Часть I. Формы отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, и порядок их составления
(форма)
Отчетность по форме 0420401 "Общие сведения об организации"
Раздел 1. Общие сведения
Раздел 2. Сведения об обособленных подразделениях отчитывающейся организации
Номер строки |
Наименование показателя |
Наименование группы аналитических признаков |
Код показателя, группы аналитических признаков |
1 |
2 |
3 |
4 |
11 |
Код ОКПО** обособленного подразделения |
|
purcb-dic:Kod_ОКРО_obosobl_podr Podr_Prof_Uch |
11.1 |
|
Идентификатор обособленного подразделения |
dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
12 |
Полное наименование обособленного подразделения |
|
purcb-dic:ObosobPodr_Naim |
12.1 |
|
Идентификатор обособленного подразделения |
dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
13 |
Дата открытия обособленного подразделения |
|
purcb-dic:Data_otkrytiya_obosobl_podr_Podr_Prof_Uch |
13.1 |
|
Идентификатор обособленного подразделения |
dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
14 |
Вид обособленного подразделения |
|
purcb-dic:Vid_Obosobl_podr_prof_uchastnikaEnumerator |
14.1 |
|
Идентификатор обособленного подразделения |
dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
15 |
Указание на осуществление подразделением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг |
|
purcb-dic:UkazanNaOsushhProfDeyatnaRCZBEnumerator |
15.1 |
|
Идентификатор обособленного подразделения |
dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
16 |
Место нахождения обособленного подразделения |
|
purcb-dic:Mesto_naxozhdeniya_obosobl_podr_Podr_Prof_Uch |
16.1 |
|
Идентификатор обособленного подразделения |
dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
17 |
Ф.И.О.*** (последнее при наличии) руководителя обособленного подразделения |
|
purcb-dic:FIO_rukovoditelya_strukturnogo_podrazdeleniya_ Podr_Prof_Uch |
17.1 |
|
Идентификатор обособленного подразделения |
dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
18 |
Номера телефонов обособленного подразделения |
|
purcb-dic:Tel_Podr_Prof_Uch |
18.1 |
|
Идентификатор обособленного подразделения |
dim-int:ID_Obosobl_PodrazdTaxis |
* Общероссийский классификатор управленческой документации.
** Общероссийский классификатор предприятий и организаций.
*** Фамилия, имя, отчество.
Порядок
составления отчетности по форме 0420401 "Общие сведения об организации"
1. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420401 "Общие сведения об организации" (далее - отчетность по форме 0420401) указываются общие сведения об отчитывающейся организации.
По показателям "Полное наименование организации на английском языке (при наличии)" (строка 1) и "Сокращенное наименование организации на английском языке (при наличии)" (строка 2) указывается наименование отчитывающейся организации в соответствии с учредительными документами при наличии такой информации.
По показателю "Адрес для направления почтовой корреспонденции" (строка 3) указывается адрес отчитывающейся организации, на который направляется почтовая корреспонденция.
По показателям "Номера факсов организации" (строка 4) и "Адрес официального сайта организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (строка 5) указывается контактная информация отчитывающейся организации. При этом по показателю "Адрес официального сайта организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (строка 5) указываются адреса всех принадлежащих отчитывающейся организации официальных сайтов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
По показателю "Открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов" (строка 6) в зависимости от того, открывает и ведет ли профессиональный участник индивидуальные инвестиционные счета, указывается информация в формате "да" или "нет".
По показателю "Неосуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев" (строка 7) в зависимости от того, осуществляет ли профессиональный участник профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев (в целях реализации подпункта 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ), указывается информация в формате "да" в случае неосуществления профессиональной деятельности, "нет" в случае осуществления профессиональной деятельности.
По показателям "Полное наименование регистратора" (строка 8), "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) регистратора" (строка 9) и "Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) регистратора" (строка 10) указываются сведения о лице, осуществляющем ведение реестра акционеров отчитывающейся организации, в случае если отчитывающаяся организация является акционерным обществом.
2. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420401 указываются сведения об обособленных подразделениях отчитывающейся организации независимо от того, осуществляют они профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг или нет.
В целях заполнения показателей раздела 2 отчетности по форме 0420401 понятие "обособленное подразделение" используется в значении, определенном статьей 55 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301; 2014, N 19, ст. 2304) и статьей 11 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824; 1999, N 28, ст. 3487; 2003, N 52, ст. 5037; 2004, N 31, ст. 3231; 2006, N 31, ст. 3436; 2007, N 22, ст. 2563; 2010, N 31, ст. 4198; N 48, ст. 6247; 2012, N 26, ст. 3447; 2013, N 26, ст. 3207; 2014, N 48, ст. 6657; 2016, N 1, ст. 6; N 27, ст. 4176).
По показателю "Код ОКПО обособленного подразделения" (строка 11) указывается цифровой код обособленного подразделения профессионального участника согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций.
По показателю "Полное наименование обособленного подразделения" (строка 12) указывается полное наименование обособленного подразделения отчитывающейся организации в соответствии с ее учредительными документами или иными внутренними документами. В случае изменения полного наименования обособленного подразделения отчитывающейся организации указывается его новое полное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное.
По показателю "Дата открытия обособленного подразделения" (строка 13) указывается дата открытия обособленного подразделения отчитывающейся организации.
По показателю "Вид обособленного подразделения" (строка 14) указывается один из следующих видов обособленного подразделения отчитывающейся организации:
филиал;
представительство;
иное подразделение.
По показателю "Указание на осуществление подразделением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (строка 15) указывается информация об осуществлении обособленным подразделением отчитывающейся организации профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в формате "да" или "нет".
По показателю "Место нахождения обособленного подразделения" (строка 16) указывается адрес фактического нахождения обособленного подразделения отчитывающейся организации, по которому оно осуществляет ведение деятельности.
По показателю "Ф.И.О. (последнее при наличии) руководителя обособленного подразделения" (строка 17) указываются фамилия, имя и отчество (при наличии) руководителя обособленного подразделения отчитывающейся организации.
По показателю "Номера телефонов обособленного подразделения" (строка 18) указываются номера контактных телефонов обособленного подразделения отчитывающейся организации.
Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждому обособленному подразделению отчитывающейся организации.
3. Отчетность по форме 0420401 составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
(форма)
Отчетность по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности организации"
Раздел 1. Сведения об аффилированных лицах
Подраздел 1. Сведения о физических лицах, являющихся аффилированными лицами
Номер строки |
Наименование показателя |
Наименование группы аналитических признаков |
Код показателя, группы аналитических признаков |
1 |
2 |
3 |
4 |
1 |
Индивидуальный код |
|
purcb-dic:Ind_kod_Aff_l |
1.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: физические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_FLTaxis |
1.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
2 |
Код типа аффилированного лица |
|
purcb-dic:Kod_tipa_affilir_liczaEnumerator |
2.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: физические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_FLTaxis |
2.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
3 |
Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) аффилированного лица |
|
purcb-dic:Naim_Aff_Otchit |
3.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: физические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_FLTaxis |
3.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
4 |
Гражданство физического лица |
|
purcb-dic:Grazhdanstvo-fiz_l_Aff_l |
4.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: физические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_FLTaxis |
4.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
5 |
Место жительства физического лица |
|
purcb-dic:Mesto_zhitelstva_fiz_l_Sved_ob_aff_licze |
5.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: физические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_FLTaxis |
5.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
6 |
Код документа, удостоверяющего личность физического лица |
|
purcb-dic:KodDok_Udost_Lichn_FLEnumerator |
6.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: физические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_FLTaxis |
6.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
7 |
Серия документа, удостоверяющего личность физического лица |
|
purcb-dic:Seriya_dok_udostoveryayushhego_lichnost_fiz_l |
7.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: физические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_FLTaxis |
7.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
8 |
Номер документа, удостоверяющего личность физического лица |
|
purcb-dic:Nomer_dok_udostoveryayushhego lichnost_fiz_l |
8.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: физические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_FLTaxis |
8.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
9 |
ИНН*(2) физического аффилированного лица |
|
purcb-dic:INN_fiz_affilir_l_Aff_l |
9.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: физические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_FLTaxis |
9.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
10 |
Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Data_nastupleniya_osnovaniya_afilir_Osnov_aff |
10.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: физические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_FLTaxis |
10.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
11 |
Код основания (коды оснований), в силу которого лицо признается аффилированным |
|
purcb-dic:Kod_osnovaniya_affilirovannosti_otch_orgEnumerator |
11.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: физические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_FLTaxis |
11.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
12 |
Примечание |
|
purcb-dic:Primechanie_Osnov_aff |
12.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: физические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_FLTaxis |
12.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
13 |
Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) отчитывающейся организации) |
|
purcb-dic:Prinadlezhashhie_affilirovannomu liczu_akczii_Aff_l |
13.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: физические лица |
dim-int:Sved_ob_af_l_FLTaxis |
13.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
Подраздел 2. Сведения о юридических лицах, являющихся аффилированными лицами
Номер строки |
Наименование показателя |
Наименование группы аналитических признаков |
Код показателя, группы аналитических признаков |
1 |
2 |
3 |
4 |
14 |
Индивидуальный код |
|
purcb-dic:Ind_kod_Aff_l |
14.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: юридические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_ULTaxis |
14.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
15 |
Код типа аффилированного лица |
|
purcb-dic:Kod_tipa_affilir_liczaEnumerator |
15.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: юридические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_ULTaxis |
15.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
16 |
Полное и сокращенное наименование юридического лица |
|
purcb-dic:Sokr_naim_Aff_l |
16.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: юридические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_ULTaxis |
16.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
17 |
Место нахождения (адрес юридического лица) юридического лица - аффилированного лица (из устава) |
|
purcb-dic:AdresYUr_Aff_l |
17.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: юридические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_ULTaxis |
17.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
18 |
Фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица |
|
purcb-dic:AdresFakt_AdresPocht_Aff_l |
18.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: юридические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_ULTaxis |
18.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
19 |
Код ОКПО*(3) юридического лица |
|
purcb-dic:Kod_OKPO_yur_l_Sved_ob_aff_l2 |
19.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: юридические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_ULTaxis |
19.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
20 |
ИНН/TIN*(4) аффилированного лица (для юридического лица) |
|
purcb-dic:lNN_TINafiilirLizca |
20.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: юридические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_ULTaxis |
20.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
21 |
Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Data_nastupleniya_osnovaniya_affilir_Osnov_aff |
21.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: юридические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_ULTaxis |
21.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
22 |
Код основания (коды оснований), в силу которого лицо признается аффилированным |
|
purcb-dic:Kod_osnovamya_affilirovannosti_otch_orgEnumerator |
22.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: юридические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_ULTaxis |
22.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
23 |
Примечание |
|
purcb-dic:Primechanie_Osnov_aff |
23.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: юридические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_ULTaxis |
23.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
24 |
Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) отчитывающейся организации) |
|
purcb-dic:Prinadlezhashhie_affilirovannomu_liczu_akczii_Aff_l |
24.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: юридические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_ULTaxis |
24.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
25 |
Принадлежащие отчитывающейся организации акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица) |
|
purcb-dic:Prinadlezhashhie_otchityvayushhejsya_org_akczii_Aff_l |
25.1 |
|
Сведения об аффилированных лицах: юридические лица |
dim-int:Sved_ob_aff_l_ULTaxis |
25.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
Раздел 2. Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация
Раздел 3. Информация о структуре собственности
Подраздел 1. Сведения о юридических лицах
Номер строки |
Наименование показателя |
Наименование группы аналитических признаков |
Код показателя, группы аналитических признаков |
1 |
2 |
3 |
4 |
31 |
Индивидуальный код |
|
purcb-dic:Individualnyj_kod_Sved_ob_aff_l |
31.1 |
|
Сведения о юридических лицах, прямо и (или) косвенно владеющих 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале |
dim-int:Inf_o_yur_l_cherez_kot_rasp_akczTaxis |
32 |
Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Polnoe_Naim_YUL_vlad_otchit_org |
32.1 |
|
Сведения о юридических лицах, прямо и (или) косвенно владеющих 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале |
dim-int:Inf_o_yur_l_cherez_kot_rasp_akczTaxis |
33 |
Место нахождения (адрес юридического лица) юридического лица (из устава) |
|
purcb-dic:l |
33.1 |
|
Сведения о юридических лицах, прямо и (или) косвенно владеющих 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале |
dim-int:Inf o_yur_l_cherez_kot_rasp_akczTaxis |
34 |
Фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица |
|
purcb-dic:Fakticheskoe_mesto_naxozhdeniya_Sved_ob_aff_l |
34.1 |
|
Сведения о юридических лицах, прямо и (или) косвенно владеющих 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале |
dim-int:Inf_o_yur_l_cherez_kot_rasp_akczTaxis |
35 |
Код ОКПО юридического лица |
|
purcb-dic:Kod_OKPO yur_l_Sved_ob_aff_l |
35.1 |
|
Сведения о юридических лицах, прямо и (или) косвенно владеющих 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале |
dim-int:Inf_o_yur_l_cherez_kot_rasp_akczTaxis |
36 |
ИНН/TIN аффилированного лица (для юридического лица) |
|
purcb-dic:INN_TINSved_ob_aff_l_YUL |
36.1 |
|
Сведения о юридических лицах, прямо и (или) косвенно владеющих 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале |
dim-int:Inf_o_yur_l_cherez_kot_rasp_akczTaxis |
37 |
ОГРН*(5) юридического лица |
|
purcb-dic:OGRN_yur_l_Sved_ob_aff_l |
37.1 |
|
Сведения о юридических лицах, прямо и (или) косвенно владеющих 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале |
dim-int:mf_o_yur_l_cherez_kot_rasp_akczTaxis |
38 |
Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет голосующими акциями (долями) |
|
purcb-dic:Individualnyj_kod_l_Dop_det |
38.1 |
|
Сведения о юридических лицах, прямо и (или) косвенно владеющих 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале |
dim-int:Inf_o_yur_l_cherez_kot_rasp_akczTaxis |
39 |
Доля прямого владения лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале иного юридического лица |
|
purcb-dic:Dolya_pryamogo_vladeniya_akcz_Dop_det |
39.1 |
|
Сведения о юридических лицах, прямо и (или) косвенно владеющих 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале |
dim-int:Inf_o_yur_l_cherez_kot_rasp_akczTaxis |
40 |
Доля косвенного владения лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Dolya_kosvennogo_vladeniya_Dop_det |
40.1 |
|
Сведения о юридических лицах, прямо и (или) косвенно владеющих 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале |
dim-int:Inf_o_yur_l_cherez_kot_rasp_akczTaxis |
Подраздел 2. Сведения о физических лицах
*(1) Общероссийский классификатор управленческой документации.
*(2) Идентификационный номер налогоплательщика.
*(3) Общероссийский классификатор предприятий и организаций.
*(4) Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number).
*(5) Основной государственный регистрационный номер.
Порядок составления отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности организации"
1. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности организации" (далее - отчетность по форме 0420402) указывается информация о физических и юридических лицах, являющихся аффилированными лицами отчитывающейся организации.
