Положение Банка России от 20 сентября 2017 г. N 601-П "О порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядке принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, сроках принятия такого решения в случаях, установленных подпунктами 2-12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", об исчерпывающем перечне прилагаемых к заявлению об аннулировании лицензии документов и о порядке их представления, а также о порядке направления Банком России уведомления профессиональному..."

Положение Банка России от 20 сентября 2017 г. N 601-П
"О порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядке принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, сроках принятия такого решения в случаях, установленных подпунктами 2-12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", об исчерпывающем перечне прилагаемых к заявлению об аннулировании лицензии документов и о порядке их представления, а также о порядке направления Банком России уведомления профессиональному участнику рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

 

Настоящее Положение на основании пунктов 3, 6, 7, 10, 14 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; 2008, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985; 2014, N 30, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 13; N 14, ст. 2022; N 27, ст. 4001; N 29, ст. 4348, ст. 4357; 2016, N 1, ст. 50, ст. 81; N 27, ст. 4225; 2017, N 25, ст. 3592; N 27, ст. 3925; N 30, ст. 4444) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает:

порядок приостановления и возобновления Банком России действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия);

порядок принятия Банком России решения об аннулировании лицензии;

сроки принятия Банком России решения об аннулировании лицензии в случаях, установленных подпунктами 2-12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

исчерпывающий перечень документов, прилагаемых профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее - лицензиат) к заявлению об аннулировании лицензии (далее - заявление), а также порядок их представления;

порядок направления Банком России уведомления лицензиату, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии.

 

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

 

Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 октября 2017 г.

Регистрационный N 48629

 

Утверждены новые правила приостановления и возобновления Банком России действия лицензии на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, принятия Банком России решения об аннулировании такой лицензии; сроки его принятия в установленных случаях; исчерпывающий перечень и порядок предоставления документов, прилагаемых лицензиатом (профессиональным участником рынка ценных бумаг) к заявлению об аннулировании; порядок направления Банком России уведомления лицензиату, в отношении которого принято упомянутое решение.

Закреплен, в частности, порядок одновременного принятия Банком России решений об отзыве у кредитной организации лицензии на банковские операции и аннулировании у нее лицензий на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.

Установлено условие, при котором Банк России определяет срок для прекращения обязательств, связанных с соответствующей профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг. Предусмотрено, что длительность такого срока устанавливается исходя из объема обязательств и количества клиентов организации по соответствующему виду указанной деятельности.

Также закреплены нормы о порядке уведомления лицензиата, в отношении которого Банк России принял решение о приостановлении, возобновлении действия лицензии или о ее аннулировании, а также порядке раскрытия сведений о принятом решении на официальном сайте Банка России.

Положение вступает в силу через 10 дней после дня его официального опубликования.


Положение Банка России от 20 сентября 2017 г. N 601-П "О порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядке принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, сроках принятия такого решения в случаях, установленных подпунктами 2-12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", об исчерпывающем перечне прилагаемых к заявлению об аннулировании лицензии документов и о порядке их представления, а также о порядке направления Банком России уведомления профессиональному участнику рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"


Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 октября 2017 г.

Регистрационный N 48629


Настоящее Положение вступает в силу с 4 ноября 2017 г.


Текст Положения опубликован на сайте Банка России (http://www.cbr.ru) 24 октября 2017 г., в "Вестнике Банка России" от 1 ноября 2017 г. N 93