Приложение 18

Приложение 18
к Указанию Банка России
от 6 декабря 2017 года N 4637-У
"О внесении изменений
в Указание Банка России
от 24 ноября 2016 года
N 4212-У "О перечне, формах
и порядке составления
и представления форм отчетности
кредитных организаций в
Центральный банк Российской
Федерации"

Банковская отчетность

Код территории по ОКАТО	Код кредитной организации (филиала)			Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг, членом которой является кредитная организация
Код территории по ОКАТО	по ОКПО	регистрационный номер (/порядковый номер)	номер (номера) лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг	дата вступления	наименование

Сведения об объемах внебиржевых сделок

по состоянию на "____"_________________г.

Полное или сокращенное фирменное наименование кредитной организации__________________________

Адрес (место нахождения) кредитной организации_______________________________________________

Код формы по ОКУД 0409706

Месячная

Раздел 1. Внебиржевые сделки покупки и продажи ценных бумаг (кроме сделок РЕПО)

Подраздел 1.1. Сведения о сделках, за исключением сделок, заключенных через вышестоящего брокера

Номер строки	Наименование актива	Государственный регистрационный номер	Код ISIN	Сделки, заключенные в собственных интересах, тыс. руб.		Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию, тыс. руб.		Сделки, заключенные в интересах учредителей управления, тыс. руб.
Номер строки	Наименование актива	Государственный регистрационный номер	Код ISIN	сумма сделок по покупке	сумма сделок по продаже	сумма сделок по покупке	сумма сделок по продаже	сумма сделок по покупке	сумма сделок по продаже
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1	Ценные бумаги российских эмитентов, всего, в том числе:	X	X
1.1	акции, в том числе по каждой акции:	X	X
1.1.1	...
...	...
1.2	облигации, в том числе по каждой облигации:	X	X
1.2.1	...
...	...
1.3	инвестиционные паи, в том числе по каждому инвестиционному паю:	X	X
1.3.1	...
...	...
1.4	векселя, в том числе по каждому векселедателю:	X	X
1.4.1	...
...	...
1.5	ипотечные сертификаты участия
1.6	депозитные сертификаты
1.7	российские депозитарные расписки, в том числе по каждой российской депозитарной расписке:	X	X
1.7.1	...
...	...
1.8	иные российские ценные бумаги (коносаменты, складские свидетельства, опционы эмитента и прочие)
2	Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего:	X	X
2.1	в том числе по каждой ценной бумаге:
...

Подраздел 1.2. Сведения о сделках, заключенных через вышестоящего брокера

Номер строки	Наименование актива	Государственный регистрационный номер	Код ISIN	Сделки, заключенные в собственных интересах, тыс. руб.		Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию, тыс. руб.		Сделки, заключенные в интересах учредителей управления, тыс. руб.
Номер строки	Наименование актива	Государственный регистрационный номер	Код ISIN	сумма сделок по покупке	сумма сделок по продаже	сумма сделок по покупке	сумма сделок по продаже	сумма сделок по покупке	сумма сделок по продаже
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1	Ценные бумаги российских эмитентов, всего, в том числе:	X	X
1.1	акции, в том числе по каждой акции:	X	X
1.1.1	...
...	...
1.2	облигации, в том числе по каждой облигации:	X	X
1.2.1	...
...	...
1.3	инвестиционные паи, в том числе по каждому инвестиционному паю:	X	X
1.3.1	...
...	...
1.4	векселя, в том числе по каждому векселедателю:	X	X
1.4.1	...
...	...
1.5	ипотечные сертификаты участия
1.6	депозитные сертификаты
1.7	российские депозитарные расписки, в том числе по каждой российской депозитарной расписке:	X	X
1.7.1	...
...	...
1.8	иные российские ценные бумаги (коносаменты, складские свидетельства, опционы эмитента и прочие)
2	Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего:	X	X
2.1	в том числе по каждой ценной бумаге:
...

Раздел 2. Внебиржевые сделки РЕПО

тыс. руб.
Номер строки	Наименование актива	Государственный регистрационный номер	Код ISIN	Сделки, заключенные в собственных интересах		Сделки, заключенные в интересах клиентов по брокерскому обслуживанию		Сделки, заключенные в интересах учредителей управления
Номер строки	Наименование актива	Государственный регистрационный номер	Код ISIN	сумма сделок по покупке	сумма сделок по продаже	сумма сделок по покупке	сумма сделок по продаже	сумма сделок по покупке	сумма сделок по продаже
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
1	Ценные бумаги российских эмитентов, всего, в том числе:	X	X
1.1	акции, в том числе по каждой акции:	X	X
1.1.1	...
...	...
1.2	облигации, в том числе по каждой облигации:	X	X
1.2.1	...
...	...
1.3	инвестиционные паи, в том числе по каждому инвестиционному паю:	X	X
1.3.1	...
...	...
1.4	российские депозитарные расписки, в том числе по каждой российской депозитарной расписке:	X	X
1.4.1	...
...	...
2	Иностранные ценные бумаги, квалифицированные в качестве ценных бумаг, всего:	X	X
2.1	в том числе по каждой ценной бумаге:
...

Руководитель                         (Ф.И.О.)

Контролер                            (Ф.И.О.)

Исполнитель                          (Ф.И.О.)

Телефон:

"____"__________________г.

Открыть документ в системе ГАРАНТ

Открыть в бесплатной Интернет-версии Открыть в Интернет-версии (только для пользователей системы ГАРАНТ)

<< Приложение 17 Приложение 17		Приложение 19 >> Приложение 19
	Содержание Указание Банка России от 6 декабря 2017 г. N 4637-У "О внесении изменений в Указание Банка России от 24 ноября 2016 года...