2. По показателям подраздела 1 раздела 1 отчетности по форме 0420402 указывается информация о физических лицах, являющихся аффилированными лицами отчитывающейся организации.
По показателю "Код типа аффилированного лица" (строка 2) в отношении физических лиц, являющихся аффилированными лицами отчитывающейся организации, указывается код типа аффилированного лица "фл".
По показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) аффилированного лица" (строка 3) указываются фамилия, имя и (при наличии) отчество физического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации.
По показателю "Гражданство физического лица" (строка 4) указывается цифровой код страны в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ), гражданином которой является физическое лицо, являющееся аффилированным лицом отчитывающейся организации. В случае наличия двойного гражданства указываются два кода ОКСМ, при отсутствии гражданства указывается "лицо без гражданства".
По показателю "Место жительства физического лица" (строка 5) в качестве места жительства физического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации, указывается страна, наименование субъекта Российской Федерации, района, города (иного населенного пункта).
По показателю "Код документа, удостоверяющего личность физического лица" (строка 6) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации, соответствующий одному из типов идентификатора сведений о физическом лице, значения которых указаны в абзацах пятом - двадцатом пункта 6 приложения 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053, 27 ноября 2015 года N 39883, 13 апреля 2017 года N 46369.
По показателю "Серия документа, удостоверяющего личность физического лица" (строка 7) указывается серия документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации.
По показателю "Номер документа, удостоверяющего личность физического лица" (строка 8) указывается номер документа, удостоверяющего личность физического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации.
По показателю "ИЕН физического аффилированного лица" (строка 9) указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) физического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся органиазации.
По показателю "Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) отчитывающейся организации)" (строка 13) указываются принадлежащие физическому лицу, являющемуся аффилированным лицом отчитывающейся организации, акции (доли) отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) отчитывающейся организации). Сведения приводятся в процентах с точностью до двух десятичных знаков.
Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте раскрывается по каждому физическому лицу, являющемуся аффилированным лицом.
3. По показателям подраздела 2 раздела 1 отчетности по форме 0420402 указывается информация о юридических лицах, являющихся аффилированными лицами отчитывающейся организации.
По показателю "Код типа аффилированного лица" (строка 15) в отношении юридических лиц, являющихся аффилированными лицами отчитывающейся организации, указывается код типа аффилированного лица "юл".
По показателю "Полное и сокращенное наименование юридического лица" (строка 16) указывается полное и сокращенное наименование юридического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации, в соответствии с его учредительными документами.
По показателю "Место нахождения (адрес юридического лица) юридического лица - аффилированного лица (из устава)" (строка 17) указывается место нахождения (адрес юридического лица) юридического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации, указанное в его уставе.
По показателю "Фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица" (строка 18) указывается фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации.
По показателю "Код ОКПО юридического лица" (строка 19) указывается код юридического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации, в соответствии с Общероссийским классификатором предприятий и организаций (далее - ОКПО), за исключением иностранных юридических лиц, не имеющих ОКПО.
По показателю "ИНН/TIN аффилированного лица (для юридического лица)" (строка 20) указывается ИНН для резидентов, код "Тах Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации для нерезидентов.
По показателю "Принадлежащие аффилированному лицу акции (доли) отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) отчитывающейся организации)" (строка 24) указываются принадлежащие юридическому лицу, являющемуся аффилированным лицом отчитывающейся организации, акции (доли) отчитывающейся организации (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) отчитывающейся организации).
По показателю "Принадлежащие отчитывающейся организации акции (доли) аффилированного лица (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) аффилированного лица)" (строка 25) указываются принадлежащие отчитывающейся организации акции (доли) юридического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации, (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) юридического лица, являющегося аффилированным лицом отчитывающейся организации). Сведения приводятся в процентах с точностью до двух десятичных знаков.
Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждому юридическому лицу, являющемуся аффилированным лицом отчитывающейся организации.
4. По показателю "Индивидуальный код" (строки 1 и 14) в целях учета и обработки информации указывается индивидуальный код аффилированного лица отчитывающейся организации, присвоенный отчитывающейся организацией, который представляет собой порядковый номер аффилированного лица, начиная с цифры 2.
Индивидуальный код аффилированного лица не подлежит изменению. При исключении аффилированного лица отчитывающейся организации из списка аффилированных лиц отчитывающейся организации его индивидуальный код не может быть присвоен иному аффилированному лицу отчитывающейся организации.
5. По показателю "Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации" (строки 10 и 21) указывается дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации. При этом каждому коду основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации, указанному по показателю "Код основания (коды оснований), в силу которого лицо признается аффилированным" (строки 11 и 22), должна соответствовать только одна дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом отчитывающейся организации. По коду основания А2 указанная дата определяется исходя из наиболее ранней даты возникновения взаимосвязи, на основании которой лицо будет отнесено к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организации. В случае если дата наступления основания, в силу которого лицо признается аффилированным лицом отчитывающейся организации, не подтверждена документально, по показателю "Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации" (строки 10 и 21) указывается дата, устанавливаемая на основании информации, позволяющей признать лицо аффилированным.
По показателю "Код основания (коды оснований), в силу которого лицо признается аффилированным" (строки 11 и 23) указываются следующие коды основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации:
код А1-1 - член совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации;
код А1-2 - член коллегиального исполнительного органа отчитывающейся организации;
код А1-3 - лицо, осуществляющее полномочия единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации;
код А2 - лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данная отчитывающаяся организация;
код A3 - лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации;
код А4 - юридическое лицо, в котором данная отчитывающаяся организация имеет право распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющих уставный (складочный) капитал вклады, доли данного юридического лица.
При наличии двух и более оснований, в силу которых лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации, по показателям "Дата наступления основания, в силу которого лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации" (строки 10 и 21) и "Код основания (коды оснований), в силу которого лицо признается аффилированным" (строки 11 и 22) должны быть перечислены соответственно все даты, коды основания, в силу которых лицо является аффилированным лицом отчитывающейся организации. При этом информация по аффилированному лицу отчитывающейся организации отражается несколькими строками по количеству оснований аффилированности.
По показателю "Примечание" (строки 12 и 23) указываются следующие примечания:
по кодам A1-1, A1-2, А1-3 - наименование коллегиального органа управления, коллегиального исполнительного органа, наименование должности единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации соответственно;
по коду А2 - номер взаимосвязи между лицами, входящими в группу лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация, в соответствии с заполненными показателями раздела 2 отчетности по форме 0420402. При участии лица в нескольких взаимосвязях между лицами, входящими в группу лиц, указываются номера всех взаимосвязей, в которых участвует данное лицо;
по коду A3 - основание возникновения права распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал отчитывающейся организации;
по коду А4 - основание возникновения права отчитывающейся организации распоряжаться более чем 20 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли, вклады), составляющие уставный (складочный) капитал юридического лица.
Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждому аффилированному лицу отчитывающейся организации.
6. Список аффилированных лиц должен содержать сведения об аффилированных лицах, которые известны отчитывающейся организации.
7. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420402 указывается информация об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация. Информация об аффилированных лицах отражается в разрезе взаимосвязей между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация, по основаниям, указанным по показателю "Код основания (коды оснований), в силу которого лицо признается аффилированным" (строки 11 и 22) раздела 1 отчетности по форме 0420402. Каждой взаимосвязи в группе лиц присваивается порядковый номер, который указывается по показателю "Порядковый номер взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация" (строка 26).
По показателю "Индивидуальный код лица 1 в соответствии с взаимосвязями" (строка 27) указывается индивидуальный код:
юридического лица, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному по показателю "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями" (строка 28);
юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное по показателю "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями" (строка 28);
юридического лица, которому лицо, указанное по показателю "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями" (строка 28), вправе давать обязательные для исполнения указания;
юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или) более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, указанного по показателю "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями" (строка 28);
физического или юридического лица, входящего в группу лиц с лицом, указанным по показателю "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями" (строка 28), по признакам, указанным в статье 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2006, N 31, ст. 3434; 2007, N 49, ст. 6079; 2008, N 18, ст. 1941; N 27, ст. 3126; N 45, ст. 5141; 2009, N 29, ст. 3601, ст. 3610; N 52, ст. 6450, ст. 6455; 2010, N 15, ст. 1736; N 19, ст. 2291; N 49, ст. 6409; 2011, N 10, ст. 1281; N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 30, ст. 4590; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7343; 2012, N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7643; 2013, N 27, ст. 3436, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 44, ст. 5633; N 51, ст. 6695; N 52, ст. 6961, ст. 6988; 2014, N 23, ст. 2928; N 30, ст. 4266; 2015, N 27, ст. 3947; N 29, ст. 4339, ст. 4342, ст. 4350, ст. 4376; N 41, ст. 5629; 2016, N 27, ст. 4197; 2017, N 31, ст. 4828) (далее - Федеральный закон от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ).
Физическое лицо, признаваемое на основании пункта 7 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ группой лиц с физическим лицом, принадлежащим к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация, включается в список аффилированных лиц отчитывающейся организации при условии, что в отношении данного физического лица или его супруга, родителей (в том числе усыновителей), детей (в том числе усыновленных), полнородных и неполнородных братьев и сестер выполняется хотя бы одно из условий отнесения к группе лиц с хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством), перечисленных в пунктах 1-3, 5, 6, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ.
По показателю "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями" (строка 28) указывается индивидуальный код лица в соответствии с взаимосвязями, указанными по показателю "Индивидуальный код лица 1 в соответствии с взаимосвязями" (строка 27).
По показателям "Индивидуальный код лица 1 в соответствии с взаимосвязями" (строка 27) и "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями" (строка 28) индивидуальный код аффилированного лица отчитывающейся организации должен совпадать с индивидуальным кодом данного лица, указанным по показателю "Индивидуальный код" (строки 1 и 14).
По показателю "Процент голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале подконтрольного лица, которыми имеет право распоряжаться контролирующее лицо" (строка 29) указывается информация о проценте голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале подконтрольного лица, которыми имеет право распоряжаться контролирующее лицо, при наличии права распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции либо на акции, составляющие уставный капитал, доли юридического лица. Информация приводится в процентах с точностью до двух знаков после запятой.
По показателю "Основание принадлежности лиц к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация" (строка 30) указываются следующие коды оснований, в соответствии с которыми лица, информация о которых указана по показателям "Индивидуальный код лица 1 в соответствии с взаимосвязями" (строка 27) и "Индивидуальный код лица 2 в соответствии с взаимосвязями" (строка 28), принадлежат к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация:
код ГЛ1 - отчитывающаяся организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет право в силу своего участия в отчитывающейся организации либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, распоряжаться более чем 50 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале отчитывающейся организации, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и отчитывающаяся организация, если отчитывающаяся организация имеет право в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) либо в соответствии с полномочиями, полученными, в том числе на основании письменного соглашения, от других лиц, распоряжаться более чем 50 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);
код ГЛ2 - отчитывающаяся организация и физическое лицо, если такое физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и отчитывающаяся организация, если отчитывающаяся организация осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства);
код ГЛ3 - отчитывающаяся организация и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов отчитывающейся организации или заключенного с отчитывающейся организацией договора вправе давать отчитывающейся организации обязательные для исполнения указания, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство) и отчитывающаяся организация, если отчитывающаяся организация на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом, хозяйственным партнерством) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу, хозяйственному партнерству) обязательные для исполнения указания;
код ГЛ4 - отчитывающаяся организация и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган отчитывающейся организации, либо хозяйственное общество (хозяйственное партнерство) и отчитывающаяся организация, если по предложению отчитывающейся организации назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества (хозяйственного партнерства);
код ГЛ5 - отчитывающаяся организация и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) отчитывающейся организации, либо хозяйственное общество и отчитывающаяся организация, если по предложению отчитывающейся организации избрано более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;
код ГЛ6 - хозяйственные общества (товарищества, хозяйственные партнерства), одним из которых является отчитывающаяся организация, в которых более чем 50 процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица;
код ГЛ8-n (где n - номер пункта части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ) - лица, каждое из которых по какому-либо из указанных в пунктах 1-7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ признаков входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо из указанных в пунктах 1-7, 9 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ признаков. Отчитывающаяся организация должна являться участником какой-либо взаимосвязи из тех, что указаны в настоящем подпункте, код ГЛ8-n используется для отражения взаимосвязей между иными членами группы лиц;
код ГЛ9 - отчитывающаяся организация, физические лица и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в пунктах 1-8 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в отчитывающейся организации или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном капитале отчитывающейся организации, либо хозяйственное общество (товарищество, хозяйственное партнерство), физические лица и (или) юридические лица (одним из которых является отчитывающаяся организация), которые по какому-либо из указанных в пунктах 1-8 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе, хозяйственном партнерстве) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества, хозяйственного партнерства).
Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждой отдельной взаимосвязи между лицами, принадлежащими к группе лиц, к которой принадлежит отчитывающаяся организация.
8. По показателям раздела 3 отчетности по форме 0420402 указывается информация в отношении всех лиц, которые прямо и (или) косвенно владеют 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации.
В случае если физическое лицо владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации, по показателям отчетности по форме 0420402 указывается информация обо всех юридических лицах, в уставном капитале которых указанное физическое лицо прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) и которые при этом прямо и (или) косвенно владеют голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации.
В целях заполнения раздела 3 отчетности по форме 0420402 понятия доли прямого и косвенного участия одной организации в другой организации или физического лица в организации определяются в соответствии со статьей 105.2 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824; 2016, N 7, ст. 920).
Информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ, или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.
9. По показателям подраздела 1 раздела 3 отчетности по форме 0420402 указывается информация в отношении всех юридических лиц, одновременно соответствующих следующим условиям:
юридическое лицо прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации;
физическое лицо, прямо и (или) косвенно владеющее 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации, прямо и (или) косвенно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале данного юридического лица.
10. По показателю "Индивидуальный код" (строка 31) в целях учета и обработки информации юридическому лицу присваивается индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер, начиная с цифры 2.
Индивидуальный код юридического лица не подлежит изменению. Индивидуальный код одного юридического лица не может быть присвоен иному юридическому лицу. Индивидуальный код, присвоенный юридическому лицу, не может совпадать с индивидуальным кодом, присвоенным физическому лицу, указанному по показателю "Индивидуальный код" (строка 41).
Для отчитывающейся организации зарезервирован код 1, который не может быть присвоен иным юридическим лицам.
Если сведения о юридическом лице также подлежат отражению по показателям раздела 1 отчетности по форме 0420402, такому лицу присваивается тот же индивидуальный код, что по соответствующему показателю раздела 1 отчетности по форме 0420402.
По показателям "Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации" (строка 32), "Место нахождения (адрес юридического лица) юридического лица (из устава)" (строка 33), "Фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица" (строка 34), "Код ОКПО юридического лица" (строка 35) и "ИНН/TIN аффилированного лица (для юридического лица)" (строка 36) указывается информация, аналогичная информации, указываемой по показателям "Полное и сокращенное наименование юридического лица" (строка 17), "Место нахождения (адрес юридического лица) юридического лица - аффилированного лица (из устава)" (строка 17), "Фактическое место нахождения (почтовый адрес) юридического лица" (строка 18), "Код ОКПО юридического лица" (строка 19) и "ИНН/TIN аффилированного лица (для юридического лица)" (строка 20) подраздела 1 раздела 1 отчетности по форме 0420402.
