Статья 3g. Политика взаимодействия с заинтересованными сторонами

Статья 3g
Политика взаимодействия с заинтересованными сторонами

1. Государства-члены ЕС обязаны обеспечить, чтобы институциональные инвесторы и управляющие активами соблюдали требования, установленные в пунктах (a) и (b), либо публично представляли ясные и обоснованные объяснения, почему они решили не соблюдать одно или более из данных требований.

(a) Институциональные инвесторы и управляющие активами обязаны разработать и донести до сведения общественности информацию о политике взаимодействия, описывающую то, каким образом они интегрируют в свою инвестиционную стратегию порядок участия акционеров в управлении компанией. Данная политика должна включать в себя описание того, каким образом ими ведется мониторинг по отдельным вопросам деятельности компаний, которые являются объектом инвестиций, в том числе должна быть описана стратегия, финансовые и нефинансовые результаты деятельности, а также риски, структура капитала, влияние на социальную и окружающую среду, влияние на корпоративное управление, каким образом ведется диалог с компаниями, которые являются объектом инвестиций, каким образом осуществляются права голоса, а также иные права, прилагаемые к акциям, как осуществляется сотрудничество с другими акционерами, каким образом до сведения соответствующих акционеров компаний, являющихся объектом инвестиций, доносится информация о фактических и потенциальных конфликтах интересов в связи с назначением данных лиц для выполнения поручений.

(b) Институциональные инвесторы и управляющие активами обязаны на ежегодной основе доводить до сведения общественности информацию о том, каким образом ими реализуется политика взаимодействия, в том числе общее описание своего поведения при осуществлении голосования, пояснения в отношении наиболее значимых из поданных ими голосов и сведения об использовании услуг представителей по голосованию. Они обязаны публично раскрывать информацию о том, каким образом они подавали свои голоса на общих собраниях компаний, чьими акциями они владеют. При таком раскрытии информации допускается исключение информации о поданных голосах, если это не имело важного значения по причине малозначительности самого вопроса, являвшегося предметом голосования, и незначительного размера доли владения в данной компании.

2. Информация, указанная в параграфе 1, должна предоставляться на безвозмездной основе на веб-сайте институциональных инвесторов и управляющих активами. Государства-члены ЕС могут предусмотреть, чтобы информация публиковалась на безвозмездной основе с помощью других средств, являющихся легкодоступными через Интернет.

При реализации управляющим активами политики взаимодействия, включая осуществление голосования от имени институционального инвестора, институциональный инвестор должен сделать ссылку о том, в каких случаях управляющим активами была опубликована соответствующая информация о голосовании.

3. Правила о конфликте интересов, применяемые к институциональным инвесторам и управляющим активами, включая предусмотренные Статьей 14 Директивы 2011/61/ЕС, пунктом (b) Статьи 12(1) и пунктом (d) Статьи 14(1) Директивы 2009/65/EC, а также соответствующие имплементационные правила и Статья 23 Директивы 2014/65/ЕС будут также применяться в отношении мероприятий, осуществляемых в рамках взаимодействия.