Статья 3j. Прозрачность деятельности представителей по голосованию

Статья 3j
Прозрачность деятельности представителей по голосованию

1. Государства-члены ЕС обязаны обеспечить, чтобы представители по голосованию делали публичную ссылку на применяемый ими кодекс поведения и отчитывались о применении данного кодекса поведения.

В тех случаях, когда представителями по голосованию кодекс поведения не применяется, они обязаны представить этому ясное и обоснованное объяснение. В тех случаях, когда представители по голосованию применяют кодекс поведения, но делают отступления от любой из его рекомендаций, они обязаны объявить, от каких частей ими было сделано отступление, представить этому объяснения и, если это целесообразно, указать, какие альтернативные меры были приняты ими в этой связи.

Информация, указанная в настоящем параграфе, должна находиться в публичном доступе на безвозмездной основе на веб-сайтах представителей по голосованию и должна подлежать ежегодному обновлению.

2. Государства-члены ЕС обязаны обеспечить, чтобы в целях надлежащего информирования своих клиентов в отношении правильности и добросовестности ведущейся ими деятельности, представители по голосованию на ежегодной основе публично раскрывали по крайней мере следующую информацию, касающуюся подготовки их аналитических отчетов, а также предоставляемых консультаций и рекомендаций по вопросам голосования:

(a) основные черты применяемых ими методологий и моделей;

(b) главные источники используемой ими информации;

(c) принятые у представителей по голосованию внутренние процедуры, направленные на обеспечение качества проведения анализа, консультирования и предоставления рекомендаций по вопросам голосования, а также сведения о профессиональной квалификации привлеченного к работе персонала;

(d) в случае осуществления деятельности на национальном рынке - сведения о том, каким образом осуществляется данная деятельность, а также правовые, регулятивные и специфические корпоративные особенности, которые принимаются во внимание;

(e) основные черты политики проведения голосования, применяемой представителей по голосованию в отношении каждого рынка;

(f) находятся ли данные представителей по голосованию в диалоге с компаниями, являющимися объектом их анализа, консультаций или рекомендаций по вопросам голосования, а также с крупными акционерами и иными группами заинтересованных лиц компании, и если да, то в какой степени, и какой характер носит данный диалог;

(g) сведения о политике в отношении предотвращения потенциальных конфликтов интересов и управления ими.

Информация, указанная в настоящем параграфе, должна находиться в публичном доступе на веб-сайтах представителей по голосованию и должна оставаться доступной на безвозмездной основе не менее трех лет со дня публикации. Не требуется специально разглашать данную информацию, если в результате разглашения информации, предусмотренной в параграфе 1, она уже является доступной.

3. Государства-члены ЕС обязаны обеспечить, чтобы представители по голосованию идентифицировали и незамедлительно раскрывали перед своими клиентами информацию о любых действительных или потенциальных конфликтах интересов или деловых отношениях, которые могут оказать влияние на результаты проводимого ими анализа, характер предоставляемых консультаций или рекомендаций по вопросам голосования, а также на действия, предпринимаемые ими для устранения, смягчения действительных или потенциальных конфликтов интересов или управления ими.

4. Настоящая Статья также применяется к представителям по голосованию, которые не имеют на территории Союза местонахождения или головного офиса и ведут свою деятельность, используя место ведения деятельности, расположенное на территории Союза.