Решение Совета Глав Государств СНГ от 11 октября 2017 г. "О Концепции сотрудничества государств - участников Содружества Независимых Государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"

Совет глав государств Содружества Независимых Государств решил:

одобрить Концепцию сотрудничества государств - участников Содружества Независимых Государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (прилагается).

От Азербайджанской Республики
-

От Республики Армения
С. Саргсян

От Республики Беларусь
А. Лукашенко

От Республики Казахстан
Н. Назарбаев

От Кыргызской Республики
Премьер-министр
С. Исаков

От Республики Молдова
И. Додон

От Российской Федерации
В. Путин

От Республики Таджикистан
Э. Рахмон

От Туркменистана
-

От Республики Узбекистан
Ш. Мирзиёев

От Украины

ОДОБРЕНА
Решением Совета глав государств
Содружества Независимых Государств
о Концепции сотрудничества государств -
участников Содружества Независимых
Государств в сфере противодействия
легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем,
финансированию терроризма
и финансированию распространения
оружия массового уничтожения
от 11 октября 2017 года

Концепция
сотрудничества государств - участников Содружества Независимых Государств в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Государства - участники Содружества Независимых Государств (далее - государства - участники СНГ), принимая настоящую Концепцию,

основываются на общепризнанных принципах и нормах международного права, положениях национального законодательства государств - участников СНГ, с соблюдением международных обязательств каждого из государств - участников СНГ, а также учитывая международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - ПОД/ФТ/ФРОМУ) Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (далее - Рекомендации ФАТФ);

руководствуются международными договорами государств - участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

принимают во внимание рекомендованные к использованию модельные законы и иные акты Межпарламентской Ассамблеи государств - участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

I. Общие положения

Одним из основных препятствий для поступательного глобального и регионального развития государств - участников СНГ является легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения (далее - ОД/ФТ/ФРОМУ).

Международное сообщество уделяет особое внимание минимизации рисков ОД/ФТ/ФРОМУ в рамках международной системы институтов, которую образуют Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (далее - ФАТФ), региональные группы по типу ФАТФ, Группа подразделений финансовой разведки "Эгмонт", используя универсальные международные стандарты в области ПОД/ФТ/ФРОМУ, осуществляя постоянный и эффективный мониторинг соблюдения этих стандартов, а также применяя санкционные механизмы по отношению к государствам, в недостаточной мере реализующим Рекомендации ФАТФ.

Под ПОД/ФТ/ФРОМУ в настоящей Концепции понимается комплексная системная деятельность государств - участников СНГ в лице их государственных, правоохранительных, надзорных и иных компетентных органов, а также финансовых учреждений и представителей установленных нефинансовых предприятий и профессий по выработке и реализации правовых, организационных, оперативных, информационно-аналитических, технических и иных мер, направленных на предупреждение, выявление, пресечение и раскрытие преступлений, связанных с ОД/ФТ/ФРОМУ, на профилактику и пресечение операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, связанных с вышеуказанными преступлениями, а также на обеспечение принципов экономической свободы, повышение финансовой грамотности населения.

Сотрудничество государств - участников СНГ осуществляется на основе регулярно актуализируемой информации о выявленных рисках ОД/ФТ/ФРОМУ.

Под риском в сфере ОД/ФТ/ФРОМУ в настоящей Концепции в соответствии с руководящими документами ФАТФ понимается совокупность следующих трех факторов:

угрозы, т. е. явления внешней среды, способного нанести вред объектам, защищаемым силами и средствами системы ПОД/ФТ/ФРОМУ;

уязвимости, т. е. восприимчивости объекта, защищаемого силами и средствами системы ПОД/ФТ/ФРОМУ, к угрозе;

последствий, т. е. влияния или вреда, которым может подвергнуться объект, защищаемый силами и средствами системы ПОД/ФТ/ФРОМУ, проявивший уязвимость к угрозе.

Стратегической целью настоящей Концепции является создание эффективной системы международного сотрудничества государств - участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Концепция основывается на финансовом и социально-правовом анализе ситуации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в государствах - участниках СНГ и иных государствах, прогнозе тенденций совершения указанных преступлений, результатах научных исследований, материалах изучения и обобщения законодательства и правоприменительной практики государств - участников СНГ, иных государств, документов ООН, ФАТФ, региональных групп по типу ФАТФ и Группы подразделений финансовой разведки "Эгмонт" в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

II. Принципы и задачи сотрудничества

2.1. Сотрудничество государств - участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ осуществляется на основе принципов:

уважения суверенитета государств - участников СНГ и их национального законодательства, а также международных обязательств каждого из государств - участников СНГ;

равноправия сторон;

создания в соответствии с международными договорами и национальным законодательством государств - участников СНГ благоприятных условий для совместных усилий в данном направлении;

углубления и расширения международного сотрудничества;

приоритета профилактических мер в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

ответственности за надлежащую организацию и эффективное применение профилактических мер;

выполнения международных обязательств, вытекающих из Рекомендаций ФАТФ;

взаимодействия с международными структурами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

комплексного подхода к ПОД/ФТ/ФРОМУ.

