Приложение 1

"Приложение 4
к Указанию Банка России
от 30 ноября 2014 года N 3463-У
"Об особенностях организации
и проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов)
аудиторскими организациями по поручению
Совета директоров Банка России"

 

Опись
предоставленных аудиторской организации электронных документов (информации) кредитной организацией (ее филиалом)

 

/-----------------------------------------------------------------------\

|                                   РУКОВОДИТЕЛЮ ИЛИ ЧЛЕНУ              |

|                                   ГРУППЫ АУДИТОРОВ                    |

|                                                                       |

|                                 ОПИСЬ                                 |

|                ПРЕДОСТАВЛЕННЫХ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ                |

|                  ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ (ИНФОРМАЦИИ)                  |

|                                                                       |

|                       от ____ __________ 20__ г.                      |

|_______________________________________________________________________|

|     (полное фирменное наименование кредитной организации; основной    |

|                            государственный                            |

|   регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер  |

| кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала |

|                       кредитной организации)(1)                       |

|                                                                       |

|    Настоящим предоставляем опись электронных документов (информации). |

|                                                                       |

| /------------------------------------------------------------------\  |

| |N п/п |    Наименование     |Состав файлов |  Название и версия   |  |

| |      |     (описание)      | электронного |     программного     |  |

| |      |    электронного     |  документа   |    обеспечения(4)    |  |

| |      |      документа      |(информации)  |                      |  |

| |      |   (информации)(2)   |      (3)     |                      |  |

| |------+---------------------+--------------+----------------------|  |

| |   1  |         2           |       3      |            4         |  |

| |------+---------------------+--------------+----------------------|  |

| |      |                     |              |                      |  |

| \------------------------------------------------------------------/  |

|                                                                       |

|    Хэш-код для каждого файла, указанного в графе 3 настоящей  таблицы,|

|или для  архивного  файла,  содержащего  файлы  электронного  документа|

|(информации),   полученный   в   результате   вычисления   хэш-функции,|

|реализованной  в  соответствии  с   ГОСТ Р 34.11-2012   "Информационная|

|технология. Криптографическая защита информации.  Функция  хэширования"|

|_________________________(5).                                          |

|    Проверка предоставленных файлов  программным  средством   защиты от|

|воздействия вредоносного кода ________________________________________ |

|                       (название и версия программного средства защиты)|

|                                                                       |

|с использованием актуальной по состоянию на __ ____ 20__ г. сигнатурной|

|базы не выявила признаков присутствия вредоносного кода.               |

|                                                                       |

|Руководитель                        _________________________ (Ф.И.О.) |

|кредитной организации (ее                   (подпись)                  |

|филиала)(6)                                                            |

|                                                                       |

|Главный бухгалтер                   _________________________ (Ф.И.О.) |

|кредитной организации (ее                   (подпись)                  |

|филиала)(7)                         м.п. кредитной организации (ее     |

|                                            филиала)                   |

|                                          (при ее наличии)             |

|                                                                       |

|____ __________ 20__ г.                                                |

|                                                                       |

|    Сверка описи электронных документов  (информации),  предоставленных|

|кредитной организацией  (ее  филиалом),  с  заявкой  на  предоставление|

|документов (информации) и предоставленными файлами произведена(8).     |

|                                                                       |

|Ответственный работник кредитной    _________________________ (Ф.И.О.) |

|организации (ее филиала)(9)                  (подпись)                 |

|                                                                       |

|Руководитель или член группы        _________________________ (Ф.И.О.) |

|аудиторов                                    (подпись)                 |

\-----------------------------------------------------------------------/

 

_____________________________

(1) Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации - участника банковской группы и банковского холдинга указываются необходимые сведения в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания.

(2) В соответствии с заявкой на предоставление документов (информации) указывается наименование (описание) каждого предоставленного электронного документа (информации), в том числе период, за который он (она) подготовлен (подготовлена).

(3) Для каждого электронного документа (информации) указывается состав соответствующих ему (ей) файлов (с указанием имени и типа каждого файла, в том числе входящего в архивный файл).

(4) Указываются названия и версии программного обеспечения, необходимого для воспроизведения предоставленных файлов, а также обозначение кодировки (кодовой страницы), использованной для представления текстовой информации.

(5) Используется хэш-код длиной 256 бит. В целях визуализации всех символов хэш-кода он преобразуется в шестнадцатеричную систему счисления. Для каждого электронного документа (информации) указываются номер по порядку в таблице, состав соответствующих ему (ей) файлов (с указанием имени и типа каждого файла) или имя и тип архивного файла, содержащего данные файлы, а также хэш-код для каждого указанного файла, полученный в результате вычисления хэш-функции, реализованной в соответствии с национальным стандартом Российской Федерации ГОСТ Р 34.11-2012 "Информационная технология. Криптографическая защита информации. Функция хэширования", утвержденным приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 7 августа 2012 года N 216-ст "Об утверждении национального стандарта" (М., ФГУП "Стандартинформ", 2013). Имя архивного файла формируется в соответствии с требованиями к формату имен помещенных в него файлов электронного документа (информации).

(6) Указывается должность руководителя кредитной организации (ее филиала).

(7) Указывается должность главного бухгалтера кредитной организации (ее филиала).

(8) Для удостоверения факта предоставления рабочей группе электронных документов (информации) в присутствии руководителя рабочей группы или члена рабочей группы осуществляется сверка описи электронных документов (информации), предоставленных кредитной организацией (ее филиалом):

с заявкой на предоставление документов (информации) на соответствие наименования (описания) каждого электронного документа (информации), а также на соответствие сведений о его (ее) составе и форматах представления, включая сверку файлов предоставленных электронных документов (информации) с соответствующими расшифровками (описаниями форматов);

с соответствующими ей предоставленными файлами на совпадение их состава, а также на идентичность указанного в описи и непосредственно вычисленного хэш-кода для каждого файла.

(9) Указывается должность ответственного работника кредитной организации (ее филиала).".