По показателю "ОГРН юридического лица" (строка 37) указывается основной государственный регистрационный номер юридического лица-резидента.
По показателю "Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет голосующими акциями (долями)" (строка 38) указывается индивидуальный код юридического лица, в уставном капитале которого лицо, указанное по показателю "Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации" (строка 32), прямо владеет голосующими акциями (долями) и через которое лицо, указанное по показателю "Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации" (строка 32), владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации.
Если лицо, указанное по показателю "Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации" (строка 32), прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации, по показателю "Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет голосующими акциями (долями)" (строка 38) указывается значение 1.
Если лицо, указанное по показателю "Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации" (строка 32), прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале нескольких лиц, через которых оно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации, сведения о таком лице отражаются отдельными строками в отношении каждого такого лица.
По показателю "Доля прямого владения лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале иного юридического лица" (строка 39) указывается доля прямого владения лица, указанного по показателю "Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации" (строка 32), в уставном капитале лица, указанного по показателю "Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет голосующими акциями (долями)" (строка 38), в процентах с точностью до двух знаков после запятой.
По показателю "Доля косвенного владения лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации" (строка 40) указывается доля косвенного владения лица, указанного по показателю "Полное наименование юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации" (строка 32), в уставном капитале отчитывающейся организации в процентах с точностью до двух знаков после запятой.
Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается в отношении каждого юридического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации.
11. По показателям подраздела 2 раздела 3 отчетности по форме 0420402 указывается информация в отношении всех физических лиц, прямо и (или) косвенно владеющих голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации.
По показателю "Индивидуальный код" (строка 41) физическому лицу присваивается индивидуальный код, который представляет собой порядковый номер.
Индивидуальный код физического лица не подлежит изменению. Индивидуальный код одного физического лица не может быть присвоен иному физическому лицу.
Индивидуальный код, присвоенный физическому лицу, не может совпадать с индивидуальным кодом, присвоенным юридическому лицу, указанным по соответствующему показателю подраздела 1 раздела 3 отчетности по форме 0420402.
Если сведения о физическом лице также подлежат отражению в разделе 1 отчетности по форме 0420402, такому лицу присваивается тот же индивидуальный код, что и по соответствующему показателю раздела 1 отчетности по форме 0420402.
Показатели "Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации" (строка 42), "Гражданство физического лица" (строка 43), "Место жительства физического лица" (строка 44), "Код документа, удостоверяющего личность физического лица" (строка 45), "Серия документа, удостоверяющего личность физического лица" (строка 46), "Номер документа, удостоверяющего личность физического лица" (строка 47) и "ИНН/TIN аффилированного лица (для физического лица)" (строка 48) заполняются аналогично показателям "Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) аффилированного лица" (строка 3), "Гражданство физического лица" (строка 4), "Место жительства физического лица" (строка 5), "Код документа, удостоверяющего личность физического лица" (строка 6), "Серия документа, удостоверяющего личность физического лица" (строка 7), "Номер документа, удостоверяющего личность физического лица" (строка 8) и "ИНН физического аффилированного лица" (строка 9) подраздела 1 раздела 1 отчетности по форме 0420402.
По показателю "Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет голосующими акциями (долями)" (строка 49) указывается индивидуальный код юридического лица, в уставном капитале которого лицо, указанное по показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации" (строка 42), прямо владеет голосующими акциями (долями) и через которое лицо, указанное по показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации" (строка 42), владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации.
Если лицо, указанное по показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации" (строка 42), прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации, по показателю "Индивидуальный код лица, в уставном капитале которого лицо владеет голосующими акциями (долями)" (строка 49) указывается значение 1.
Если лицо, указанное по показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица, которое прямо и (или) косвенно владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации" (строка 42), прямо владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале нескольких лиц, через которых оно владеет голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации, сведения о таком лице отражаются отдельными строками в отношении каждого такого лица.
Показатели "Доля прямого владения лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале иного юридического лица" (строка 50) и "Доля косвенного владения лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации" (строка 51) заполняются аналогично показателям "Доля прямого владения лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале иного юридического лица" (строка 39) и "Доля косвенного владения лица голосующими акциями (долями) в уставном капитале отчитывающейся организации" (строка 40) подраздела 1 раздела 3 отчетности по форме 0420402.
Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждому физическому лицу, которое прямо и (или) косвенно владеет 10 и более процентами голосующих акций (долей) в уставном капитале отчитывающейся организации.
12. Отчетность по форме 0420402 составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
(форма)
Отчетность по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках организации"
Раздел 1. Сведения об органах управления организации
Номер строки |
Наименование показателя |
Наименование группы аналитических признаков |
Код показателя, группы аналитических признаков |
1 |
2 |
3 |
4 |
1 |
Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:FIO_Sved_o_edin_isp_org |
1.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
2 |
Дата рождения лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Data_rozhdeniya_l_EIO |
2.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
3 |
Место рождения лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Mesto_rozhdeniya_l_EIO_sved_o_EIO |
3.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
4 |
ИНН** лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:INN_l_EIO_sved_o_EIO |
4.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
5 |
Иной идентификатор лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Inoj_identifikator_l_EIO_sved_o_EIO |
5.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
6 |
Серия и номер документа - идентификатора лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Seriya_i_nomer_dokumenta_l_EIO_sved_о_EIO |
6.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
7 |
Наименование иной организации, в которой работает лицо, являющееся единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Rabota_po sovmestitelstvu_naim_org_sved_o_EIO |
7.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
8 |
Должность лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации, в иных организациях |
|
purcb-dic:Rabota_po_sovmestitelstvu_Dolzhnost_sved_о_EIO |
8.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
9 |
Наименование другого юридического лица, в органах управления которого состоит лицо, являющееся единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Sved_ob_uchastii v_org_upr_naim_yur_l_sved_o_EIO |
9.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab i_SDTaxis |
10 |
Наименование органа управления другого юридического лица, в котором состоит лицо, являющееся единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Sved_ob uchastii_ v_org_upr_naim_org_sved_o_EIO |
10.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
11 |
Статус в органе управления других юридических лиц лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Sved_ob_ uchastii_v_org_upr_Status_v_org_sved_o_EIO |
11.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
12 |
Серия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Seriya_kvalif_att_speczialista_fin_r_sved_o_EIO |
12.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
13 |
Номер квалификационного аттестата лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Nomer_kvalif_att_speczialista_fin_r_sved_о_EIO |
13.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
14 |
Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата лицу, являющемуся единоличным исполнительным органом |
|
purcb-dic:Data_prinyatiya_resheniya_о_kvalif_sved_o_EIO |
14.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
15 |
Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Kvalif_sogl_kvalif_att_sved_о_EIO |
15.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
16 |
Должность, занимаемая в организации лицом, являющимся единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Dolzhnost_v_org_sved_o_EIO |
16.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
17 |
Наименование вуза лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Obrazovanie_naim_vuza_sved_o_EIO |
17.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
18 |
Год окончания вуза лицом, являющимся единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Obrazovanie_God_okonchaniya_vuza_sved_ о_EIO |
18.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
19 |
Номер диплома лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Obrazovanie_Nomer_diploma_sved_o_EIO |
19.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
20 |
Специальность по диплому лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Obrazovanie_Speczialnost_po_diplomu_sved_о_EIO |
20.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
21 |
Квалификация по диплому лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Obrazovanie_Kvalifikacziya_po_diplormi_sved_о_EIO |
21.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_о_Rab_i_SDTaxis |
22 |
Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) главного бухгалтера отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:FlO_glavbux |
22.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Svedo_Rab_i_SDTaxis |
23 |
Дата рождения лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации |
|
purcb-diс:Data_rozhdeniya_Sved_o_Gl_Bux |
23.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
24 |
Место рождения лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Mesto_rozhdeniya_Sved_o_Gl_Bux |
24.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
25 |
ИНН** лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:INN_Sved_o_Gl_Bux |
25.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
26 |
Иной идентификатор лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Inoj_identifikator_Sved_o_Gl_Bux |
26.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
27 |
Серия и номер документа-идентификатора лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Seriya_i_nomer_dokumenta_Sved_o_Gl_Bux |
27.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
28 |
Наименование иной организации, в которой работает лицо, являющееся главным бухгалтером отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Rabota_po_sovmestitelstvu_naim_org_Sved_о_Gl_Bux |
28.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
29 |
Должность лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации, в иных организациях |
|
purcb-dic:Rabota_po_sovmestitelstvu_Dolzhnost_Sved_о_Gl_Bux |
29.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
30 |
Наименование другого юридического лица, в органах управления которого состоит лицо, являющееся главным бухгалтером отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Sved_ob_uchastii_v_org_upr_naim_yur_l_Sved_o_Gl_Bux |
30.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
31 |
Наименование органа управления другого юридического лица, в котором состоит лицо, являющееся главным бухгалтером отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Sved_ob_uchastii_v_org_upr_naim_org_Sved_o_Gl_Bux |
31.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
32 |
Статус в органе управления других юридических лиц лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Sved_ob_uchastii_v_org_upr Status_v_org_Sved_о_Gl Bux |
32.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
33 |
Должность лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации, в отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Sved_ob_uchastii_v_org_upr_Dolzhnost_Sved_о_Gl_Bux |
33.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
34 |
Наименование вуза лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Obrazovanie_naim_vuza_Sved_о_Gl_Bux |
34.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_j_SDTaxis |
35 |
Год окончания вуза лицом, являющимся главным бухгалтером отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Obrazovanie_God_okonchaniya_vuza_Sved_о_Gl_Bux |
35.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab _i_SDTaxis |
36 |
Номер диплома лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Obrazovanie_Nomer_diploma_Sved_p_Gl_Bux |
36.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
37 |
Специальность по диплому лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации |
|
purcb- dic:Obrazovanie_Specziamost_po_diplomu_Sv ed_о_Gl_Bux |
37.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_p_Rab_i_SDTaxis |
38 |
Квалификация по диплому лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Obrazovame_Kvalifikacziya_po_diplomu_Sved_о_Gl_Bux |
38.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
39 |
Полное наименование организации, с которой отчитывающейся организацией заключен договор на ведение бухгалтерского учета |
|
purcb-dic:BuxgOrg_Naim |
39.1 |
|
Сведения о юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета |
dim-int:Sved_o_YUr_L_Vedenie_Bux_UchTaxis |
40 |
ИНН юридического лица, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета |
|
purcb-dic:INN_Sved_о_YUr_L_Vedenie_Bux_Uch |
40.1 |
|
Сведения о юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета |
dim-int:Sved_o_YUr_L_Vedenie_Bux_UchTaxis |
41 |
ОГРН*** юридического лица, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета |
|
purcb-dic:OGRN_Sved_о_YUr_L_Vedenie_Bux_Uch |
41.1 |
|
Сведения о юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета |
dim-int:Sved_o_YUr_L_Vedenie_Bux_UchTaxis |
42 |
Адрес юридического лица, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета |
|
purcb-dic:AdresYUr_Sved_о_YUr_L_Vedenie_Bux_Uch |
42.1 |
|
Сведения о юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета |
dim-int:Sved_o_YUr_L_Vedenie_Bux_UchTaxis |
43 |
Номер договора на ведение бухгалтерского учета |
|
purcb-dic:Nomer_dogovora_Sved_o_YUr_L_Vedenie_Bux_Uch |
43.1 |
|
Сведения о юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета |
dim-int:Sved_o_YUr_L_Vedenie_Bux_UchTaxis |
44 |
Дата договора на ведение бухгалтерского учета |
|
purcb-dic:Data_dogovora_Sved_o_YUr_L_Vedenie_Bux_Uch |
44.1 |
|
Сведения о юридическом лице, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета |
dim-int:Sved_o_YUr_L_Vedenie_Bux_UchTaxis |
45 |
Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации (заполняется при наличии) |
|
purcb-dic:FIO_kolleg_isp_organ |
45.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
46 |
Дата рождения лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Data_rozhdeniya_Sved_o_Kol_Isp_Org |
46.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
47 |
Место рождения лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации (заполняется при наличии) |
|
purcb-dic:Mesto_rozhdeniya_Sved_o_Kol_Isp_Org |
47.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
48 |
ИНН лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации (заполняется при наличии) |
|
purcb-dic:INN_Sved_o_Kol_Isp_Org |
48.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
49 |
Иной идентификатор лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации (заполняется при наличии) |
|
purcb-dic:Inoj_identifikator_Sved_o_Kol_Isp_Org |
49.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
50 |
Серия и номер документа - идентификатора лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации (заполняется при наличии) |
|
purcb- dic:Seriya_i_nomer_dokumenta_Sved_o_Kol_Isp_Org |
50.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
51 |
Наименование иной организации, в которой работает лицо, входящее в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Rabota_po_sovmestiteI stvu_naim_org_Sved_o_Kol_lsp_Org |
51.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
52 |
Должность лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации, в иных организациях |
|
purcb-dic:Rabota_po_sovmestitelstvu_Dolzhnost_Sved_о_Kol_Isp_Org |
52.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
53 |
Наименование другого юридического лица, в органах управления которого состоит лицо, входящее в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Sved_ob_uchastii_v_org_upr_naim_yur_l_Sved_o_Kol_Isp_Org |
53.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
54 |
Наименование органа управления другого юридического лица, в котором состоит лицо, входящее в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Sved_ob_uchastii_v_org_upr_naim_org_Sved_o_Kol_Isp_Org |
54.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
55 |
Статус в органе управления других юридических лиц лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Sved_ob_uchastii_v_org_upr_Status_Sved_o_Kol_Isp_Org |
55.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
56 |
Серия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Seriya_kvalif_att_speczialista_fin_r_Sved_ o_Kol_Isp_Org |
56.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
57 |
Номер квалификационного аттестата лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации (заполняется при наличии) |
|
purcb-dic:Nomer_kvalif_att_speczialista_fin_r_Sved_ o_Kol_Isp_Org |
57.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
58 |
Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата лицу, входящему в коллегиальный исполнительный орган |
|
purcb-dic:Data_kvalifikaczii_Sved_o_Kol_lsp_Org |
58.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
59 |
Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации (заполняется при наличии) |
|
purcb-dic:Kvalifikacziya_Sved_o_Kol_Isp_Org |
59.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
60 |
Должность, занимаемая в организации |
|
purcb-dic:Dolzhnost_Sved_о_Kol_Isp_Org |
60.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_о_Rab_i_SDTaxis |
61 |
Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) председателя совета директоров отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:FIO_Predsedatel_SD |
61.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
62 |
Дата рождения председателя совета директоров |
|
purcb-dic:Data_rozhdeniya_Sved_о_Pred_SD |
62.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
63 |
Место рождения председателя совета директоров |
|
purcb-dic:Mesto_rozhdeniya_Sved_o_Pred_SD |
63.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
64 |
ИНН председателя совета директоров |
|
purcb-dic:INN_Sved_о_Pred_SD |
64.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
65 |
Иной идентификатор председателя совета директоров |
|
purcb-dic:Inoj_identinkator_Sved_o_Pred_SD |
65.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
66 |
Серия и номер документа-идентификатора председателя совета директоров |
|
purcb-dic:Seriya_i_nomer_dokumenta_Sved_о_Pred_SD |
66.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
67 |
Наименование иной организации, в которой работает председатель совета директоров |
|
purcb-dic:Rabota_po_sovmestitelstvu_naim_org_Sved_о_Pred_SD |
67.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
68 |
Должность председателя совета директоров отчитывающейся организации в иных организациях |
|
purcb-dic:Rabota_po_sovmestitelstvu_Dolzhnost_Sved_о_Pred_SD |
68.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
69 |
Наименование другого юридического лица, в органах управления которого состоит председатель совета директоров отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Sved_ob_uchastii_v_org_upr_naim_yur_l_Sved_o_Pred_SD |
69.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
70 |
Наименование органа управления другого юридического лица, в котором состоит председатель совета директоров отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Sved_ob_uchastii_v_org_upr_naim_org_Sved_o_Pred_SD |
70.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
71 |
Статус в органе управления других юридических лиц председателя совета директоров |
|
purcb-dic:Sved_ob_uchastii_v_org_upr_Status_v_org_Sved_о_Pred_SD |
71.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
72 |
Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) члена совета директоров отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:FIO_chlen_SD |
72.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_p_Rab_i_SDTaxis |
73 |
ИНН члена совета директоров |
|
purcb-dic:INN_Sved_о_CHlene_SD |
73.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
74 |
Иной идентификатор члена совета директоров |
|
purcb- dic:Inoj_identifikator_Sved_о_CHlene_SD |
74.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
75 |
Серия и номер документа члена совета директоров |
|
purcb-dic:Seriya_i_nomer_dokumenta_Sved_о_CHlene_SD |
75.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
76 |
Наименование иной организации, в которой работает член совета директоров |
|
purcb-dic:Rabota_po_sovmestitelstvu_naim_org_Sved_о_CHlene_SD |
76.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
77 |
Должность члена совета директоров отчитывающейся организации в иных организациях |
|
purcb-dic:Rabota_po_sovmestitelstvu_Dolzhnost_Sved_о_CHlene_SD |
77.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
78 |
Наименование другого юридического лица, в органах управления которого состоит член совета директоров отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Sved_ob_uchastii_v_org_upr_naim_yur_l_Sved_o_CHlene_SD |
78.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
79 |
Наименование органа управления другого юридического лица, в котором состоит член совета директоров отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Sved_ob_uchastii_v_org_upr_naim_org_Sved_o_CHlene_SD |
79.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
80 |
Статус в органе управления других юридических лиц члена совета директоров отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Sved_ob_uchastii_v_org_upr_Status_v_org_Sved_о_CHlene_SD |
80.1 |
|
Сведения о работниках и членах совета директоров |
dim-int:Sved_o_Rab_i_SDTaxis |
Раздел 2. Сведения о работниках организации
* Общероссийский классификатор управленческой документации.
