками нештатных корректировок данных информационных ресурсов; - осуществлять своевременное корректирующее воздействие на технологические процессы ФНС России и риски, присущие этим процессам, при организации выполнения работ по развитию (модернизации) и оказания услуг по сопровождению автоматизированной информационной системы Федеральной налоговой службы (АИС "Налог-3") в 2018-2019 гг.