Приложение 5. Предписание

Приложение 5
к Положению Банка России
от 25 декабря 2017 года N 621-П
"О порядке направления Банком России предписаний в связи
с несоответствием квалификационным требованиям и (или)
требованиям к деловой репутации, нарушением порядка
приобретения акций (долей), установления контроля в
отношении акционеров (участников) финансовых
организаций, выявлением неудовлетворительного
финансового положения, о перечне лиц, которым
направляются копии предписаний, порядке доведения до
сведения акционеров (участников) финансовых организаций
информации о получении копий предписания и акта об отмене
предписания, порядке определения в связи с направлением
предписаний количества предоставляющих право голоса
акций (долей) кредитных организаций, порядке направления
акта об отмене предписания, уведомления об исполнении
предписания, а также о порядке размещения на официальном
сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной
сети "Интернет" информации о направленном предписании
(об отмене предписания)"

(форма)

                   ______________________________________________________

                       (фамилия, имя, отчество (последнее при наличии)

                        физического лица, адрес его места жительства)

                   либо

                   Председателю совета директоров

                   (наблюдательного совета)

                   (лицу, осуществляющему функции единоличного

                   исполнительного органа)

                   ______________________________________________________

                   (полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования

                      финансовой организации; для финансовой организации,

                   являющейся коммерческой организацией, полное и (или)

                   сокращенное (при наличии) фирменные наименования; для

                        некредитной финансовой организации основной

                   государственный регистрационный номер, для кредитной

                      организации регистрационный номер, присвоенный

                                         Банком России)

                   ______________________________________________________

                    (фамилия, имя, отчество (последнее при наличии)

                   ______________________________________________________

                                 (адрес юридического лица)

                                 ПРЕДПИСАНИЕ1

                     от___________________N ____________________

     Центральным банком Российской Федерации   (Банком России)   выявлены

факты неудовлетворительной деловой репутации

------------------------------

¹При необходимости предписание может быть дополнено иной информацией.

------------------------------

_________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица, полное

  и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица; для

    юридического лица, являющегося коммерческой организацией, полное и

(или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования, для некредитной

финансовой организации основной государственный регистрационный номер,

      для кредитной организации регистрационный номер, присвоенный

                              Банком России)

     являющегося1:

     доверительным управляющим______________________________акций (долей)

                                 (указывается размер доли,

                              которой осуществляется управление)

_________________________________________________________________________

  (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования кредитной

   организации, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место

                  нахождения кредитной организации)

 входящим в состав группы2 лиц, осуществляющих доверительное управление

________________________________________________________________________,

    (указывается размер доли, которой осуществляется управление)

либо

     единоличным исполнительным органом

________________________________________________________________________,

(полное и (или) сокращенное (при наличии) наименования юридического лица;

  для юридического лица, являющегося коммерческой организацией, полное и

(или) сокращенное (при наличии) фирменные наименования, для некредитной

 финансовой организации основной государственный регистрационный номер,

      для кредитной организации регистрационный номер, присвоенный

                             Банком России)

являющегося доверительным управляющим ______________________акций (долей)

                                    (указывается размер доли,

                                     которой осуществляется

                                             управление)

________________________________________________________________________,

   (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования кредитной

  организации, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место

                 нахождения кредитной организации)

 входящим в состав группы2 лиц, осуществляющих доверительное управление

________________________________________________________________________.

     (указывается размер доли, которой осуществляется управление)

     Основанием (основаниями), свидетельствующим (свидетельствующими)   о

несоответствии должностного   лица квалификационным   требованиям и (или)

требованиям к деловой репутации являются:

________________________________________________________________________.

(указывается ссылка на положения соответствующего федерального закона, в

соответствии с которым лицо признается несоответствующим квалификационным

          требованиям и (или) требованиям к деловой репутации)

     В связи с этим на основании_________________________________________

                                 (указывается статья (ее пункт или часть)

                                федерального закона, которой установлена

                                        обязанность Банка России

                                       по направлению предписания)

в срок не   более 90 дней   со дня получения   настоящего     предписания

надлежит1:

     1) устранить указанные нарушения;

     2) прекратить доверительное управление акциями (долями)

_________________________________________________________________________

  (полное и сокращенное (при наличии) фирменные наименования кредитной

   организации, регистрационный номер, присвоенный Банком России, место

                  нахождения кредитной организации)

------------------------------

¹ Указывается необходимое.

² Указывается, если физическое или юридическое лицо, осуществляет доверительное управление 10 и менее процентами акций (долей) кредитной организации и входит в состав группы лиц, осуществляющей доверительное управление более 10 процентами акций (долей) кредитной организации.

------------------------------

     Уведомление   в письменном виде в  произвольной форме  об исполнении

предписания должно быть направлено в соответствии   с требованиями (в том

числе в срок), установленными   Положением   Банка России   от 25 декабря

2017 года N 621-П "О порядке   направления   Банком России предписаний  в

связи с несоответствием квалификационным требованиям и (или)  требованиям

к деловой репутации,   нарушением   порядка приобретения акций   (долей),

установления контроля в отношении   акционеров    (участников) финансовых

организаций, выявлением неудовлетворительного финансового   положения,  о

перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до

сведения акционеров (участников)    финансовых организаций   информации о

получении   копий   предписания и   акта об отмене   предписания, порядке

определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих

право голоса акций (долей)   кредитных организаций,   порядке направления

акта об отмене   предписания, уведомления об исполнении предписания,    а

также о   порядке   размещения   на   официальном сайте Банка    России в

информационно-телекоммуникационной    сети     "Интернет"    информации о

направленном предписании (об отмене предписания)".

__________________________________ _______________ ______________________

(наименование должности служащего    (подпись)      (инициалы, фамилия)

          Банка России)

МП