** Идентификационный номер налогоплательщика.
*** Основной государственный регистрационный номер.
Порядок составления отчетности по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках организации"
1. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках организации" (далее - отчетность по форме 0420404) указывается информация о лицах, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, коллегиального исполнительного органа или входящих в состав совета директоров. В случае если лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа или является членом коллегиального исполнительного органа и одновременно входит в состав совета директоров, то сведения по такому лицу указываются дважды.
По показателям "Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 1), "Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) главного бухгалтера отчитывающейся организации" (строка 22), "Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации (заполняется при наличии)" (строка 45), "Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) председателя совета директоров отчитывающейся организации" (строка 61), "Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) члена совета директоров отчитывающейся организации" (строка 72) указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, главного бухгалтера отчитывающейся организации, лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации, председателя и членов совета директоров отчитывающейся организации.
По показателям "Дата рождения лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 2), "Дата рождения лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации" (строка 23), "Дата рождения лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации" (строка 46), "Дата рождения председателя совета директоров" (строка 62) указывается дата рождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, главного бухгалтера отчитывающейся организации, лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации, и председателя совета директоров отчитывающейся организации.
По показателям "Место рождения лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 3), "Место рождения лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации" (строка 24), "Место рождения лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации (заполняется при наличии)" (строка 47), "Место рождения председателя совета директоров" (строка 63) указывается согласно документу, удостоверяющему личность, место рождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, главного бухгалтера отчитывающейся организации, лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации, и председателя совета директоров отчитывающейся организации.
По показателям "ИНН лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 4), "ИНН лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации" (строка 25), "ИНН лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации (заполняется при наличии)" (строка 48), "ИНН председателя совета директоров" (строка 64), "ИНН члена совета директоров" (строка 73) указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, главного бухгалтера отчитывающейся организации, лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации, и председателя совета директоров отчитывающейся организации.
По показателям "Иной идентификатор лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 5), "Иной идентификатор лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации" (строка 26), "Иной идентификатор лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации (заполняется при наличии)" (строка 49), "Иной идентификатор председателя совета директоров" (строка 65), "Иной идентификатор члена совета директоров" (строка 74) указывается при отсутствии у физического лица ИНН код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н "Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации", зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года N 30913, 2 декабря 2014 года N 35053, 27 ноября 2015 года N 39883, 13 апреля 2017 года N 46369 (далее - приказ Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н).
По показателям "Серия и номер документа-идентификатора лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 6), "Серия и номер документа-идентификатора лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации" (строка 27), "Серия и номер документа-идентификатора лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации (заполняется при наличии)" (строка 50), "Серия и номер документа-идентификатора председателя совета директоров" (строка 66), "Серия и номер документа члена совета директоров" (строка 75) указываются серия (при наличии) и номер документа, удостоверяющего личность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, главного бухгалтера отчитывающейся организации, лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации, председателя и членов совета директоров отчитывающейся организации.
По показателям "Наименование иной организации, в которой работает лицо, являющееся единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 7), "Наименование иной организации, в которой работает лицо, являющееся главным бухгалтером отчитывающейся организации" (строка 28), "Наименование иной организации, в которой работает лицо, входящее в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации" (строка 51), "Наименование иной организации, в которой работает председатель совета директоров" (строка 67), "Наименование иной организации, в которой работает член совета директоров" (строка 76) указывается полное наименование юридического лица, полное наименование организации, в которой лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, главный бухгалтер отчитывающейся организации, лица, входящие в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации, председатель и члены совета директоров отчитывающейся организации работают по совместительству.
По показателям "Должность лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации, в иных организациях" (строка 8), "Должность лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации, в иных организациях" (строка 29), "Должность лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации, в отчитывающейся организации" (строка 33), "Должность лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации, в иных организациях" (строка 52), "Должность председателя совета директоров отчитывающейся организации в иных организациях" (строка 68), "Должность члена совета директоров отчитывающейся организации в иных организациях" (строка 77) указывается должность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, главного бухгалтера отчитывающейся организации, лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации, председателя и членов совета директоров отчитывающейся организации, занимаемая ими в организации, где они работаю по совместительству.
По показателям "Наименование другого юридического лица, в органах управления которого состоит лицо, являющееся единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 9), "Наименование другого юридического лица, в органах управления которого состоит лицо, являющееся главным бухгалтером отчитывающейся организации" (строка 30), "Наименование другого юридического лица, в органах управления которого состоит лицо, входящее в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации" (строка 53), "Наименование другого юридического лица, в органах управления которого состоит председатель совета директоров отчитывающейся организации" (строка 69), "Наименование другого юридического лица, в органах управления которого состоит член совета директоров отчитывающейся организации" (строка 78) указывается полное наименование юридического лица, в органах управления которого состоит лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, главный бухгалтер отчитывающейся организации, лицо, входящее в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации, председатель и члены совета директоров отчитывающейся организации.
По показателям "Наименование органа управления другого юридического лица, в котором состоит лицо, являющееся единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 10), "Наименование органа управления другого юридического лица, в котором состоит лицо, являющееся главным бухгалтером отчитывающейся организации" (строка 31), "Наименование органа управления другого юридического лица, в котором состоит лицо, входящее в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации" (строка 54), "Наименование органа управления другого юридического лица, в котором состоит председатель совета директоров отчитывающейся организации" (строка 70), "Наименование органа управления другого юридического лица, в котором состоит член совета директоров отчитывающейся организации" (строка 79) указывается наименование органа управления юридического лица, участником которого является лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, главный бухгалтер отчитывающейся организации, лицо, входящее в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации, председатель и члены совета директоров отчитывающейся организации.
По показателям "Статус в органе управления других юридических лиц лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 11), "Статус в органе управления других юридических лиц лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации" (строка 32), "Статус в органе управления других юридических лиц лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации" (строка 55), "Статус в органе управления других юридических лиц председателя совета директоров" (строка 71), "Статус в органе управления других юридических лиц члена совета директоров отчитывающейся организации" (строка 80) указывается статус лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, главного бухгалтера отчитывающейся организации, лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации, председателя и членов совета директоров отчитывающейся организации в органах управления других организаций.
По показателям "Серия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 12) и "Серия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации" (строка 56) указывается серия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации, и лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации.
По показателям "Номер квалификационного аттестата лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 13) и "Номер квалификационного аттестата лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации (заполняется при наличии)" (строка 57) указывается номер квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации, и лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации.
По показателям "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата лицу, являющемуся единоличным исполнительным органом" (строка 14) и "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата лицу, входящему в коллегиальный исполнительный орган" (строка 58) указывается дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата лицу, являющемуся единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации, и лицу, входящему в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации.
По показателям "Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 15) и "Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации (заполняется при наличии)" (строка 59) указывается квалификация, специализация лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации, и лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации, согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату.
По показателям "Должность, занимаемая в организации лицом, являющимся единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 16) и "Должность, занимаемая в организации" (строка 60) указывается должность в отчитывающейся организации лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, и лица, входящего в коллегиальный исполнительный орган отчитывающейся организации.
По показателям "Наименование вуза лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 17) и "Наименование вуза лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации" (строка 34) указывается наименование высшего учебного заведения, которое окончили лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, и главный бухгалтер отчитывающейся организации.
По показателям "Год окончания вуза лицом, являющимся единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 18) и "Год окончания вуза лицом, являющимся главным бухгалтером отчитывающейся организации" (строка 35) указывается год окончания высшего учебного заведения лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, и главным бухгалтером отчитывающейся организации.
По показателям "Номер диплома лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 19) и "Номер диплома лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации" (строка 36) указывается номер диплома об окончании высшего учебного заведения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, и главного бухгалтера отчитывающейся организации.
По показателям "Специальность по диплому лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 20) и "Специальность по диплому лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации" (строка 37) указывается специальность лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, и главного бухгалтера отчитывающейся организации согласно диплому об окончании высшего учебного заведения.
По показателям "Квалификация по диплому лица, являющегося единоличным исполнительным органом отчитывающейся организации" (строка 21) и "Квалификация по диплому лица, являющегося главным бухгалтером отчитывающейся организации" (строка 38) указывается квалификация лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа отчитывающейся организации, и главного бухгалтера отчитывающейся организации согласно диплому об окончании высшего учебного заведения.
2. В случае если договор на ведение бухгалтерского учета заключен с юридическим лицом, то в отношении такого юридического лица указывается информация по следующим показателям.
По показателю "Полное наименование организации, с которой отчитывающейся организацией заключен договор на ведение бухгалтерского учета" (строка 39) указывается полное наименование юридического лица, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета.
По показателю "ИНН юридического лица, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета" (строка 40) указывается ИНН юридического лица, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета.
По показателю "ОГРН юридического лица, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета" (строка 41) указывается основной государственный регистрационный номер юридического лица, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета.
По показателю "Адрес юридического лица, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета" (строка 42) указывается адрес юридического лица, с которым заключен договор на ведение бухгалтерского учета.
По показателю "Номер договора на ведение бухгалтерского учета" (строка 43) указывается номер договора на ведение бухгалтерского учета.
По показателю "Дата договора на ведение бухгалтерского учета" (строка 44) указывается дата договора на ведение бухгалтерского учета.
3. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420404 указывается информация о лицах, являющихся руководителями структурных подразделений отчитывающейся организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг; о лицах, ответственных за организацию системы управления рисками; о лицах, являющихся контролерами, включая специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - ответственный сотрудник), или лицо, исполняющее обязанности ответственного сотрудника в период его нахождения в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком по состоянию на конец отчетного периода, и об ответственных должностных лицах, осуществляющих контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
По показателю "Фамилия, имя и (при наличии) отчество" (строка 81) указываются фамилия, имя и (при наличии) отчество работника.
По показателю "ИНН" (строка 82) указывается ИНН работника.
По показателю "Иной идентификатор" (строка 83) указывается (при отсутствии у работника ИНН) код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года N 107н.
По показателю "Серия и номер документа-идентификатора" (строка 84) указываются серия и (или) номер соответствующего документа, удостоверяющего личность работника.
По показателю "Должность" (строка 85) указывается информация о функциях, выполняемых работником в качестве специалиста финансового рынка, в соответствии с должностной инструкцией.
По показателю "Серия квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата" (строка 86) указываются серии квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов, выданных работнику.
По показателю "Номер квалификационного аттестата специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата" (строка 87) указываются номера квалификационных аттестатов специалиста финансового рынка или соответствующих им квалификационных аттестатов, выданных работнику.
По показателю "Дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата" (строка 88) указывается дата принятия решения о присвоении квалификации и выдаче аттестата работнику.
По показателю "Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату" (строка 89) указывается квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату специалиста финансового рынка или соответствующему ему квалификационному аттестату.
По показателю "Выполняемые функции" (строка 90) указываются функции, выполняемые работником.
Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждому работнику, являющемуся руководителем структурного подразделения отчитывающейся организации, осуществляющему функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг; по каждому работнику, ответственному за организацию системы управления рисками; по каждому работнику, являющемуся контролером, включая ответственного сотрудника или лицо, исполняющее обязанности ответственного сотрудника в период его нахождения в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком на конец отчетного периода, и по каждому ответственному должностному лицу, осуществляющему контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, а также по каждому работнику, имеющему квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты.
4. По показателю "Количество работников отчитывающейся организации" (строка 91) указывается общее количество штатных работников отчитывающейся организации.
По показателю "Количество штатных работников организации - нерезидентов" (строка 92) указывается количество штатных работников отчитывающейся организации, являющихся нерезидентами.
По показателю "Количество работников, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты" (строка 93) указывается общее количество работников отчитывающейся организации, имеющих квалификационные аттестаты специалиста финансового рынка или соответствующие им квалификационные аттестаты.
