Глава 2. Проведение проверки

2.1. Проверка проводится на основании поручения на проведение проверки (приложение 1 к настоящему Положению) (далее - поручение), в котором определяется персональный состав рабочей группы с указанием руководителя и членов рабочей группы.

Абзац второй утратил силу с 20 июля 2020 г. - Указание Банка России от 25 мая 2020 г. N 5463-У

Поручение вручается конкурсному управляющему или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном Указанием Банка России N 5361-У.

Датой начала проверки признается дата вручения конкурсному управляющему поручения. В случае направления поручения конкурсному управляющему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении датой начала проверки признается дата вручения, указанная в уведомлении о вручении, либо дата вручения, указанная на официальном сайте федерального государственного унитарного предприятия "Почта России" в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". В случае направления поручения конкурсному управляющему с использованием личного кабинета в порядке, установленном Указанием Банка России N 5361-У, датой начала проверки признается дата получения поручения с использованием личного кабинета в порядке, установленном Указанием Банка России N 5361-У.

2.2. К должностным лицам Банка России, обладающим правом назначать проверку, в том числе подписывать поручение, относятся:

Председатель Банка России, первый заместитель Председателя Банка России, заместитель Председателя Банка России (лица, их замещающие);

директор Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (лицо, его замещающее);

руководитель территориального учреждения Банка России (лицо, его замещающее).

2.3. При необходимости изменения персонального состава рабочей группы, включения дополнительных вопросов в перечень вопросов, которые надлежит рассмотреть рабочей группе в ходе проверки, продления срока действия поручения составляется дополнение к поручению на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (приложение 2 к настоящему Положению), являющееся неотъемлемой частью поручения.

Абзац второй утратил силу с 20 июля 2020 г. - Указание Банка России от 25 мая 2020 г. N 5463-У

Дополнение к поручению вручается конкурсному управляющему или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном Указанием Банка России N 5361-У.

2.4. Документы, необходимые для проведения проверки, их копии, а также письменные пояснения запрашиваются у конкурсного управляющего на основании заявки о представлении документов (приложение 3 к настоящему Положению) (далее - заявка).

Абзац второй утратил силу с 20 июля 2020 г. - Указание Банка России от 25 мая 2020 г. N 5463-У

Заявка вручается конкурсному управляющему вместе с поручением или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном Указанием Банка России N 5361-У.

Заявка может составляться до начала проверки, а также в ходе проверки.

В случае невозможности вручения конкурсному управляющему заявки, составленной в ходе проверки, в течение трех рабочих дней после даты ее составления один экземпляр заявки направляется конкурсному управляющему на следующий рабочий день после истечения указанного срока заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном Указанием Банка России N 5361-У.

Представляемые конкурсным управляющим копии документов на бумажном носителе должны быть прошиты и заверены подписью и оттиском печати конкурсного управляющего.

2.5. Конкурсный управляющий в период проверки обязан содействовать ее проведению.

Руководитель рабочей группы рассматривает вопрос о составлении акта о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного управляющего (приложение 4 к настоящему Положению) (далее - акт о противодействии) в следующих случаях:

уклонения или отказа конкурсного управляющего от получения поручения (дополнения к поручению) или от удостоверения факта получения поручения (дополнения к поручению);

уклонения или отказа конкурсного управляющего от получения заявки или от удостоверения факта получения заявки;

непредставления конкурсным управляющим рабочей группе указанных в заявке документов, необходимых для проведения проверки, их копий, оформленных надлежащим образом, а также письменных пояснений в срок, указанный в заявке.

Абзац шестой утратил силу с 20 июля 2020 г. - Указание Банка России от 25 мая 2020 г. N 5463-У

Акт о противодействии вручается конкурсному управляющему или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном Указанием Банка России N 5361-У.

2.6. В случае отсутствия документов и (или) возникновения обстоятельств, препятствующих их представлению в установленный заявкой срок, конкурсный управляющий представляет рабочей группе не позднее срока, установленного для представления документов:

письменное объяснение причин неисполнения заявки;

при необходимости - мотивированное ходатайство о продлении срока представления документов.

2.7. Должностное лицо Банка России, назначившее проверку, рассматривает вопрос о принятии решения о приостановлении или прекращении проверки в следующих случаях:

противодействия проведению проверки, а также неустранения конкурсным управляющим факта, послужившего основанием для составления акта о противодействии, в течение четырех рабочих дней после дня его возникновения;

вынесения арбитражным судом, рассматривающим дело о несостоятельности (банкротстве) кредитной организации, страховой организации, определения о завершении конкурсного производства кредитной организации, страховой организации, а в случае погашения требований кредиторов в соответствии со статьей 125 и статьей 189.93 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" - определения о прекращении производства по делу о банкротстве;

внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений о государственной регистрации кредитной организации, страховой организации в связи с ее ликвидацией.

2.8. Решение о приостановлении (прекращении) проверки оформляется уведомлением о приостановлении (прекращении) проверки деятельности конкурсного управляющего (приложение 5 к настоящему Положению).

Абзац второй утратил силу с 20 июля 2020 г. - Указание Банка России от 25 мая 2020 г. N 5463-У

Уведомление о приостановлении (прекращении) проверки вручается конкурсному управляющему или направляется ему заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо с использованием личного кабинета в порядке, установленном Указанием Банка России N 5361-У.

2.9. В случае устранения обстоятельств, препятствующих дальнейшему проведению проверки, указанных в пункте 2.7 настоящего Положения, должностное лицо Банка России, принявшее решение о приостановлении проверки, принимает решение о продолжении проверки. Решение о продолжении проверки оформляется дополнением к поручению.

2.10. Датой завершения проверки признается дата вручения конкурсному управляющему акта проверки деятельности конкурсного управляющего (приложение 6 к настоящему Положению) (далее - акт проверки) или дата вручения заказного почтового отправления, которым направлен акт проверки, указанная на официальном сайте федерального государственного унитарного предприятия "Почта России" в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", либо дата получения акта проверки с использованием личного кабинета в порядке, установленном Указанием Банка России N 5361-У.