Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
Приложение
Приложение
к Указанию Банка России
от 22 сентябя 2017 года N 4539-У
"О внесении изменений в Инструкцию Банка
России от 25 февраля 2014 года N 149-И
"Об организации инспекционной деятельности
Центрального банка Российской Федерации
(Банка России)"
"Форма 2
Информационное сообщение
о проведении (об отказе в проведении) внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) Для служебного пользования Экз. N _______ Руководителю структурного подразделения Банка России __________________________________ (Ф.И.О.) В связи с предложением от __________ 20__ года N _____ о проведении внеплановой ______________________ проверки ___________________________ (вид и тип проверки) (полное фирменное наименование кредитной _______________________________________________________________________ организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и порядковый _________ с ________ 20 года сообщаем, что руководством Банка России(2) номер ее филиала)(1) принято решение о проведении указанной внеплановой проверки. Просим подготовить предложения по формированию риск-ориентированного задания и представить их в Главную инспекцию Банка России и Департамент банковского надзора Банка России в срок до ________ 20__ года(3). Либо: На основании решения руководства Банка России(2) проведение внеплановой проверки _________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной ____________________________________________ признано нецелесообразным. организации (полное наименование и порядковый номер ее филиала)(1) Директор Департамента банковского _________________________________ надзора Банка России (подпись и ее расшифровка) |
_____________________________
(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
(2) Пункт 3.2 настоящей Инструкции.
(3) Указывается при направлении информационного сообщения о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) структурному подразделению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации.
Форма 3
Уведомление
о принятом решении о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)
/-----------------------------------------------------------------------\
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| |
| |
| Для служебного пользования |
| Экз. N ______ |
| |
| Руководителю Главной инспекции |
| Банка России |
| или |
| Руководителю территориального |
| учреждения Банка России по |
| местонахождению кредитной |
| организации |
| (ее филиала)(1) |
| _____________________________ |
| (Ф.И.О.) |
| |
|О принятом решении о проведении |
|внеплановой проверки |
| |
| В соответствии с решением ___________________ необходимо проведение|
| (указывается должность и Ф.И.О. |
| директора Департамента банковского надзора |
| Банка России (лица, его замещающего) |
|внеплановой проверки __________________________________________________|
| (полное фирменное наименование кредитной |
| организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной |
| организации (полное наименование и порядковый номер|
| ее филиала)(2) |
| |
| 1. Сведения о внеплановой проверке: |
| вид проверки ______________________________________________________|
| тип проверки ______________________________________________________|
| общий проверяемый период с ___ ______ 20__ г. по ___ ______ 20__ г.|
| Предлагаемый (предлагаемая) месяц или дата начала проверки _______ |
| 2. Обоснование необходимости проведения внеплановой проверки и |
|срока начала проверки _________________________________________________|
| (основные риски и проблемы в деятельности кредитной организации,|
| обуславливающие необходимость проведения проверки на внеплановой |
|основе, основания для проведения внеплановой проверки в соответствии с |
| пунктами 4.1 и 4.3 настоящей Инструкции) |
| 3. Предложения по формированию риск-ориентированного задания на |
|проведение проверки(3): |
| /---------------------------------------------------------------\ |
| | Вопрос, |Проверяемый|Предложения по| Мотивированное | |
| | предлагаемый к | период по | выборке | обоснование | |
| | проверке(4) | вопросу | | включения вопроса | |
| |----------------+-----------+--------------+-------------------| |
| |Вопрос 1 |С... по... |Указывается |Отражаются сведения| |
| |(наименование, |(указывает-|состав и объем|о проблемных | |
| |код). |ся |выборки |направлениях | |
| |В ходе проверки |проверяемый|документов |(вопросах) | |
| |вопроса |период по |(информации) в|деятельности | |
| |рабочей группе |вопросу в |абсолютной или|кредитной | |
| |рассмотреть... |пределах |относительной |организации, | |
| |1.1. |общего |величине, |предлагаемых к| |
| |1.2. |проверяемо-|информация о |рассмотрению в ходе| |
| |... |го |подлежащих |проверки, и| |
| |(указываются |периода |проверке |причинах | |
| |подвопросы, |проверки) |клиентах, |возникновения | |
| |направления | |контрагентах |проблем | |
| |деятельности | |или активах, |(недостатков) (с| |
| |кредитной | |проверяемый |указанием дат| |
| |организации, | |период и (или)|(периода) их| |
| |подлежащие | |конкретные |возникновения во| |
| |проверке) | |даты, |взаимосвязи с| |
| |----------------| |подлежащие |предлагаемыми к| |
| |Вопрос 2 | |анализу и |проверке вопросами| |
| |(наименование, | |оценке. В |(подвопросами). | |
| |код). | |случае |Приводятся сведения| |
| |В ходе проверки | |необходимости |о наличии и| |
| |вопроса | |проверки |обоснованности | |
| |рабочей группе | |деятельности |жалоб и обращений| |
| |рассмотреть... | |отдельных |физических и| |
| |2.1. | |обособленных |юридических лиц,| |
| |2.2. | |подразделений |обращений | |
| |... | |кредитной |федеральных органов| |
| |(указываются | |организации и |по вопросам,| |
| |подвопросы, | |(или) |связанным с| |
| |направления | |внутренних |деятельностью | |
| |деятельности | |структурных |кредитной | |
| |кредитной | |подразделений |организации и| |
| |организации, | |кредитной |предлагаемым к| |
| |подлежащие | |организации |проверке (с| |
| |проверке) | |(ее филиала) |приложением их| |
| | | |указывается их|копий). | |
| | | |наименование и| | |
| | | |(или) номер | | |
| | | |(при их | | |
| | | |наличии), а | | |
| | | |также | | |
| | | |юридический и | | |
| | | |фактический | | |
| | | |адрес. | | |
| |----------------+-----------+--------------+-------------------| |
| | .... | | | | |
| \---------------------------------------------------------------/ |
| 4. Предложения по оформлению отдельных результатов проверки|
|(например, оформление материалов в табличном либо графическом виде): |
| ___________________________________________________________________|
| 5. Контактная информация ответственного работника (ответственных|
|работников) структурного подразделения Банка России, осуществляющего|
|надзор за деятельностью кредитной организации (включая куратора), а|
|также (при необходимости) Департамента банковского надзора Банка России|
| ___________________________________________________________________|
| (должность, Ф.И.О., номер телефона, адрес электронной почты) |
| |
|Приложения: |
|1. Материалы для предпроверочной подготовки: общая актуальная|
|информация о кредитной организации, основные риски и проблемы в|
|деятельности, выявленные в ходе осуществления дистанционного надзора,|
|информация о принятых надзорных или административных мерах (с|
|приложением копий направленных предписаний), иная существенная|
|информация(5). |
|2.... |
| |
|Директор Департамента банковского ________________________ |
|надзора Банка России (подпись и ее расшифровка) |
\-----------------------------------------------------------------------/
_____________________________
(1) В случае проведения внеплановой проверки по вопросу соответствия активов кредитной организации (ее филиала), расположенной на территории местонахождения территориального учреждения Банка России.
(2) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
(3) Состав сведений, включаемых в предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, определяется исходя из целей проверки. При необходимости сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм).
(4) Указываются вопросы (подвопросы), являющиеся затруднительными или невозможными к рассмотрению и оценке в рамках дистанционного надзора.
(5) Наличие указанного приложения обязательно, иные - при необходимости.".
|
<< Назад |
||
|
Содержание Указание Банка России от 22 сентября 2017 г. N 4539-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014... |