2.2. Задачами сотрудничества государств - участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ являются:

выработка согласованных подходов государств - участников СНГ к вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ;

повышение эффективности взаимодействия компетентных органов государств - участников СНГ в данной сфере;

определение основных рисков ОД/ФТ/ФРОМУ, актуальных для государств - участников СНГ, и мер, необходимых для их минимизации;

взаимное содействие в обеспечении положительных результатов проводимых ФАТФ и региональными группами по типу ФАТФ оценок соответствия национальных систем ПОД/ФТ/ФРОМУ Рекомендациям ФАТФ.

III. Основные направления сотрудничества

Основными направлениями сотрудничества государств - участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ являются:

развитие национальных систем ПОД/ФТ/ФРОМУ государств - участников СНГ;

формирование и осуществление эффективной государственной (межгосударственной) политики, призванной обеспечить минимизацию выявленных рисков;

создание национальных систем оценки рисков;

оценка эффективности совместных усилий, предпринимаемых компетентными органами государств - участников СНГ в борьбе с ОД/ФТ/ФРОМУ;

разработка и реализация совместных программ и планов;

сотрудничество с международными организациями;

оказание взаимной консультативной помощи в развитии национальных систем ПОД/ФТ/ФРОМУ;

совершенствование правового, организационного, информационно-аналитического и научного обеспечения национальных систем ПОД/ФТ/ФРОМУ;

осуществление согласованных мер для выполнения положений международных договоров, направленных на ПОД/ФТ/ФРОМУ;

осуществление комплексов оперативных мероприятий, направленных на пресечение противоправных деяний, связанных с ОД/ФТ/ФРОМУ.

IV. Основные формы сотрудничества

Основные формы сотрудничества государств - участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ предусматривают:

выработку и реализацию комплекса мер, направленных на минимизацию рисков ОД/ФТ/ФРОМУ;

проведение скоординированной межгосударственной политики, подготовку законодательных инициатив и нормативно-правовое регулирование в этой области;

организацию взаимодействия государственных, правоохранительных, надзорных и иных компетентных органов государств - участников СНГ;

осуществление международного сотрудничества по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ, в том числе взаимодействие с ФАТФ, региональными группами по типу ФАТФ и Группой подразделений финансовой разведки "Эгмонт";

обмен информацией;

обмен нормативными правовыми актами и методическими пособиями;

обмен опытом работы компетентных органов государств - участников СНГ, наделенных полномочиями в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

повышение финансовой грамотности населения, пропаганда знаний о рисках ОД/ФТ/ФРОМУ и о способах их минимизации.

V. Информационное и научное обеспечение сотрудничества

Информационное и научное обеспечение сотрудничества государств - участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ включает:

создание системы обмена информацией между компетентными органами государств - участников СНГ в следующих целях:

развития двустороннего и многостороннего информационного взаимодействия;

создания условий для эффективного совместного проведения тематических международных оперативно-профилактических операций с участием компетентных органов государств - участников СНГ;

устойчивого и постоянного защищенного обмена информацией и документами между компетентными органами государств - участников СНГ;

повышения эффективности накопления и обмена знаниями между специалистами компетентных органов государств - участников СНГ о типологиях совершения преступлений, связанных с ОД/ФТ/ФРОМУ, методах их выявления;

повышения уровня информационной безопасности при межгосударственном информационном взаимодействии компетентных органов государств - участников СНГ;

проведение научно-практических конференций по вопросам развития международного сотрудничества государств - участников СНГ;

проведение совместных научных исследований по приоритетным направлениям развития образования, науки и практики;

проведение консультаций по вопросам практического взаимодействия, согласование общих подходов и принципов при разработке международных договоров и других документов;

подготовка (переподготовка) и повышение квалификации кадров для национальных систем ПОД/ФТ/ФРОМУ.

VI. Материально-техническое, финансовое и кадровое обеспечение

Материально-техническое и финансовое обеспечение сотрудничества в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ осуществляется заинтересованными государствами - участниками СНГ по договоренности в рамках финансовых средств, ежегодно предусматриваемых в национальных бюджетах компетентным министерствам и ведомствам на выполнение их функций.

Подготовка (переподготовка) и повышение квалификации кадров для национальных систем ПОД/ФТ/ФРОМУ осуществляются на основе двусторонних и многосторонних соглашений, в том числе с использованием потенциала базовых организаций государств - участников СНГ.

VII. Механизм реализации положений Концепции

Механизм реализации положений Концепции предусматривает:

выработку согласованных подходов к вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ;

выполнение положений международных договоров, заключенных в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

разработку программ и планов деятельности по реализации совместных мер в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;

координацию взаимодействия органов СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Контроль за исполнением решений, принятых в рамках настоящей Концепции, на национальном уровне осуществляется компетентными органами государств - участников СНГ.

Анализ хода выполнения согласованных решений о сотрудничестве государств - участников СНГ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, подготовка и предоставление информации Совету глав государств и Совету глав правительств СНГ осуществляются Исполнительным комитетом СНГ во взаимодействии с компетентными органами государств - участников СНГ.

При необходимости государства - участники СНГ могут принять решение о внесении изменений и дополнений в настоящую Концепцию.