5. Отчетность по форме 0420404 составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
(форма)
Отчетность по форме 0420406 "Сведения об аудиторской организации (аудиторе)"
Номер строки |
Наименование показателя |
Наименование группы аналитических признаков |
Код показателя, группы аналитических признаков |
1 |
2 |
3 |
4 |
1 |
Полное фирменное наименование аудиторской организации / фамилия, имя и (при наличии) отчество индивидуального аудитора |
|
purcb-dic:Auditor_Naim |
1.1 |
|
Идентификатор аудитора |
dim-int:ID_auditoraTaxis |
2 |
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации/ОГРНИП*(2) |
|
purcb-dic:OGRN_Sved_ob_Audit_Org |
2.1 |
|
Идентификатор аудитора |
dim-int:ID_auditoraTaxis |
3 |
ИНН*(3) аудиторской организации (индивидуального аудитора) |
|
purcb-dic:INN_Sved_ob_Audit_Org |
3.1 |
|
Идентификатор аудитора |
dim-int:ID_auditoraTaxis |
4 |
Место нахождения аудиторской организации (индивидуального аудитора) (внесенное в ЕГРЮЛ*(4)) |
|
purcb-dic:YUr_Adres_Sved_ob_Audit_Org |
4.1 |
|
Идентификатор аудитора |
dim-int:ID_auditoraTaxis |
5 |
Полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация (индивидуальный аудитор) |
|
purcb-dic:Naim_SRO_Sved_ob_Audit_org |
5.1 |
|
Идентификатор аудитора |
dim-int:ID_auditoraTaxis |
6 |
Номер саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация (индивидуальный аудитор) |
|
purcb-dic:Nomer_SRO_Sved_ob_Audit_Org |
6.1 |
|
Идентификатор аудитора |
dim-int:ID_auditoraTaxis |
7 |
Номер аудиторской организации (индивидуального аудитора) в реестре аудиторов и аудиторских организаций, который ведет саморегулируемая организация аудиторов |
|
purcb-dic:Nomer_audit_org_Sved_ob Audit_Org |
7.1 |
|
Идентификатор аудитора |
dim-int:ID_auditoraTaxis |
8 |
Вид отчетности, подлежащей аудиторской проверке |
|
purcb-dic:Vidotchemosti_Podlezhashhijauditorskojproverke_Enumerator |
8.1 |
|
Идентификатор аудитора |
dim-int:ID_auditoraTaxis |
9 |
Дата заключения договора (дополнительного соглашения) на проведение аудиторской проверки |
|
purcb-dic:Data_zaklyucheniya_do govora_Sved_ob_Audit_Org |
9.1 |
|
Идентификатор аудитора |
dim-int:ID_auditoraTaxis |
10 |
Дата окончания действия договора (дополнительного соглашения) на проведение аудиторской проверки |
|
purcb-dic:Data_okonchaniya_dogovora_Sved_ob_Audit_Org |
10.1 |
|
Идентификатор аудитора |
dim-int:ID_auditoraTaxis |
11 |
Дата составления последнего аудиторского заключения |
|
purcb-dic:Data_sostavlernya_audit_zaklyucheniya_Svedob_Audit_Org |
11.1 |
|
Идентификатор аудитора |
dim-int:ID_auditoraTaxis |
12 |
Начальная дата периода, за который проверена отчетность, в отношении которой аудитор высказал свое мнение |
|
purcb-dic:Data_audita_nachalo_Sved_ob_Audit_Org |
12.1 |
|
Идентификатор аудитора |
dim-int:ID_auditoraTaxis |
13 |
Конечная дата периода, за который проверена отчетность, в отношении которой аудитор высказал свое мнение |
|
purcb-dic:Data_audita_konecz_Sved_ob_Audit_Org |
13.1 |
|
Идентификатор аудитора |
dim-int:ID_auditoraTaxis |
14 |
Мнение о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности |
|
purcb-dic:Mnenie_o_dostovernosti_otchetnosti_Sved_ob_Audit_Org |
14.1 |
|
Идентификатор аудитора |
dim-int:ID_auditoraTaxis |
15 |
Категория мнения о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности |
|
purcb-dic:Kateg_mneniya_o_dostovern_BFOEnumerator |
15.1 |
|
Идентификатор аудитора |
dim-int:ID_auditoraTaxis |
*(1) Общероссийский классификатор управленческой документации.
*(2) Основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя.
*(3) Идентификационный номер налогоплательщика.
*(4) Единый государственный реестр юридических лиц.
Порядок
составления отчетности по форме 0420406 "Сведения об аудиторской организации (аудиторе)"
1. По показателям отчетности по форме 0420406 "Сведения об аудиторской организации (аудиторе)" (далее - отчетности по форме 0420406) указывается информация об услугах аудиторской организации (индивидуального аудитора) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности отчитывающейся организации. Информация о дополнительном соглашении к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности отражается в отдельной строке.
По показателю "Полное фирменное наименование аудиторской организации / фамилия, имя и (при наличии) отчество индивидуального аудитора" (строка 1) указывается полное фирменное наименование аудиторской организации (индивидуального аудитора), указанное в контрольном экземпляре реестра аудиторов и аудиторских организаций, который ведет уполномоченный федеральный орган. В случае изменения полного фирменного наименования аудиторской организации, произошедшего в период действия договора (дополнительного соглашения), указывается ее новое полное фирменное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное.
По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) аудиторской организации/ОГРНИП" (строка 2) указывается основной государственный регистрационный номер аудиторской организации в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц. Для индивидуального аудитора указывается основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (при наличии).
По показателю "ИНН аудиторской организации (индивидуального аудитора)" (строка 3) указывается идентификационный номер налогоплательщика аудиторской организации (индивидуального аудитора).
По показателю "Место нахождения аудиторской организации (индивидуального аудитора) (внесенное в ЕГРЮЛ)" (строка 4) указывается место нахождения (адрес) аудиторской организации (индивидуального аудитора).
По показателю "Полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация (индивидуальный аудитор)" (строка 5) указывается полное наименование саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация (индивидуальный аудитор), указанное в государственном реестре саморегулируемых организаций аудиторов, который ведет уполномоченный федеральный орган.
По показателю "Номер саморегулируемой организации аудиторов, членом которой является аудиторская организация (индивидуальный аудитор)" (строка 6) указывается номер саморегулируемой организации аудиторов в государственном реестре саморегулируемых организаций аудиторов, который ведет уполномоченный федеральный орган.
По показателю "Номер аудиторской организации (индивидуального аудитора) в реестре аудиторов и аудиторских организаций, который ведет саморегулируемая организация аудиторов" (строка 7) указывается номер аудиторской организации (индивидуального аудитора) в реестре аудиторов и аудиторских организаций, который ведет саморегулируемая организация аудиторов, членом которой является аудиторская организация (индивидуальный аудитор).
По показателю "Вид отчетности, подлежащей аудиторской проверке" (строка 8) указываются следующие коды вида отчетности, подлежащей аудиторской проверке, в соответствии с нижеприведенной классификацией:
1 - годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность отчитывающейся организации;
2 - промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность отчитывающейся организации;
3 - годовая консолидированная финансовая отчетность отчитывающейся организации;
4 - промежуточная консолидированная финансовая отчетность отчитывающейся организации.
Информация о видах отчетности отражается отдельными строками по каждому коду.
По показателю "Дата заключения договора (дополнительного соглашения) на проведение аудиторской проверки" (строка 9) указывается дата заключения договора (дополнительного соглашения к договору) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности между отчитывающейся организацией и аудиторской организацией (индивидуальным аудитором).
По показателю "Дата окончания действия договора (дополнительного соглашения) на проведение аудиторской проверки" (строка 10) указывается дата окончания действия договора (дополнительного соглашения к договору) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности, заключенного между отчитывающейся организацией и аудиторской организацией (индивидуальным аудитором).
По показателю "Дата составления последнего аудиторского заключения" (строка 11) указывается дата составления последнего аудиторского заключения, полученного по состоянию на дату представления настоящего показателя.
По показателю "Начальная дата периода, за который проверена отчетность, в отношении которой аудитор высказал свое мнение" (строка 12) указывается начальная дата периода, за который проверена отчетность, в отношении которой аудитор высказал свое мнение.
По показателю "Конечная дата периода, за который проверена отчетность, в отношении которой аудитор высказал свое мнение" (строка 13) указывается конечная дата периода, за который проверена отчетность, в отношении которой аудитор высказал свое мнение.
По показателю "Мнение о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности" (строка 14) указывается мнение аудитора о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности.
По показателю "Категория мнения о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности" (строка 15) указывается категория мнения о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности в соответствии с нижеприведенной классификацией:
1 - немодифицированное аудиторское заключение;
2 - модифицированное аудиторское заключение с оговоркой;
3 - модифицированное аудиторское заключение с отказом от выражения мнения;
4 - модифицированное аудиторское заключение с выражением отрицательного мнения.
Информация о перечисленных в настоящем пункте показателях раскрывается в отношении каждой аудиторской организации (индивидуального аудитора).
2. Отчетность по форме 0420406 составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
(форма)
Отчетность по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности"
Номер строки |
Наименование показателя |
Наименование группы аналитических признаков |
Код показателя, группы аналитических признаков |
1 |
2 |
3 |
4 |
1 |
Полное фирменное наименование страховщика |
|
purcb-dic:Poln_naim_Sved_o_Dog_Strax |
1.1 |
|
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности |
dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis |
2 |
Регистрационный номер страховщика |
|
purcb-dic:Registraczionnyj_nomer_straxovshhika_Sved_о_Dog_Strax |
2.1 |
|
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности |
dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis |
3 |
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) страховщика |
|
purcb-dic:OGRN_Sved_o_Dog_Strax |
3.1 |
|
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности |
dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis |
4 |
ИНН** страховщика |
|
purcb-dic:INN_Sved_о_Dog_Strax |
4.1 |
|
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности |
dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis |
5 |
Адрес страховщика |
|
purcb-dic:AdresYUr_Sved_о_Dog_Strax |
5.1 |
|
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности |
dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis |
6 |
Номер договора страхования профессиональной деятельности |
|
purcb-dic:StraxNomer |
6.1 |
|
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности |
dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis |
7 |
Дата заключения договора страхования |
|
purcb-dic:Data_zaklyucheniya_dogovora_straxovaniya_Sved_o_Dog_Strax |
7.1 |
|
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности |
dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis |
8 |
Период страхования по договору страхования |
|
purcb-dic:Period_straxovaniya_po_dogovoru_straxovaniya_Sved_o_Dog_Strax |
8.1 |
|
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности |
dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis |
9 |
Перечень рисков, включенных в договор страхования |
|
purcb-dic:Perechen_riskov_Sved_o_Dog_Strax |
9.1 |
|
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности |
dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis |
10 |
Размер страховой суммы по договору страхования |
|
purcb-diс:Razmer_straxovoj _summy_Sved_o_Dog_Strax |
10.1 |
|
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности |
dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis |
11 |
Размер франшизы по договору страхования |
|
purcb-dic:Razmer_franshizy_Sved_o_Dog_Strax |
11.1 |
|
Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности |
dim-int:Sved_o_Dog_StraxTaxis |
* Общероссийский классификатор управленческой документации.
** Идентификационный номер налогоплательщика.
Порядок
составления отчетности по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности"
1. По показателю "Полное фирменное наименование страховщика" (строка 1) указывается полное фирменное наименование страховщика в соответствии с единым государственным реестром субъектов страхового дела (далее - ЕГРССД), размещенным на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" на дату составления отчетности по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности" (далее - отчетность по форме 0420407).
В случае если полное фирменное наименование страховщика, указанное в ЕГРССД, отличается от полного фирменного наименования страховщика, указанного в договоре страхования, то сначала указывается полное фирменное наименование страховщика по ЕГРССД, а в скобках полное фирменное наименование страховщика по договору страхования.
По показателю "Регистрационный номер страховщика" (строка 2) указывается регистрационный номер записи страховщика в соответствии с ЕГРССД.
По показателю "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) страховщика" (строка 3) указывается основной государственный регистрационный номер страховщика в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).
По показателю "ИНН страховщика" (строка 4) указывается идентификационный номер налогоплательщика страховщика в соответствии с ЕГРЮЛ.
По показателю "Адрес страховщика" (строка 5) указывается адрес страховщика в соответствии с уставом.
По показателю "Номер договора страхования профессиональной деятельности" (строка 6) указывается номер договора страхования, заключенного между профессиональным участником и страховщиком.
По показателю "Дата заключения договора страхования" (строка 7) указывается дата заключения договора страхования, заключенного между профессиональным участником и страховщиком.
По показателю "Период страхования по договору страхования" (строка 8) указывается период страхования по договору страхования, заключенному между профессиональным участником и страховщиком.
По показателю "Перечень рисков, включенных в договор страхования" (строка 9) указывается информация о рисках, включенных в договор страхования, заключенный между профессиональным участником и страховщиком.
По показателю "Размер страховой суммы по договору страхования" (строка 10) указывается размер страховой суммы по договору страхования, заключенному между профессиональным участником и страховщиком.
По показателю "Размер франшизы по договору страхования" (строка 11) указывается размер франшизы по договору страхования, заключенному между профессиональным участником и страховщиком (при наличии). Данные приводятся в тысячах рублей без десятичных знаков.
В показателях "Размер страховой суммы по договору страхования" (строка 10) и "Размер франшизы по договору страхования" (строка 11) суммы в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на конец отчетного периода.
Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается в отношении каждого договора страхования профессиональной деятельности.
В случае если договор страхования заключен путем вручения страховщиком профессиональному участнику на основании его письменного или устного заявления страхового полиса, подписанного страховщиком, то по показателям, перечисленным в настоящем пункте, указывается информация в соответствии со страховым полисом.
2. Отчетность по форме 0420407 составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
(форма)
Отчетность по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация"
* Общероссийский классификатор управленческой документации.
Порядок
составления отчетности по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация"
1. По показателю "Дата начала судебного процесса" (строка 1) указывается дата определения суда о возбуждении производства по делу (или иного судебного акта в случае вступления организации в процесс после его начала).
По показателю "Номер дела в суде" (строка 2) указывается номер дела.
По показателю "Наименование суда" (строка 3) указывается наименование суда.
По показателю "Предмет иска" (строка 4) указывается предмет иска.
По показателю "Сумма иска" (строка 5) указывается сумма иска в тысячах рублей без десятичных знаков.
По показателю "Решение суда" (строка 6) указываются сведения о решении суда в части, касающейся организации (номер судебного акта, дата и место вынесения решения суда, краткое содержание решения, включая информацию о сумме иска, порядке и сроках его исполнения).
По показателю "Дата исполнения решения суда" (строка 7) указывается дата исполнения организацией требований в полном объеме.
По показателю "Прочее" (строка 8) указывается информация об изменении основания или предмета иска, увеличении или уменьшении размера исковых требований, отказе от иска, о заключении между сторонами мирового соглашения.
По показателю "Дата вынесения решения суда" (строка 9) указывается дата вынесения решения суда.
По показателю "Краткое содержание решения" (строка 10) указывается краткое содержание решения суда.
