Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
Приложение 4
Приложение 4
к Указанию Банка России
от 3 октября 2017 г. N 4560-У
"О внесении изменений в Инструкцию
Банка России от 25 февраля 2014 года
N 149-И "Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
"Форма 4
Уведомление
о наличии оснований для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации
/-----------------------------------------------------------------------\
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| |
| Для служебного пользования |
| Экз. N _________ |
| |
| Руководителю Главной инспекции |
| Банка России |
| |
| Директору Департамента банковского |
| надзора Банка России (для сведения)|
| |
| Об обязательном проведении |
| внеплановой проверки |
| |
| Настоящим уведомляем о наличии оснований для обязательного |
|проведения внеплановой проверки_______________________________________ |
|(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, |
|______________________________________________________________________ |
| регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и |
| порядковый номер ее филиала)(1) |
| 1. Сведения о внеплановой проверке: |
| вид проверки____________________________________________________; |
| тип проверки____________________________________________________; |
| общий проверяемый период с __ _______ 20__ г. по __ ______ 20_ г. |
| Сроки проведения проверки с __ _______ 20__г. по __ ____ 20__г. |
| 2. Основание для обязательного проведения внеплановой проверки |
|______________________________________________________________________ |
|(указать основания для обязательного проведения внеплановой проверки, |
| предусмотренные пунктом 4.1.1 настоящей Инструкции) |
| 3. Предложения по формированию риск-ориентированного задания на |
|проведение проверки(2): |
| |
| /----------------------------------------------------------------\ |
| |Вопрос, предлагаемый| Проверяемый период |Предложения по выборке| |
| | к проверке(3) | по вопросу | | |
| |--------------------+--------------------+----------------------| |
| |Вопрос 1 |С ... по ... |Указывается состав и | |
| |(наименование, код).|(указывается |объем выборки | |
| |В ходе проверки |проверяемый период |документов | |
| |вопроса рабочей |по вопросу в |(информации) в | |
| |группе |пределах общего |абсолютной или | |
| |рассмотреть... |проверяемого периода|относительной | |
| | |проверки) |величине, информация о| |
| |1.1. | |подлежащих проверке | |
| |1.2. | |клиентах, контрагентах| |
| |... | |или активах, | |
| |(указываются | |проверяемый период и | |
| |подвопросы, | |(или) конкретные даты,| |
| |направления | |подлежащие анализу и | |
| |деятельности | |оценке. В случае | |
| |кредитной | |необходимости проверки| |
| |организации, | |деятельности отдельных| |
| |подлежащие проверке)| |обособленных | |
| |--------------------| |подразделений | |
| |Вопрос 2 | |кредитной организации | |
| |(наименование, код).| |и (или) внутренних | |
| |В ходе проверки | |структурных | |
| |вопроса рабочей | |подразделений | |
| |группе | |кредитной организации | |
| |рассмотреть... | |(ее филиала) | |
| |2.1. | |указывается их | |
| |2.2. | |наименование и (или) | |
| |... | |номер (при их | |
| |(указываются | |наличии), а также | |
| |подвопросы, | |юридический и | |
| |направления | |фактический адреса | |
| |деятельности | | | |
| |кредитной | | | |
| |организации, | | | |
| |подлежащие проверке)| | | |
| |--------------------+--------------------+----------------------| |
| | ... | | | |
|-----------------------------------------------------------------------|
| |
| 5. Контактная информация ответственных работников Департамента |
|допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка |
|России________________________________________________________________ |
|______________________________________________________________________ |
| (должность, Ф.И.О., номер телефона, адрес электронной почты) |
| |
|Приложения: |
|1. Материалы для предпроверочной подготовки(4). |
|2. ... |
| |
|Директор Департамента допуска и |
|прекращения деятельности |
|финансовых организаций Банка _____________________________________ |
|России (подпись и ее расшифровка) |
\-----------------------------------------------------------------------/
(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
(2) Состав сведений, включаемых в предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, определяется исходя из целей проверки. При необходимости сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм).
(3) Указываются вопросы (подвопросы), рассмотрение или оценка которых в рамках дистанционного надзора является затруднительной или невозможной.
(4) Наличие указанного приложения обязательно, иные - при необходимости.".
|
<< Приложение 3 Приложение 3 |
Приложение 5 >> Приложение 5 |
|
|
Содержание Указание Банка России от 3 октября 2017 г. N 4560-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014... |