Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Приложение 4
к Указанию Банка России
от 3 октября 2017 г. N 4560-У
"О внесении изменений в Инструкцию
Банка России от 25 февраля 2014 года
N 149-И "Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
"Форма 4
Уведомление
о наличии оснований для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации
/-----------------------------------------------------------------------\
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| |
| Для служебного пользования |
| Экз. N _________ |
| |
| Руководителю Главной инспекции |
| Банка России |
| |
| Директору Департамента банковского |
| надзора Банка России (для сведения)|
| |
| Об обязательном проведении |
| внеплановой проверки |
| |
| Настоящим уведомляем о наличии оснований для обязательного |
|проведения внеплановой проверки_______________________________________ |
|(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН, |
|______________________________________________________________________ |
| регистрационный номер кредитной организации (полное наименование и |
| порядковый номер ее филиала)(1) |
| 1. Сведения о внеплановой проверке: |
| вид проверки____________________________________________________; |
| тип проверки____________________________________________________; |
| общий проверяемый период с __ _______ 20__ г. по __ ______ 20_ г. |
| Сроки проведения проверки с __ _______ 20__г. по __ ____ 20__г. |
| 2. Основание для обязательного проведения внеплановой проверки |
|______________________________________________________________________ |
|(указать основания для обязательного проведения внеплановой проверки, |
| предусмотренные пунктом 4.1.1 настоящей Инструкции) |
| 3. Предложения по формированию риск-ориентированного задания на |
|проведение проверки(2): |
| |
| /----------------------------------------------------------------\ |
| |Вопрос, предлагаемый| Проверяемый период |Предложения по выборке| |
| | к проверке(3) | по вопросу | | |
| |--------------------+--------------------+----------------------| |
| |Вопрос 1 |С ... по ... |Указывается состав и | |
| |(наименование, код).|(указывается |объем выборки | |
| |В ходе проверки |проверяемый период |документов | |
| |вопроса рабочей |по вопросу в |(информации) в | |
| |группе |пределах общего |абсолютной или | |
| |рассмотреть... |проверяемого периода|относительной | |
| | |проверки) |величине, информация о| |
| |1.1. | |подлежащих проверке | |
| |1.2. | |клиентах, контрагентах| |
| |... | |или активах, | |
| |(указываются | |проверяемый период и | |
| |подвопросы, | |(или) конкретные даты,| |
| |направления | |подлежащие анализу и | |
| |деятельности | |оценке. В случае | |
| |кредитной | |необходимости проверки| |
| |организации, | |деятельности отдельных| |
| |подлежащие проверке)| |обособленных | |
| |--------------------| |подразделений | |
| |Вопрос 2 | |кредитной организации | |
| |(наименование, код).| |и (или) внутренних | |
| |В ходе проверки | |структурных | |
| |вопроса рабочей | |подразделений | |
| |группе | |кредитной организации | |
| |рассмотреть... | |(ее филиала) | |
| |2.1. | |указывается их | |
| |2.2. | |наименование и (или) | |
| |... | |номер (при их | |
| |(указываются | |наличии), а также | |
| |подвопросы, | |юридический и | |
| |направления | |фактический адреса | |
| |деятельности | | | |
| |кредитной | | | |
| |организации, | | | |
| |подлежащие проверке)| | | |
| |--------------------+--------------------+----------------------| |
| | ... |
<< Приложение 3 Приложение 3 |
Приложение 5 >> Приложение 5 |
|
Содержание Указание Банка России от 3 октября 2017 г. N 4560-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014... |
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.