По показателю "Место вынесения решения суда" (строка 11) указывается место вынесения решения суда.
По показателю "Номер судебного иска" (строка 12) указывается номер судебного иска.
По показателю "Порядок исполнения решения" (строка 13) указывается порядок исполнения решения суда.
По показателю "Срок исполнения решения" (строка 14) указывается срок исполнения решения суда.
Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждому судебному процессу, ответчиком по которому выступила отчитывающаяся организация.
2. В случае когда решение суда еще не принято, заполняются следующие показатели: "Дата начала судебного процесса" (строка 1), "Номер дела" (строка 2), "Наименование суда" (строка 3), "Предмет иска" (строка 4), "Сумма иска" (строка 5).
3. Отчетность по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила отчитывающаяся организация" составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
(форма)
Отчетность по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах"
Номер строки |
Наименование показателя |
Наименование группы аналитических признаков |
Код показателя, группы аналитических признаков |
1 |
2 |
3 |
4 |
1 |
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации |
|
purcb-dic:Naim_Rek_kcred_org_i_scheta |
1.1 |
|
Идентификатор банковского счета |
dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis |
2 |
ИНН**/TIN***/регистрационньш номер в стране регистрации кредитной организации |
|
purcb-dic:INN TIN_reg_nomer_Rek_kred_org_i_scheta |
2.1 |
|
Идентификатор банковского счета |
dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis |
3 |
Код страны места нахождения кредитной организации |
|
purcb-dic:OKSM_Kred_Org_Enumerator |
3.1 |
|
Идентификатор банковского счета |
dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis |
4 |
Номер счета |
|
purcb-dic:Nomer_scheta_Rek_kred_org_i_scheta |
4.1 |
|
Идентификатор банковского счета |
dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis |
5 |
Вид счета в кредитной организации |
|
purcb-dic:Vid_scheta_v_kreditnoj_organizaczii_Enumerator |
5.1 |
|
Идентификатор банковского счета |
dim-int:Rek_kred_org_j_schetaTaxis |
6 |
Код валюты счета |
|
purcb-dic:Valyuta_Rekv_kreditn_org_i_schetaEnumerator |
6.1 |
|
Идентификатор банковского счета |
dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis |
7 |
Цель открытия специального банковского счета |
|
purcb-dic:CZel_otkrytiya_speczialnogo_bankovskogo_scheta_Enumerator |
7.1 |
|
Идентификатор банковского счета |
dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis |
8 |
Дата открытия счета |
|
purcb-dic:Data_otkrytiya_scheta_Rek_kred_org_i_scheta |
8.1 |
|
Идентификатор банковского счета |
dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis |
9 |
Сумма остатка денежных средств на счете в кредитной организации |
|
purcb-dic:DSKO_BB |
9.1 |
|
Идентификатор банковского счета |
dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis |
10 |
Операции по зачислению денежных средств на счет в кредитной организации |
|
purcb-dic:DSKO_ObDt |
10.1 |
|
Идентификатор банковского счета |
dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis |
11 |
Операции по списанию денежных средств со счета в кредитной организации |
|
purcb-dic:DSKO_ObKt |
11.1 |
|
Идентификатор банковского счета |
dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis |
12 |
Дата закрытия счета |
|
purcb-dic:Data_zakrytiya_scheta_Rek_kred_org_i_scheta |
12.1 |
|
Идентификатор банковского счета |
dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis |
13 |
Возможность использования денежных средств, находящихся на счете, в собственных интересах |
|
purcb-dic:Vozm_isp_den_sred_naxod_na_schete_v_sobst_interesaxEnumerator |
13.1 |
|
Идентификатор банковского счета |
dim-int:Rek_kred_org_i_schetaTaxis |
* Общероссийский классификатор управленческой документации.
** Идентификационный номер налогоплательщика.
*** Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number).
Порядок составления отчетности по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах"
1. По показателям отчетности по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах" (далее - отчетности по форме 0420409) отражаются сведения обо всех банковских счетах, открытых отчитывающейся организации в банке (банках), в том числе за рубежом в иностранных банках, в небанковских кредитных организациях, по состоянию на начало отчетного периода или в течение отчетного периода, в том числе закрытых в отчетном периоде.
Сведения по кредитным организациям, у которых отозвана лицензия на осуществление банковских операций, указываются по показателям отчетности по форме 0420409 до момента исключения записи об их регистрации из Книги государственной регистрации кредитных организаций. Сведения по кредитным организациям, записи о регистрации которых исключены из Книги государственной регистрации кредитных организаций, перестают указываться по показателям отчетности по форме 0420409 в том периоде, когда принято решение об исключении записи о регистрации кредитной организации из Книги государственной регистрации кредитных организаций.
2. По показателю "Сокращенное фирменное наименование кредитной организации" (строка 1) указывается сокращенное фирменное наименование кредитной организации, открывшей счет отчитывающейся организации. Для кредитной организации - резидента указывается наименование в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций; для кредитной организации - нерезидента - участника системы СВИФТ - в соответствии со справочником СВИФТ; для других кредитных организаций - нерезидентов - в соответствии с наименованием, приведенным в договоре (соглашении) об открытии.
В случае отсутствия сокращенного фирменного наименования кредитной организации указывается полное фирменное наименование кредитной организации.
По показателю "ИНН/TIN/регистрационный номер в стране регистрации кредитной организации" (строка 2) указывается идентификационный номер налогоплательщика кредитной организации - резидента, код "Тах Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации кредитной организации - нерезидента.
По показателю "Код страны места нахождения кредитной организации" (строка 3) в соответствии Общероссийским классификатором стран мира указывается цифровой код страны места нахождения кредитной организации.
По показателю "Номер счета" (строка 4) указывается номер счета.
По показателю "Вид счета в кредитной организации" (строка 5) указывается вид счета (расчетный счет, корреспондентский счет, счет доверительного управления, специальный банковский счет, счет по вкладу (депозиту), номинальный счет форекс-дилера, иное).
По показателю "Код валюты счета" (строка 6) указывается цифровой код валюты счета в соответствии с Общероссийским классификатором валют.
Показатель "Цель открытия специального банковского счета" (строка 7) заполняется при наличии у организации специального банковского счета с указанием цели открытия такого счета (специальный брокерский счет, специальный депозитарный счет, иное).
По показателям "Дата открытия счета" (строка 8) и "Дата закрытия счета" (строка 12) указывается дата открытия (закрытия) счета в кредитной организации.
По показателю "Сумма остатка денежных средств на счете в кредитной организации" (строка 9) указываются данные о суммах остатков денежных средств на счете отчитывающейся организации на начало (конец) отчетного периода. Суммы в иностранной валюте указываются в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на начало (конец) отчетного периода.
По показателям "Операции по зачислению денежных средств на счет в кредитной организации" (строка 10) и "Операции по списанию денежных средств со счета в кредитной организации" (строка 11) указываются операции по зачислению и списанию денежных средств по каждому счету за отчетный период. Операции в иностранной валюте по каждому показателю отражаются в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату совершения операции, или по курсу, который фактически имел место при ее осуществлении, а полученные значения суммируются.
По показателю "Возможность использования денежных средств, находящихся на счете, в собственных интересах" (строка 13) в формате "да" или "нет" указывается возможность использования отчитывающейся организацией денежных средств, находящихся на счете, в собственных интересах.
Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждому банковскому счету.
3. Отчетность по форме 0420409 составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
(форма)
Отчетность по форме 0420412 "Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника рынка ценных бумаг"
Раздел 1. Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника
Номер строки |
Наименование показателя |
Наименование группы аналитических признаков |
Код показателя, группы аналитических признаков |
1 |
2 |
3 |
4 |
1 |
Наименование заемщика отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Naim_zaemshhika_Sved_o_debitorax |
1.1 |
|
Сведения о дебиторах отчитывающейся организации |
dim-int:Sved_o_debitoraxTaxis |
2 |
ИНН*(2), или TIN*(3), или регистрационный номер в стране регистрации заемщика отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:INN_Regnomer_Sved_o_debitorax |
2.1 |
|
Сведения о дебиторах отчитывающейся организации |
dim-int:Sved_o_debitoraxTaxis |
3 |
ОГРН*(4) (при наличии) |
|
purcb-dic:OGRN_Inf_о_Licz_rasp_akcz_s_ost_kap |
3.1 |
|
Сведения о дебиторах отчитывающейся организации |
dim-int:Sved_o_debitoraxTaxis |
4 |
Общий объем дебиторской задолженности по дебитору, объем задолженности которого перед организацией превышает 5 процентов всей дебиторской задолженности |
|
purcb-dic:DZ_BB_debitor |
4.1 |
|
Задолженность по срокам возврата |
dim- int:Zadolzh_trebov_soSrokomVozvrataAxis |
4.2 |
|
Сведения о дебиторах отчитывающейся организации |
dim-int:Sved_o_debitoraxTaxis |
5 |
Наименование кредитора отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:Naim_kreditora_Sved_o_Kreditorax |
5.1 |
|
Сведения о кредиторах отчитывающейся организации |
dim-int:Sved_o_KreditoraxTaxis |
6 |
ИНН, или TIN, или регистрационный номер в стране регистрации кредитора отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:INN_Regnomer_Sved_o_Kreditorax |
6.1 |
|
Сведения о кредиторах отчитывающейся организации |
dim-int:Sved_o_KreditoraxTaxis |
7 |
Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) кредитора отчитывающейся организации |
|
purcb-dic:OGRN_Regnomer_Sved_o_Kreditorax |
7.1 |
|
Сведения о кредиторах отчитывающейся организации |
dim-int:Sved_o_KreditoraxTaxis |
8 |
Общий объем кредиторской задолженности по кредитору, объем задолженности перед которым превышает 5 процентов всей кредиторской задолженности организации |
|
purcb-dic:KZ_BB_kreditor |
8.1 |
|
Задолженность по срокам возврата |
dim-int:Zadolzh_trebov_soSrokomVozvrataAxis |
8.2 |
|
Сведения о кредиторах отчитывающейся организации |
dim-int:Sved_o_KreditoraxTaxis |
Раздел 2. Сведения о кредиторской задолженности перед клиентами профессионального участника
*(1) Общероссийский классификатор управленческой документации.
*(2) Идентификационный номер налогоплательщика.
*(3) Идентификационный номер налогоплательщика - иностранной организации в стране регистрации (Tax Identification Number).
*(4) Основной государственный регистрационный номер.
Порядок составления отчетности по форме 0420412 "Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника рынка ценных бумаг"
1. По показателям "Наименование заемщика отчитывающейся организации" (строка 1) и "Наименование кредитора отчитывающейся организации" (строка 5) указывается полное наименование организации-дебитора и организации-кредитора с сокращенным наименованием организационно-правовой формы.
По показателям "ИНН, или TIN, или регистрационный номер в стране регистрации заемщика отчитывающейся организации" (строка 2) и "ИНН, или TIN, или регистрационный номер в стране регистрации кредитора отчитывающейся организации" (строка 6) указывается идентификационный номер налогоплательщика для резидентов, код "Тах Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации для нерезидентов.
По показателям "ОГРН (при наличии)" (строка 3) и "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) кредитора отчитывающейся организации" (строка 7) указывается основной государственный регистрационный номер дебиторов и кредиторов в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц.
По показателю "Общий объем дебиторской задолженности по дебитору, объем задолженности которого перед организацией превышает 5 процентов всей дебиторской задолженности" (строка 4) указывается объем дебиторской задолженности дебитора.
По показателю "Общий объем кредиторской задолженности по кредитору, объем задолженности перед которым превышает 5 процентов всей кредиторской задолженности организации" (строка 8) указывается общий объем кредиторской задолженности перед кредитором.
Информация по перечисленным в настоящем пункте показателям раскрывается в отношении каждого дебитора, объем задолженности которого перед профессиональным участником превышает 5 процентов всей дебиторской задолженности профессионального участника, и в отношении каждого кредитора, объем задолженности профессионального участника перед которым превышает 5 процентов всей кредиторской задолженности профессионального участника.
2. Информация по показателям "Общий объем дебиторской задолженности по дебитору, объем задолженности которого перед организацией превышает 5 процентов всей дебиторской задолженности" (строка 4) и "Общий объем кредиторской задолженности по кредитору, объем задолженности перед которым превышает 5 процентов всей кредиторской задолженности организации" (строка 8) раскрывается также в разрезе задолженности (требований) по следующим срокам возврата:
не более 90 дней (за исключением просроченной задолженности);
свыше 90 дней (за исключением просроченной задолженности);
просроченная задолженность.
3. По показателям "Объем кредиторской задолженности по договорам на брокерское обслуживание, по которым отчитывающейся организации предоставлено право использования денежных средств" (строка 9) и "Объем кредиторской задолженности по договорам на брокерское обслуживание, по которым отчитывающейся организации не предоставлено право использования денежных средств" (строка 10) указывается объем кредиторской задолженности, возникшей в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по договорам с клиентами, предоставившими и не предоставившими отчитывающейся организации право использования денежных средств в собственных интересах, определенный в том числе в соответствии с данными внутреннего учета.
4. Отчетность по форме 0420412 "Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника рынка ценных бумаг" составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
(форма)
Отчетность по форме 0420413 "Расчет собственных средств"
Раздел 1. Информация о величине минимального размера собственных средств и нормативе достаточности собственных средств профессионального участника
Раздел 2. Расчет размера собственных средств профессионального участника
Раздел 3. Информация о существенных активах
Раздел 4. Информация о снижении размера собственных средств организации ниже размера, установленного нормативными актами Банка России, возникшем по независящим от действий организации обстоятельствам
* Общероссийский классификатор управленческой документации.
Порядок
составления отчетности по форме 0420413 "Расчет собственных средств"
1. Для целей заполнения показателей отчетности по форме 0420413 "Расчет собственных средств" (далее - отчетность по форме 0420413) расчет собственных средств осуществляется профессиональными участниками в соответствии с Положением Банка России от 19 июля 2016 года N 548-П "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 19 августа 2016 года N 43321 (далее - Положение Банка России N 548-П).
2. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420413 указывается информация о величине минимального размера собственных средств, величине "X" и нормативе достаточности собственных средств профессионального участника в соответствии с пунктом 2 Указания Банка России от 11 мая 2017 года N 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 5 июня 2017 года N 46943, в тысячах рублей с точностью до двух знаков после запятой.
Профессиональные участники, имеющие лицензии на осуществление деятельности форекс-дилера, не указывают информацию по показателям "Значение величины X" (строка 2) и "Значение норматива достаточности собственных средств" (строка 3).
