Приложение 4. Ходатайство о получении предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России на совершение сделки (сделок) по установлению контроля в отношении акционера (участника) некредитной финансовой организации

1. Сведения (описание) о сделке (сделках) по установлению контроля.

2. Сведения о лице, устанавливающем (установившем) контроль:

для российского юридического лица - полное (фирменное) наименование, основной государственный регистрационный номер, место нахождения (адрес) и основной вид экономической деятельности;

для иностранного юридического лица - полное (фирменное) наименование, место нахождения (адрес регистрации) и основной вид экономической деятельности;

для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), дата и место рождения, адрес регистрации, данные документа, удостоверяющего личность; если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем - основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП);

для группы лиц - сведения о каждом лице, непосредственно совершающем (совершившем) сделки по установлению контроля в отношении акционера (участника) финансовой организации, состав группы лиц с указанием сведений о каждом юридическом и физическом лице, входящем в группу лиц, а также оснований для отнесения лица к группе лиц.

3. Сведения об акционерах (участниках) некредитной финансовой организации, в отношении которых устанавливается (установлен) контроль (в объеме согласно пункту 2 настоящего ходатайства).

4. Количество акций (долей) некредитной финансовой организации, принадлежащих акционерам (участникам), в отношении которых устанавливается (установлен) контроль, процентное отношение их стоимости к установленной в уставе некредитной финансовой организации величине уставного капитала на дату представления ходатайства о предоставлении предварительного согласия (последующего одобрения), в том числе по каждому акционеру (участнику) некредитной финансовой организации, в отношении которого устанавливается (установлен) контроль.

5. Схема группы лиц, в состав которой входит юридическое или физическое лицо, устанавливающее (установившее) контроль в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации, с указанием основания для отнесения лица к группе лиц с приложением подтверждающих документов.

Схема группы лиц, устанавливающей (установившей) контроль в отношении акционеров (участников) некредитной финансовой организации, с указанием причинно-следственных связей и размера доли участия акционера (участника) в уставном капитале некредитной финансовой организации и уставных капиталах участников данной группы лиц, включая информацию об основаниях для отнесения лиц к группе лиц с описанием событий (действий), которые повлекли образование группы лиц или изменение ее состава, с приложением подтверждающих документов.

6. Сведения о лице, направившем и подписавшем данное ходатайство (в объеме согласно пункту 2 настоящего ходатайства).

Сведения, подтверждающие, что лица, входящие в группу лиц, осуществляющую сделку по установлению контроля над акционерами (участниками) некредитной финансовой организации, уведомлены о предстоящей сделке по установлению контроля над акционерами (участниками) некредитной финансовой организации.

7. Номера контактного телефона, факса, адрес электронной почты приобретателя и (или) лица, уполномоченного представить ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России.

В случае представления ходатайства уполномоченным лицом, указываются реквизиты документов, подтверждающих его полномочия.