Глава 4. Направление ходатайства о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России при установлении контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации
Пункт 4.1 изменен с 17 ноября 2024 г. - Указание Банка России от 24 сентября 2024 г. N 6856-У
4.1. Ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации представляется лицом, которое намеревается установить (установило) контроль в отношении акционера (участника) финансовой организации, либо уполномоченным им лицом.
В случае если контроль в отношении акционеров (участников) финансовой организации намеревается установить (установила) группа лиц, ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России представляется одним из участников этой группы лиц, уполномоченным этой группой.
К ходатайству о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации должны быть приложены документы, установленные главой 2 настоящей Инструкции.
При получении кредитной организацией или иностранным банком предварительного или последующего согласия Банка России на установление единолично либо в составе группы лиц прямого либо косвенного (через третьих лиц) контроля в отношении акционеров (участников) другой кредитной организации, владеющих более 10 процентами акций (долей) кредитной организации, в результате которого будет прямо или косвенно установлен контроль в отношении другой кредитной организации, вместе с ходатайством о получении предварительного или последующего согласия Банка России должны быть представлены документы, предусмотренные подпунктом 2.4.4 пункта 2.4 настоящей Инструкции.
Пункт 4.2 изменен с 7 июня 2021 г. - Указание Банка России от 30 марта 2021 г. N 5758-У
4.2. Ходатайство о получении предварительного согласия или последующего согласия (одобрения) Банка России на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации представляется в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.
4.3. Юридическое лицо - нерезидент в дополнение к документам, предусмотренным настоящей Инструкцией, представляет письменное согласие контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица на установление контроля в отношении акционеров (участников) финансовой организации, действующей на территории Российской Федерации, либо заключение об отсутствии необходимости получения такого согласия. В случае отсутствия заключения контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица - нерезидента представляется заключение лица, правомочного оказывать юридические услуги на территории страны места регистрации данного юридического лица, об отсутствии в соответствии с законодательством страны места регистрации данного юридического лица необходимости получения такого согласия.
4.4. Ходатайство о получении предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России на установление контроля в отношении акционеров (участников) некредитных финансовых организаций представляется в соответствии с приложением 4 настоящей Инструкции.
4.5. В ходатайстве о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации указывается следующая информация.
4.5.1. Количество акций (размер доли) кредитной организации, принадлежащих (принадлежащей) акционерам (участникам) кредитной организации, в отношении которых устанавливается (установлен) контроль, процентное отношение стоимости указанных акций (доли) к установленной в уставе кредитной организации величине уставного капитала на дату направления ходатайства о получении предварительного согласия или последующего согласия Банка России, в том числе по каждому акционеру (участнику) кредитной организации, в отношении которого устанавливается (установлен) контроль.
4.5.2. Если лицо, намеревающееся установить (установившее) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, является юридическим лицом, в том числе нерезидентом, указываются его полное (фирменное) и сокращенное (фирменное) наименования (последнее при наличии) на русском языке, адрес юридического лица в пределах места нахождения юридического лица, а также для юридического лица - резидента: информация об основном государственном регистрационном номере и дате государственной регистрации в качестве юридического лица (дате внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года) и ИНН (при наличии); для индивидуальных предпринимателей (включая физических лиц - нерезидентов, зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей) - гражданство (при отсутствии у индивидуального предпринимателя гражданства указывается "лицо без гражданства"), ИНН (при наличии), СНИЛС (при наличии) и место жительства в Российской Федерации (указывается адрес - субъект Российской Федерации, район, город, иной населенный пункт, улица, номера дома, квартиры, - по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке);
для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее при наличии), гражданство (при отсутствии у физического лица гражданства указывается "лицо без гражданства"), сведения о месте регистрации (месте жительства), ИНН (при наличии), СНИЛС (при наличии).
4.5.3. Основания для отнесения лиц (группы лиц) к лицам, намеревающимся установить (установившим) контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации, с приложением подтверждающих документов.
Пункт 4.5 дополнен подпунктом 4.5.4 с 27 августа 2018 г. - Указание Банка России от 20 июля 2018 г. N 4870-У
4.5.4. Сведения, подтверждающие, что лица, входящие в группу лиц, осуществляющую сделку по установлению контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации, уведомлены о предстоящей сделке по установлению контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации.