Статья 3i. Прозрачность деятельности управляющих активами

Статья 3i
Прозрачность деятельности управляющих активами

1. Государства-члены ЕС обязаны обеспечить, чтобы управляющие активами на ежегодной основе раскрывали перед институциональными инвесторами, с которыми у них имеются указанные в Статье 3h договоренности, информацию, каким образом их инвестиционная стратегия и ее реализация сочетаются с данными договоренностям и вносят свой вклад в среднесрочную и долгосрочную производительность активов, принадлежащих институциональным инвесторам или фонду. Такое раскрытие информации должно включать в себя отчет о ключевых среднесрочных и долгосрочных рисках, связанных с вложенными инвестициями, сведения о составе инвестиционного портфеля, об оборачиваемости портфеля, а также расходах, связанных с оборачиваемостью портфеля, об использовании услуг представителей по голосованию для целей ведения деятельности, связанной с управлением делами компании, и о политике предоставления ссуд ценными бумагами, и, если это применимо, каким образом это применимо к деятельности управляющих по управлению делами компании, в частности, во время проведения общего собрания компании, являющейся объектом инвестиций. Такое раскрытие информации также должно включать в себя информацию о том, принимались ли ими инвестиционные решения, и если да, то каким образом, основываясь на оценке среднесрочных и долгосрочных показателей деятельности компании, являющейся объектом инвестиций, включая нефинансовые показатели, принимались такие решения. Также необходимо указать, имели ли место, и если да, то какого рода, конфликты интересов в связи с ведением деятельности по управлению делами компании и каким образом управляющий активами решал данный вопрос.

2. Государства-члены ЕС могут предусмотреть, чтобы информация, указанная в параграфе 1, подлежала раскрытию вместе с годовой отчетностью, указанной в Статье 68 Директивы 2009/65/EC, или Статье 22 Директивы 2011/61/ЕС, или вместе с периодическими сообщениями, указанными в Статье 25(6) Директивы 2014/65/ЕС.

В тех случаях, когда информация, подлежащая раскрытию в соответствии с параграфом 1, уже является общедоступной, от управляющего активами не требуется предоставлять данную информацию институциональным инвесторам специальным образом.

3. В тех случаях, когда управляющий активами осуществляет управление активами не на дискреционной основе, действуя от имени различных клиентов, государства-члены ЕС вправе требовать, чтобы информация, подлежащая раскрытию в соответствии с параграфом 1, предоставлялась также и другим инвесторам, входящим в один и тот же фонд, по крайней мере по запросу.