Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
Приложение 3
Приложение 3
к Указанию Банка России
от 3 октября 2017 г. N 4560-У
"О внесении изменений в Инструкцию
Банка России от 25 февраля 2014 года
N 149-И "Об организации инспекционной
деятельности Центрального банка
Российской Федерации (Банка России)"
"Форма 1
Предложение
о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала)
/-----------------------------------------------------------------------\
| ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) |
| |
| Для служебного пользования |
| Экз. N _____ |
| |
| Директору Департамента банковского|
| надзора Банка России(1) |
| или |
| Заместителю Председателя Банка |
| России, |
| курирующему структурные |
| подразделения |
| Банка России, осуществляющие |
| функции |
| банковского надзора |
| или |
| Первому заместителю Председателя |
| Банка |
| России, который координирует и |
| контролирует работу структурных |
| подразделений Банка России, |
| осуществляющих функции банковского|
| надзора |
| ________________________________ |
| (Ф.И.О.) |
| |
| |
| О проведении внеплановой проверки |
| |
| Представляем Вам предложение о проведении внеплановой проверки |
|______________________________________________________________________ |
| (сокращенное фирменное наименование или полное фирменное наименование |
| кредитной организации (при отсутствии сокращенного фирменного |
| наименования), ОГРН, регистрационный номер кредитной организации |
| (полное наименование и порядковый номер ее филиала)(2) |
| |
| 1. Сведения о внеплановой проверке: |
| вид проверки ___________________________________________; |
| тип проверки ____________________________________________; |
| общий проверяемый период с __ _______ 20__ г. по __ _______ 20_ г.|
| Предлагаемый (предлагаемая) месяц или дата начала проверки______. |
| 2. Обоснование необходимости проведения внеплановой проверки и |
|срока начала проверки_________________________________________________ |
| (основные риски и проблемы в деятельности кредитной |
| организации, обуславливающие необходимость |
| проведения проверки на внеплановой основе, |
| основания для проведения внеплановой проверки в |
| соответствии с пунктом 4.1 и (или) 4.3 настоящей |
| Инструкции) |
| 3. Предложение о проведении внеплановой проверки кредитной |
|организации (ее филиала) согласовано _________________________________ |
|______________________________________________________________________ |
| (указываются структурные подразделения Банка России, с которыми |
| согласовано предложение о проведении проверки кредитной |
| организации (ее филиала) в соответствии с пунктом 1.7 |
| настоящей Инструкции) |
| |
| 4. Предложения по формированию риск-ориентированного задания на |
|проведение проверки(3): |
| |
| /------------------------------------------------------------------\ |
| | Вопрос, |Проверяемый| Предложения по | Мотивированное | |
| | предлагаемый к | период по | выборке | обоснование | |
| | проверке(4) | вопросу | |включения вопроса | |
| |-----------------+-----------+-----------------+------------------| |
| |Вопрос 1 |С ... по |Указывается |Отражаются | |
| |(наименование, |... |состав и объем |сведения о | |
| |код). |(указывает-|выборки |проблемных | |
| |В ходе проверки |ся |документов |направлениях | |
| |вопроса |проверяемый|(информации) в |(вопросах) | |
| |рабочей группе |период по |абсолютной или |деятельности | |
| |рассмотреть... |вопросу в |относительной |кредитной | |
| |1.1. |пределах |величине, |организации, | |
| |1.2. |общего |информация о |предлагаемых к | |
| |... |проверяемо-|подлежащих |рассмотрению в | |
| |(указываются |го |проверке |ходе проверки, и | |
| |подвопросы, |периода |клиентах, |причинах | |
| |направления |проверки) |контрагентах или |возникновения | |
| |деятельности | |активах, |проблем | |
| |кредитной | |проверяемый |(недостатков) (с | |
| |организации, | |период и (или) |указанием дат | |
| |подлежащие | |конкретные даты, |(периода) их | |
| |проверке) | |подлежащие |возникновения во | |
| |-----------------| |анализу и оценке.|взаимосвязи с | |
| |Вопрос 2 | |В случае |предлагаемыми к | |
| |(наименование, | |необходимости |проверке вопросами| |
| |код). | |проверки |(подвопросами). | |
| |В ходе проверки | |деятельности |Приводятся | |
| |вопроса | |отдельных |сведения о наличии| |
| |рабочей группе | |обособленных |и обоснованности | |
| |рассмотреть... | |подразделений |жалоб и обращений | |
| |2.1. | |кредитной |физических и | |
| |2.2. | |организации и |юридических лиц, | |
| |... | |(или) внутренних |обращений | |
| |(указываются | |структурных |федеральных | |
| |подвопросы, | |подразделений |органов по | |
| |направления | |кредитной |вопросам, | |
| |деятельности | |организации (ее |связанным с | |
| |кредитной | |филиала) |деятельностью | |
| |организации, | |указывается их |кредитной | |
| |подлежащие | |наименование и |организации и | |
| |проверке) | |(или) номер (при |предлагаемым к | |
| | | |их наличии), а |проверке (с | |
| | | |также юридический|приложением их | |
| | | |и фактический |копий) | |
| | | |адреса | | |
| |-----------------+-----------+-----------------+------------------| |
| |... | | | | |
| \------------------------------------------------------------------/ |
| |
| 5. Предложения по оформлению отдельных результатов проверки |
|(например, оформление материалов в табличном либо графическом виде): |
|______________________________________________________________________ |
| |
| 6. Контактная информация ответственного работника (ответственных |
|работников) структурного подразделения Банка России, осуществляющего |
|надзор за деятельностью кредитной организации (включая куратора), а |
|также (при необходимости) Департамента банковского надзора Банка |
|России________________________________________________________________ |
| (должность, Ф.И.О., номер телефона, адрес электронной почты) |
|Приложения: |
|1. Материалы для предпроверочной подготовки: общая актуальная |
|информация о кредитной организации, основные риски и проблемы в |
|деятельности, выявленные в ходе осуществления дистанционного надзора, |
|информация о принятых надзорных или административных мерах (с |
|приложением копий направленных предписаний), иная существенная |
|информация(5). |
|2. ... |
|Руководитель структурного |
|подразделения Банка России |
|или |
|Директор Департамента банковского _________________________________ |
|надзора Банка России (подпись и ее расшифровка) |
\-----------------------------------------------------------------------/
(1) Структурные подразделения центрального аппарата Банка России направляют предложения также в копии в структурные подразделения Банка России, осуществляющие надзор за кредитными организациями (Службу текущего надзора Банка России, Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка России, главные управления Банка России соответственно).
(2) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
(3) Состав сведений, включаемых в предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, определяется исходя из целей проверки. При необходимости сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм). Предложения представляются при их наличии.
(4) Указываются вопросы (подвопросы), рассмотрение или оценка которых в рамках дистанционного надзора является затруднительной или невозможной.
(5) Наличие указанного приложения обязательно, иные - при необходимости.".
|
<< Приложение 2 Приложение 2 |
Приложение 4 >> Приложение 4 |
|
|
Содержание Указание Банка России от 3 октября 2017 г. N 4560-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014... |