3. Информация по показателю "Стоимость активов/обязательств" (строка 4) раскрывается в разрезе следующих аналитических признаков:
недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств;
денежные средства организации и ее клиентов, находящиеся по договору о брокерском обслуживании у брокера или иностранного лица;
займы для совершения маржинальных сделок, предоставленные клиентам организации;
денежные средства организации и (или) ее клиентов, являющиеся индивидуальным или коллективным клиринговым обеспечением;
денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении по договорам доверительного управления с управляющим или иностранным лицом;
начисленные, но не удержанные организацией денежные средства для возмещения необходимых расходов по договору доверительного управления;
задолженность клиентов организации по депозитарным договорам, договорам по оказанию услуг специализированного депозитария, по договорам на ведение реестра ипотечного покрытия и по договорам, на основании которых депозитарии оказывают услуги по учету иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг;
задолженность клиентов организации по договорам на ведение реестра именных эмиссионных ценных бумаг, реестра владельцев инвестиционных паев, реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, задолженность по договорам на оказание услуг по организации, созыву и проведению общих собраний владельцев ценных бумаг, по выполнению функций счетной комиссии, а также задолженность по договорам на оказание содействия в осуществлении прав по ценным бумагам;
задолженность клиентов организации по выплате вознаграждения по договору о брокерском обслуживании;
начисленное, но не удержанное вознаграждение по договору доверительного управления;
иная задолженность по выплате организации вознаграждений и возмещению расходов по договорам о возмездном оказании услуг;
накопленный процентный (купонный) доход по облигациям;
сумма требований по сделкам, совершенным за счет клиентов организации;
требования по обязательствам, предметом которых являются денежные средства (в том числе иностранная валюта);
требования по обязательствам, предметом которых являются ценные бумаги;
российские акции публичных обществ (компаний);
иностранные акции публичных обществ (компаний), а также депозитарные расписки на них;
российские облигации; иностранные облигации;
инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов;
ценные бумаги иностранных организаций, которые в соответствии с их личным законом относятся к схемам коллективного инвестирования или схемам совместного инвестирования, как с образованием, так и без образования юридического лица;
ипотечные сертификаты участия;
клиринговые сертификаты участия, полученные по сделке репо (за исключением клиринговых сертификатов участия, учитываемых в составе активов);
клиринговые сертификаты участия, полученные при первичном выпуске;
маржинальные займы, предоставленные клиентам организации и принятые в качестве финансовых вложений;
денежные средства, в том числе иностранная валюта организации и ее клиентов, находящиеся на ее расчетных счетах и специальных банковских счетах в кредитных организациях и в иностранных банках;
денежные средства организации, находящиеся в кассе;
денежные средства организации в валюте Российской Федерации и иностранных валютах во вкладах (депозитах) в кредитных организациях и иностранных банках;
денежные средства организации на ее счете в кредитных организациях, остаток по которым определяется в объеме права организации требовать от кредитной организации выплатить денежный эквивалент стоимости драгоценного металла по текущему курсу;
целевое финансирование;
долгосрочные обязательства (в том числе просроченные);
краткосрочные кредиты и займы;
кредиторская задолженность (в том числе просроченная);
доходы будущих периодов, за исключением средств, полученных организацией безвозмездно;
резервы предстоящих расходов и платежей, а также резервы по сомнительным долгам;
сумма отложенных налоговых обязательств за вычетом суммы отложенных налоговых активов;
сумма задолженности перед участниками (учредителями) по выплате доходов;
прочие обязательства организации, в том числе сумма обязательств, возникшая в результате доверительного управления имуществом организации, согласно отчету доверительного управляющего;
сумма поручительств, выданных организациям, за исключением поручительств брокера, обеспечивающих исполнение обязательств по сделкам, совершенным на торгах организатора торговли;
номинальная стоимость подлежащих погашению по требованию организации клиринговых сертификатов участия, если они приняты к расчету собственных средств в составе активов организации;
суммарная стоимость активов;
суммарная стоимость пассивов;
размер собственных средств.
В случае если по аналитическому признаку "Сумма отложенных налоговых обязательств за вычетом суммы отложенных налоговых активов" значение является отрицательной величиной, указывается значение "0".
4. По показателю "Раскрываемая информация о существенных активах" (строка 5) по каждому активу указывается:
для денежных средств организации и ее клиентов, находящихся по договору о брокерском обслуживании у брокера или иностранного лица, - полное наименование и идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) брокера; полное наименование, страна регистрации, регистрационный номер и код "Тах Identification Number" (при наличии) иностранного лица;
для денежных средств организации, находящихся в доверительном управлении по договорам доверительного управления с управляющим или иностранным лицом, - полное наименование и ИНН доверительного управляющего; полное наименование, страна регистрации, регистрационный номер и код "Тах Identification Number" (при наличии) иностранного лица.
По показателю "Стоимость существенных активов" (строка 6) отражается стоимость раскрываемых активов в тысячах рублей с точностью до двух знаков после запятой без учета коэффициентов.
Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по следующим аналитическим признакам:
недвижимое имущество, используемое для оказания услуг, оказываемых на основании лицензии Банка России, и (или) для управленческих нужд, принятое организацией к бухгалтерскому учету в качестве основных средств;
денежные средства организации и ее клиентов, находящиеся по договору о брокерском обслуживании у брокера или иностранного лица;
денежные средства организации, находящиеся в доверительном управлении по договорам доверительного управления с управляющим или иностранным лицом.
По перечисленным в настоящем пункте аналитическим признакам также раскрывается информация о каждом активе (объекте), принимаемом в расчет собственных средств, в случае если величина данного актива (объекта) составляет более 5 процентов от общей стоимости активов, принимаемых в расчет собственных средств.
5. По показателям раздела 4 отчетности по форме 0420413 отражается информация о случаях несоответствия принимаемых к расчету собственных средств активов, указанных в пунктах 4.3, 5.3, 5.4, 6.2, 8.2 и 8.3 Положения Банка России N 548-П, требованиям, возникшим по независящим от действий организации обстоятельствам и приведшим к несоответствию размера собственных средств организации нормативу достаточности собственных средств.
По показателю "Тип актива" (строка 7) указывается тип актива, по которому наступило обстоятельство, в результате которого актив не может быть включен в расчет размера собственных средств в соответствии с требованиями пункта 1.3 Положения Банка России N 548-П.
По показателю "Описание актива" (строка 8) указывается:
для активов, учитываемых в соответствии с пунктом 4.3 Положения Банка России N 548-П, - полное наименование и ИНН брокера (доверительного управляющего); полное наименование, страна регистрации, регистрационный номер и код "Тах Identification Number" (при наличии) иностранного лица;
для активов, учитываемых в соответствии с пунктами 5.3 и 5.4 Положения Банка России N 548-П, - тип финансового требования, полное наименование и ИНН контрагента для российских юридических лиц; полное наименование, страна регистрации, регистрационный номер и код "Тах Identification Number" (при наличии) для иностранного юридического лица - контрагента, фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) для физических лиц - контрагентов;
для активов, учитываемых в соответствии с пунктом 6.2 Положения Банка России N 548-П, - тип ценной бумаги, регистрационный номер и полное наименование эмитента;
для активов, учитываемых в соответствии с пунктами 8.2 и 8.3 Положения Банка России N 548-П, - полное наименование и ИНН кредитной организации; полное наименование, страна регистрации, регистрационный номер и код "Тах Identification Number" (при наличии) иностранного банка.
По показателю "Стоимость актива, по которому отсутствует возможность его включения в расчет размера собственных средств" (строка 9) указывается стоимость актива в тысячах рублей с точностью до двух знаков после запятой, по которому наступило обстоятельство, в результате которого актив не может быть включен в расчет размера собственных средств в соответствии с требованиями пункта 1.3 Положения Банка России N 548-П.
По показателю "Причина невозможности включения в расчет размера собственных средств" (строка 10) указывается причина, по которой актив не может быть включен в расчет размера собственных средств.
По показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается информация по каждому случаю несоответствия принимаемых к расчету собственных средств активов, указанных в пунктах 4.3, 5.3, 5.4, 6.2, 8.2 и 8.3 Положения Банка России N 548-П, требованиям, возникшим по независящим от действий организации обстоятельствам и приведшим к несоответствию размера собственных средств организации нормативу достаточности собственных средств.
6. Отчетность по форме 0420413 составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
(форма)
Отчетность по форме 0420414 "Сведения о займах и кредитах"
Раздел 1. Выданные займы
Номер строки |
Наименование показателя |
Наименование группы аналитических признаков |
Код показателя, группы аналитических признаков |
1 |
2 |
3 |
4 |
1 |
Дата выдачи |
|
purcb-dic:Data_vydachi_Rek_Vyd_Zajm |
1.1 |
|
Реквизиты выданного займа |
dim-int:Rek_Vyd_ZajmTaxis |
2 |
Полное наименование заемщика - юридического лица/фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) заемщика - физического лица |
|
purcb-dic:Naim_yur_FIO_fiz_Rek_Vyd_Zajm |
2.1 |
|
Реквизиты выданного займа |
dim-int:Rek_Vyd_ZajmTaxis |
3 |
ИНН** заемщика |
|
purcb-dic:INN_Rek_Vyd_Zajm |
3.1 |
|
Реквизиты выданного займа |
dim-int:Rek_Vyd_ZajmTaxis |
4 |
Код валюты |
|
purcb-dic:Valyuta_Ekvivalent_v_in_valyuteEnumerator |
4.1 |
|
Реквизиты выданного займа |
dim-int:Rek_Vyd_ZajmTaxis |
5 |
Сумма требований по выданному займу (валюта) |
|
purcb-dic:DZ_Zajm_BB_V_vsego |
5.1 |
|
Реквизиты выданного займа |
dim-int:Rek_Vyd_ZajmTaxis |
6 |
Сумма требований по выданному займу |
|
purcb-dic:DZ_Zajm_BB_vsego |
6.1 |
|
Реквизиты выданного займа |
dim-int:Rek_Vyd_ZajmTaxis |
6.2 |
|
Техническая ось |
dim-int:TechnicalAxis |
7 |
Процентная ставка, % |
|
purcb-dic:Proczentnaya_stavka_Proc_Rek_Vyd_Zajm |
7.1 |
|
Реквизиты выданного займа |
dim-int:Rek_Vyd_ZajmTaxis |
8 |
Вид обеспечения |
|
purcb-dic:Vid_obespecheniyaEnumerator |
8.1 |
|
Реквизиты выданного займа |
dim-int:Rek_Vyd_ZajmTaxis |
9 |
Наименование лица, предоставившего обеспечение |
|
purcb-dic:Naim_l_predostavivshego_obespechenie_Rek_Vyd_Zajm |
9.1 |
|
Реквизиты выданного займа |
dim-int:Rek_Vyd_ZajmTaxis |
10 |
ИНН лица, предоставившего обеспечение |
|
purcb-dic:INNlicza_Predost_Obespech |
10.1 |
|
Реквизиты выданного займа |
dim-int:Rek_Vyd_ZajmTaxis |
11 |
Стоимость обеспечения по выданному займу |
|
purcb-dic:DZ_Zajm_BB_obespechenie_vsego |
11.1 |
|
Реквизиты выданного займа |
dim-int:Rek_Vyd_ZajmTaxis |
11.2 |
|
Техническая ось |
dim-int:TechnicalAxis |
12 |
Дата погашения требования |
|
purcb-dic:Data_pogasheniya_trebovaniya_Rek_Vyd_Zajm |
12.1 |
|
Реквизиты выданного займа |
dim-int:Rek_Vyd_ZajmTaxis |
13 |
Просроченная задолженность по выданному займу (валюта) |
|
purcb-dic:DZProsroch_Zajm_BB_V_zaemshhik |
13.1 |
|
Реквизиты выданного займа |
dim-int:Rek_Vyd_ZajmTaxis |
14 |
Просроченная задолженность по выданному займу |
|
purcb-dic:DZProsroch_Zajm_BB_zaemshhik |
14.1 |
|
Реквизиты выданного займа |
dim-int:Rek_Vyd_ZajmTaxis |
Раздел 2. Полученные займы и кредиты
Раздел 3. Открытые кредитные линии
* Общероссийский классификатор управленческой документации.
** Идентификационный номер налогоплательщика.
Порядок составления отчетности по форме 0420414 "Сведения о займах и кредитах"
1. По показателям отчетности по форме 0420414 "Сведения о зиймах и кредитах" (далее - отчетность по форме 0420414) не отражается информация о займах, предоставленных для совершения сделок в рамках осуществления брокерской деятельности, сделок с валютой и товарами, допущенными к организованным торгам, сделок репо.
По показателям отчетности по форме 0420414 в иностранной валюте указывается информация в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на отчетную дату, в тысячах рублей с точностью до двух знаков после запятой, если не установлено иное.
В случае изменения в течение отчетного периода параметров заключенных договоров займа, кредита или кредитных линий по показателям отчетности по форме 0420414 указывается информация о параметрах договоров, действующих на отчетную дату.
2. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420414 отражается информация о займах, выданных профессиональным участником в денежной и иной формах и не погашенных на конец отчетного периода на основании данных бухгалтерского учета. Информация отражается без накопленных процентов.
По показателю "Дата выдачи" (строка 1) указывается дата выдачи займа по договору займа.
По показателю "Полное наименование заемщика - юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) заемщика - физического лица" (строка 2) указывается:
для юридических лиц - полное наименование юридического лица в соответствии с его учредительными документами;
для физических лиц - фамилия, имя и отчество (последнее при наличии);
для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя и отчество (последнее при наличии) с указанием признака "ИП".
По показателю "ИНН заемщика" (строка 3) указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) заемщика-резидента, код "Тах Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации заемщика-нерезидента.
По показателю "Код валюты" (строка 4) указывается код валюты, в которой выдан заем, согласно Общероссийскому классификатору валют (далее - ОКВ).
По показателю "Сумма требований по выданному займу (валюта)" (строка 5) указывается сумма требования по займу на отчетную дату в тысячах единиц валюты займа с точностью до двух знаков после запятой.
По показателю "Сумма требований по выданному займу" (строка 6) указывается сумма требования по займу на отчетную дату в тысячах рублей с точностью до двух знаков после запятой.
По показателю "Процентная ставка, %" (строка 7) указывается процентная ставка по займу в годовом исчислении с точностью до двух знаков после запятой. В случае если в договоре процентная ставка определена не в годовом исчислении, то в целях заполнения данного аналитического признака ее следует пересчитать в годовое исчисление.
По показателю "Вид обеспечения" (строка 8) указывается информация об обеспечении займа:
залог;
гарантия;
поручительство;
иное.
По показателю "Наименование лица, предоставившего обеспечение" (строка 9) указывается информация, аналогичная информации, указываемой по показателю "Полное наименование заемщика - юридического лица/фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) заемщика - физического лица" (строка 2).
По показателю "ИНН лица, предоставившего обеспечение" (строка 10) указывается ИНН предоставившего обеспечение.
По показателю "Стоимость обеспечения по выданному займу" (строка 11) указывается стоимость обеспечения на основании данных бухгалтерского учета, за исключением ценных бумаг, имеющих рыночную стоимость, в тысячах рублей с точностью до двух знаков после запятой.
Для оценки рыночной стоимости ценных бумаг в обеспечении по состоянию на отчетную дату применяются способы, установленные Порядком определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 ноября 2010 года N 10-65/пз-н "Об утверждении порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 29 ноября 2010 года N 19062, 16 июля 2012 года N 24917.
Если по займу использовано несколько видов обеспечения, то раскрывается информация о каждом виде обеспечения.
