Статья 3a. Идентификация акционеров

Статья 3a
Идентификация акционеров

1. Государства-члены ЕС обязаны обеспечить, чтобы компании имели право на проведение идентификации своих акционеров. Для компаний, местонахождение которых расположено на их территории, государства-члены ЕС могут предусмотреть право требовать идентификации только тех акционеров, чья доля владения превышает определенное процентное соотношение акций или голосующих прав. Такое процентное соотношение не может превышать 0,5%.

2. Государства-члены ЕС обязаны обеспечить, чтобы по запросу компании или третьего лица, назначенного компанией, посредники незамедлительно сообщали компании информацию, касающуюся идентификации акционеров.

3. В тех случаях, когда в цепочке посредников имеется более одного посредника, государства-члены ЕС обязаны обеспечить, чтобы запрос компании или третьего лица, назначенного компанией, был незамедлительно распространен среди посредников, а информация, касающаяся идентификации акционеров, была незамедлительно передана посредником, располагающим необходимой информацией, непосредственно компании или третьему лицу, назначенному компанией. Государства-члены ЕС обязаны обеспечить компании возможность получения информации, касающейся идентификации своих акционеров, от любого посредника в цепочке, располагающего соответствующей информацией.

Государства-члены ЕС могут предусмотреть, чтобы компаниям было разрешено запрашивать от центрального депозитария ценных бумаг или другого посредника сбор информации, касающейся идентификации своих акционеров, в том числе от посредников, входящих в цепочку посредников, и передачу данной информации компании.

Государства-члены ЕС могут дополнительно предусмотреть, чтобы по запросу компании или третьего лица, назначенного компанией, посредник незамедлительно сообщал компании необходимые данные о следующем посреднике, входящем в цепочку посредников.

4. Обработка персональных данных акционеров должна осуществляться в соответствии с настоящей Статьей, с тем чтобы компания могла идентифицировать существующих акционеров для того, чтобы иметь возможность контактировать с ними напрямую в целях содействия осуществлению прав акционеров и участию акционеров в управлении компанией.

Без ущерба действию любого положения, предусматривающего более длительный период хранения, установленного любым отраслевым законодательным актом Союза, государства-члены ЕС обязаны обеспечить, чтобы компании и посредники не хранили персональные данные акционеров, переданные им в соответствии с настоящей Статьей, в целях, указанных в настоящей Статье, более 12 месяцев с того момента, как им стало известно, что соответствующее лицо перестало быть акционером.

Государства-члены ЕС могут в законодательном порядке предусмотреть, чтобы обработка персональных данных акционеров могла осуществляться и для иных целей.

5. Государства-члены ЕС обязаны обеспечить, чтобы юридические лица имели право на внесение исправлений в неполную или неточную информацию в отношении идентификации своих акционеров.

6. Государства-члены ЕС обязаны обеспечить, чтобы посредник, осуществляющий раскрытие информации, касающейся идентификации акционеров в соответствии с порядком, установленным настоящей Статьей, не считался нарушившим любое ограничение в отношении раскрытия информации, наложенное на основании договора или законодательного, регулятивного или административного акта.

7. Государства-члены ЕС обязаны предоставить Европейскому надзорному органу (Европейскому органу по ценным бумагам и рынкам) (ESMA)*(20), учрежденному Регламентом (ЕС) 1095/2010 Европейского Парламента и Совета ЕС*(21), до 10 июня 2019 г. информацию о том, есть ли действующие в данных государствах требования, касающиеся идентификации акционеров, которые ограничиваются кругом акционеров, владеющих определенным процентным соотношением акций или голосующих прав в соответствии с параграфом 1, и если такие требования имеются, то какое процентное соотношение применяется. ESMA обязана публиковать данную информацию на своем сайте.

8. Европейской Комиссии должны быть предоставлены необходимые полномочия для принятия имплементационных актов, устанавливающих минимальные требования к передаче информации, указанной в параграфе 2, касающиеся формата передаваемой информации, в том числе в отношении надежности и взаимной совместимости данных требований, а также по установлению предельных сроков, которые необходимо соблюдать. Указанные имплементационные акты должны быть приняты до 10 сентября 2018 г. в соответствии с процедурой проверки, указанной в Статье 14a(2).