Если один объект принят в качестве обеспечения части займа, то отражается та его часть, которая обеспечивает обязательства по соответствующему договору.
Если обеспечение предоставлено по одному займу несколькими лицами, то часть обеспечения, предоставленная каждым лицом, отражается в разрезе лиц, предоставивших заем.
По показателю "Дата погашения требования" (строка 12) указывается плановая дата погашения займа в соответствии с договором займа.
По показателю "Просроченная задолженность по выданному займу (валюта)" (строка 13) указывается сумма просроченной задолженности по займу в тысячах единиц валюты займа с точностью до двух знаков после запятой.
По показателю "Просроченная задолженность по выданному займу" (строка 14) указывается сумма просроченной задолженности по займу в тысячах рублей с точностью до двух знаков после запятой с учетом начисленных процентов, штрафов, пеней и неустоек.
Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждому выданному займу. По показателю "Сумма требований по выданному займу" (строка 6) также указывается общая сумма требований по всем выданным займам, а по показателю "Стоимость обеспечения по выданному займу" (строка 11) указывается общая стоимость обеспечения по всем выданным займам.
3. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420414 отражается информация о полученных профессиональным участником займах и кредитах в денежной и иной формах и не погашенных на конец отчетного периода на основании данных бухгалтерского учета. Информация отражается без накопленных процентов.
По показателю "Дата получения" (строка 15) указывается дата получения займа, кредита по договору займа (кредитному договору).
По показателю "Полное наименование заимодавца (кредитора) - юридического лица/фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) заимодавца - физического лица" (строка 16) указывается информация, аналогичная информации, указываемой по показателю "Полное наименование заемщика - юридического лица/фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) заемщика - физического лица" (строка 2).
По показателю "ИНН заимодавца (кредитора)" (строка 17) указывается ИНН заимодавца-резидента, код "Тах Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации заимодавца-нерезидента.
По показателю "Код валюты, в которой получен заем или кредит" (строка 18) указывается код валюты, в которой получен заем, кредит, согласно ОКВ.
По показателю "Стоимость обязательства по полученному займу/кредиту (валюта)" (строка 19) указывается сумма обязательства по займу (кредиту) на отчетную дату в тысячах единиц валюты займа (кредита) с точностью до двух знаков после запятой.
По показателю "Стоимость обязательства по полученному займу/кредиту" (строка 20) указывается сумма обязательства по займу (кредиту) на отчетную дату в тысячах рублей с точностью до двух знаков после запятой.
По показателю "Процентная ставка, %" (строка 21) указывается процентная ставка по займу, кредиту в годовом исчислении с точностью до двух знаков после запятой. В случае если в договоре процентная ставка определена не в годовом исчислении, то в целях заполнения данного аналитического признака ее следует пересчитать в годовое исчисление.
По показателю "Вид обеспечения" (строка 22) указывается информация, аналогичная информации, указываемой по показателю "Вид обеспечения" (строка 7).
По показателям "Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии)/полное наименование поручителя или лица, предоставившего гарантию" (строка 23) указывается информация, аналогичная информации, указываемой по показателю "Полное наименование заемщика - юридического лица/фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) заемщика - физического лица" (строка 2).
По показателю "ИНН поручителя или лица, предоставившего гарантию" (строка 24) указывается ИНН предоставившего обеспечение.
По показателю "Стоимость обеспечения по полученному займу / кредиту" (строка 25) указывается информация, аналогичная информации, указваемой по показателю "Стоимость обеспечения по выданному займу" (строка 11).
По показателю "Дата погашения обязательства" (строка 26) указывается плановая дата погашения займа, кредита в соответствии с договором займа.
По показателю "Просроченная задолженность по полученному займу/кредиту (валюта)" (строка 27) указывается сумма просроченной задолженности по займу, кредиту в тысячах единиц валюты займа с точностью до двух знаков после запятой.
По показателю "Просроченная задолженность по полученному займу/кредиту" (строка 28) указывается сумма просроченной задолженности по займу, кредиту в тысячах рублей с точностью до двух знаков после запятой с учетом начисленных процентов, штрафов, пеней и неустоек.
Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждому полученному займу и кредиту. По показателю "Стоимость обязательства по полученному займу/кредиту" (строка 20) также указывается общая сумма обязательств по всем полученным займам, кредитам. По показателю "Стоимость обеспечения по полученному займу / кредиту" (строка 25) указывается общая стоимость обеспечения по всем полученным займам, кредитам.
4. По показателям раздела 3 отчетности по форме 0420414 отражается информация о полученных профессиональным участником кредитных линиях.
По показателю "Дата получения кредитной линии" (строка 29) указывается дата открытии кредитной линии.
По показателю "Полное фирменное наименование кредитной организации, предоставившей кредитную линию" (строка 30) указывается информация, аналогичная информации, указываемой по показателю "Полное наименование заемщика - юридического лица/фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) заемщика - физического лица" (строка 2).
По показателю "ИНН кредитной организации" (строка 31) указвыается ИНН кредитной организации, предоставившей кредитную линию.
По показателю "Код вида кредитной линии" (строка 32) указывается код вида кредитной линии:
1 - возобновляемая;
2 - невозобновляемая.
Под возобновляемой кредитной линией понимается кредитная линия, позволяющая заемщику получать любое количество траншей, но в пределах установленного кредитором лимита (лимита задолженности).
Под невозобновляемой кредитной линией понимается кредитная линия, в рамках которой сумма траншей не должна превышать установленный кредитором лимит (лимит выдачи).
По показателю "Код валюты, в которой открыта кредитная линия" (строка 33) указывается код валюты, в которой открыта кредитная линия, согласно ОКБ.
По показателю "Лимит задолженности (лимит выдачи), тыс. единиц валюты" (строка 34) указывается сумма лимита по кредитной линии, а именно: для возобновляемой кредитной линии указывается лимит задолженности, для невозобновляемой - лимит выдачи в тысячах единиц валюты займа с точностью до двух знаков после запятой.
По показателю "Лимит задолженности (лимит выдачи), тыс. руб." (строка 35) указывается рублевый эквивалент суммы лимита по кредитной линии, а именно: для возобновляемой кредитной линии указывается лимит задолженности, для невозобновляемой - лимит выдачи в тысячах рублей с точностью до двух знаков после запятой.
По показателю "Общая сумма, полученная в рамках кредитной линии (валюта)" (строка 36) указывается общая сумма денежных средств, полученная профессиональным участником в рамках кредитной линии, по состоянию на конец отчетного периода в тысячах единиц валюты с точностью до двух знаков после запятой.
По показателю "Общая сумма, полученная в рамках кредитной линии" (строка 37) указывается рублевый эквивалент общей суммы денежных средств, полученной профессиональным участником в рамках кредитной линии, по состоянию на конец отчетного периода в тысячах рублей с точностью до двух знаков после запятой.
По показателю "Дата закрытия кредитной линии" (строка 38) указывается плановая дата закрытия кредитной линии в соответствии с договором кредитной линии.
Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждой открытой кредитной линии. По показателю "Общая сумма, полученная в рамках кредитной линии (валюта)" (строка 36) также раскрывается информация об общей сумме денежных средств в единицах валюты, полученных по всем кредитным линиям, а по показателю "Общая сумма, полученная в рамках кредитной линии" (строка 37) также раскрывается информация об общей сумме денежных средств, полученных по всем кредитным линиям.
5. Отчетность по форме 0420414 составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12-19 приложения 2 к настоящему Указанию.
(форма)
Отчетность по форме 0420415 "Отчет профессионального участника рынка ценных бумаг по ценным бумагам"
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
Подраздел 1.1. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре и депозитарием на счетах депо номинального держателя, счетах депо иностранного номинального держателя
Номер строки |
Наименование показателя |
Наименование группы аналитических признаков |
Код показателя, группы аналитических признаков |
1 |
2 |
3 |
4 |
1 |
Наименование номинального держателя |
|
purcb-dic:Naim_nominalnogo_derzhatelya_Sved_о_Nominal_Derzh |
1.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
1.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
1.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
1.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
1.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
1.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_Iiczev_schetaTaxis |
2 |
|
purcb-dic:INN_ili_TIN_nominalnogo_derzhatelya |
|
2.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
2.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
2.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
2.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
2.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
2.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
3 |
КПП*(4) номинального держателя |
|
purcb-dic:KPP_nominalnogo_derzhatelya |
3.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
3.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
3.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
3.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
3.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
3.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
4 |
ОГРН*(5) номинального держателя |
|
purcb-dic:OGRN_nominalnogo_derzhatelya |
4.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
4.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
4.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
4.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
4.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
4.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
5 |
Код страны номинального держателя |
|
purcb-dic:Kod_strany_nominalnogo_derzhatelyaEnumerator |
5.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
5.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
5.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
5.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
5.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
5.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
6 |
Номер лицензии профессионального участника организации - номинального держателя |
|
purcb-dic:Nomer_liczenzii_PURCB_nominalnogo_derzhatelya |
6.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
6.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
6.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
6.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
6.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
6.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
7 |
Признак номинального держателя |
|
purcb-dic:Priznak_nomin_derzhatEnumerator |
7.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
7.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
7.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
7.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
7.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
7.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
8 |
Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя (иностранного номинального держателя) |
|
purcb-dic:Nomer_scheta_depo_Svedo_Nominal_Derzh |
8.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
8.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
8.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:lDEmiteritaTaxis |
8.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
8.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
8.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
9 |
Наименование эмитента/Ф.И.О.*(6) (последнее при наличии) векселедателя |
|
pureb-dic:Naim_emitenta_F_I_О_vekseledatelya_Rekv_em |
9.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
9.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
9.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
9.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
9.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
10 |
ИНН или TIN эмитента |
|
purcb-dic:INN_Rekv_em |
10.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
10.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
10.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
10.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
10.5 |
|
Идентиф икатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
10.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
11 |
КПП эмитента |
|
purcb-dic:KPP_emitenta_Rekv_em |
11.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
11.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
11.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
11.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
11.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
11.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim -int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
12 |
ОГРН эмитента |
|
purcb-dic:OGRN_emitenta_Rekv_em |
12.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
12.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
12.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
12.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
12.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
12.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo liczev_schetaTaxis |
13 |
Код страны регистрации эмитента |
|
purcb-dic:Kod_strany_registraczii_Rekvizity_emitentaEnumerator |
13.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
13.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
13.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
13.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
13.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozhariyaTaxis |
13.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
14 |
Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента) |
|
purcb-dic:TipCZenBum_VidFinInstrEnumerator |
14.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
14.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
14.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
14.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
14.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
14.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
15 |
Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг |
|
purcb-dic:GRN_vypuska_czennyx_bumag_Rekv_Emis_CZen_Bumag |
15.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
15.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
15.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
15.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
15.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
15.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
16 |
Код ISIN*(7) ценной бумаги |
|
purcb-dic:IS_IN_Rekv_Emis_CZen_Bumag |
16.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
16.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
16.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
16.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNommamogoDerzhatelyaTaxis |
16.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
16.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
17 |
Код валюты ценной бумаги |
|
purcb-dic:ValyutaEnumerator |
17.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
17.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
17.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
17.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
17.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
17.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo liczev_schetaTaxis |
18 |
Номинальная стоимость ценной бумаги |
|
purcb-dic:Nominalnaya_stoimost_Rekv_Emis_CZen_Bumag |
18.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
18.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
18.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
18.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
18.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
18.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
19 |
Количество ценных бумаг, учитываемых регистратором на лицевых счетах номинального держателя в реестре/депозитарием на счетах депо номинального держателя/счетах депо иностранного номинального держателя, по каждому номинальному держателю |
|
purcb-dic:CZB_DepoNom_kol |
19.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
19.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
19.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
19.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
19.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
19.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo liczev_schetaTaxis |
20 |
Количество ценных бумаг, учитываемых регистратором на лицевых счетах/депозитарием на счетах депо, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, штук |
|
purcb-dic:CZB_DepoNom_kol_Obrem |
20.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
20.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
20.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
20.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNommalnogoDerzhatelyaTaxis |
20.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
20.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
20.7 |
|
Количество ценных бумаг, в отношении которых зафиксировано обременение и (или) ограничение распоряжения, всего |
dim-int:Kolvo_czennyx_bumag_obrem_inf_obem Axis |
21 |
Наименование организации (вышестоящего депозитария, регистратора) |
|
purcb-dic:Naim_Sved_o_Depozitarii |
21.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
21.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
21.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
21.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNommalnogoDerzhatelyaTaxis |
21.5 |
|
Идентификатор вьппестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
21.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
22 |
Признак организации (вышестоящего депозитария, регистратора) |
|
purcb-dic:Priznak_organizaczii_vyshest_depozitar_registratoraEnumerator |
22.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
22.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
22.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
22.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
22.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
22.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
23 |
ИНН или TIN организации (вышестоящего депозитария, регистратора) |
|
purcb-dic:INN_ili_TIN_vyshestoyashhego_depozitariya_registratora |
23.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
23.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
23.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
23.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
23.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
23.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
24 |
КПП вышестоящего депозитария, регистратора |
|
purcb-dic:KPP_Sved_о_Depozitarii |
24.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
24.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
24.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
24.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
24.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
24.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
25 |
ОГРН вышестоящего депозитария, регистратора |
|
purcb-dic:OGRN_Sved_o_Depozitarii |
25.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
25.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
25.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
25.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhateiyaTaxis |
25.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
25.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
26 |
Код страны организации (вышестоящего депозитария, регистратора) |
|
purcb-dic:OKSM_vyshest_depozitar_registratoraEnumerator |
26.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
26.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
26.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
26.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
26.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
26.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
27 |
Номер лицензии профессионального участника вышестоящего депозитария, регистратора |
|
purcb-dic:Liczenziya_vyshest_depozitar_registratora |
27.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
27.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
27.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
27.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
27.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
27.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
28 |
Номер счета депо (лицевого счета) номинального держателя, открытого в вышестоящем депозитарии, регистраторе |
|
purcb-dic:Nomer_scheta_depo_Sved_o_Depozitarii |
28.1 |
|
Идентификатор ценной бумаги |
dim-int:ID_CZBTaxis |
28.2 |
|
Идентификатор строки |
dim-int:ID_strokiTaxis |
28.3 |
|
Идентификатор эмитента |
dim-int:IDEmitentaTaxis |
28.4 |
|
Идентификатор номинального держателя |
dim-int:IDNominalnogoDerzhatelyaTaxis |
28.5 |
|
Идентификатор вышестоящего депозитария |
dim-int:IDVyshestoyashchegoDepozitariyaTaxis |
28.6 |
|
Идентификатор счета депо (лицевого счета) |
dim-int:ID_scheta_depo_liczev_schetaTaxis |
Подраздел 1.2. Ценные бумаги, учитываемые регистратором на лицевых счетах в реестре и депозитарием на счетах депо и иных счетах
Подраздраздел 1.2.1. Количество проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами
Подраздел 1.3. Ценные бумаги, принадлежащие отчитывающейся организации на праве собственности или ином вещном праве
Раздел 2. Операции с векселями
Подраздел 2.1. Учтенные организацией векселя