Глава 6. Особенности ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия

Глава 6. Особенности ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, ипотечных сертификатов участия

Тема 6.1. Особенности совершения операций при ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия

Какое из перечисленных ниже лиц не может быть инвестором паевого инвестиционного фонда?

Учет прав на инвестиционные паи может осуществляться:

I. На лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев ПИФа;

II. На счетах депо в депозитарной системе учета;

III. На счетах, открытых в управляющей компании.

Дробное число, выражающее количество инвестиционных паев, учитываемых на лицевых счетах, может округляться с точностью:

I. Определенной правилами ДУ ПИФа;

II. Не менее 6 знаков после запятой;

III. Не менее 5 знаков после запятой;

IV. Не менее 4 знаков после запятой.

Какие лица из перечисленных ниже являются зарегистрированными лицами в реестре владельцев инвестиционных паев:

I. Владелец;

II. Номинальный держатель;

III. Залогодержатель;

IV. Доверительный управляющий.

Какие лица из перечисленных ниже являются зарегистрированными лицами в реестре владельцев инвестиционных паев:

I. Номинальный держатель;

II. Залогодержатель;

III. Управляющая компания;

IV. Доверительный управляющий;

V. Владелец.

В каком случае управляющей компании ПИФа в реестре открывается лицевой счет "выдаваемые инвестиционные паи":

В течение какого максимально допустимого срока регистратор обязан по запросу зарегистрированного лица предоставить выписку из реестра владельцев инвестиционных паев?

В случае отказа от внесения записи в реестр владельцев инвестиционных паев регистратор обязан направить управляющему уведомление об отказе не позднее (указать максимально допустимый срок):

Какие документы необходимо предоставить юридическому или физическому лицу для открытия лицевого счета:

I. Заявление лица или его представителя об открытии счета;

II. Заявление представителя юридического или физического лица, действующего на основании доверенности;

III. Анкета зарегистрированного лица;

IV. Заявка на приобретение инвестиционных паев;

V. Правила ДУ ПИФом.

Какая информация должна содержаться в анкете зарегистрированного физического лица:

I. Ф.И.О. зарегистрированного лица;

II. Полное наименование зарегистрированного лица;

III. Гражданство;

IV. Номер, дата государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию;

V. Адрес;

VI. Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени зарегистрированного лица без доверенности;

VII. ИНН зарегистрированного лица (при наличии).

Анкета зарегистрированного юридического лица должна содержаться информация:

I. Ф.И.О. зарегистрированного лица;

II. Полное наименование зарегистрированного лица;

III. Гражданство;

IV. Номер, дату государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию;

V. Адрес;

VI. Образец подписи лица, имеющего право действовать от имени зарегистрированного лица без доверенности;

VII. ИНН зарегистрированного лица.

Документы, необходимые для открытия лицевого счета, предоставляются:

I. Регистратору;

II. Управляющей компании;

III. Агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;

IV. Управляющей компании или агенту по выдаче, погашению или обмену инвестиционных паев, если это предусмотрено Правилами ведения реестра.

Осуществлять ведение реестра владельцев инвестиционных паёв может:

I. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

III. Специализированный депозитарий этого паевого фонда.

За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению реестра лицо, осуществляющее ведение реестра владельцев инвестиционных паев, несет:

Изменения и дополнения в правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов вступают в силу:

Для регистрации правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений или дополнений в правила ведения реестра) регистратор направляет в Банк России:

Регистратор, ведущий реестр владельцев инвестиционных паев инвестиционного фонда, обязан вести журналы:

I. Регистрационный журнал;

II. Журнал учёта входящих документов;

III. Журнал учёта исходящих документов;

IV. Журнал учёта отказов.

Регистрационный журнал реестра владельцев инвестиционных паев должен содержать:

I. Дату, время совершения операции и ее уникальный номер, присвоенный при регистрации этой операции;

II. Уникальный номер документа, на основании которого проводится операция, присвоенный при его регистрации в системе учета документов;

III. Исходящий номер ответа на полученный документ;

IV. Количество инвестиционных паев фонда, в отношении которых совершается запись.

Зарегистрированным лицом в реестре владельцев инвестиционных паев может являться:

I. Негосударственный пенсионный фонд;

II. Акционерный инвестиционный фонд;

III. Другой паевой инвестиционный фонд;

IV. Управляющая компания другого паевого инвестиционного фонда.

Счет неустановленных лиц может быть открыт:

I. По заявлению депозитария, прекратившего осуществление своих функций номинального держателя инвестиционных паев;

II. По заявлению доверительного управляющего при прекращении договора доверительного управления;

III. По заявлению зарегистрированного лица при утере документа, удостоверяющего личность.

При открытии счета неустановленных лиц в заявлении депозитария должны содержаться:

I. Реквизиты депозитарного договора, в соответствии с которым лицу, которому открывается счет "инвестиционные паи неустановленного лица", были открыт счет депо в депозитарии;

II. Номер счета депо, который был открыт лицу, которому открывается счет "инвестиционные паи неустановленного лица";

III. Имя, отчество, фамилия (полное наименование) лица, которому открывается счет неустановленных лиц, а также иные данные, которые должны содержаться в анкете зарегистрированного лица, если соответствующие данные имеются у депозитария;

IV. Количество инвестиционных паёв, зачисляемых депозитарием на счёт "инвестиционные паи неустановленного лица".

При передаче реестра владельцев инвестиционных паев новому регистратору прежний регистратор обязан передать:

I. Регистрационный журнал;

II. Анкеты зарегистрированных лиц;

III. Список открытых лицевых и иных счетов, включающий сведения, позволяющие идентифицировать зарегистрированных лиц и список лицевых счетов, которые были закрыты в период ведения реестра держателем реестра, передающим реестр, а также за предыдущие периоды (при наличии соответствующих сведений у держателя реестра);

IV. Распоряжения о совершении операций;

V. Залоговые распоряжения.

При отсутствии указания в данных лицевого счета, открытого в реестре владельцев инвестиционных паев, какого-либо способа предоставления выписки, выписка:

Уведомление об отказе от внесения записей при передаче инвестиционных паев направляется:

Записи о списании инвестиционных паев с лицевых счетов зарегистрированных лиц в случае погашения инвестиционных паев вносятся на основании:

I. Распоряжения УК;

II. Заявки на погашение инвестиционных паев;

III. Распоряжения УК, с приложением копии заявки на погашение инвестиционных паев;

IV. Заявки на погашение инвестиционных паев, если это предусмотрено договором между УК и регистратором;

V. Распоряжения УК, если это предусмотрено договором между УК и регистратором и копии заявки на погашение инвестиционных паев.

Распоряжение о совершении операций регистратору при передаче инвестиционных паев зарегистрированными лицами может быть представлено:

I. Зарегистрированным лицом, передающим инвестиционные паи;

II. Лицом, которому передаются инвестиционные паи;

III. Представителем зарегистрированного лица, передающего инвестиционные паи, действующего на основании доверенности;

IV. Представителем лица, которому передаются инвестиционные паи, действующему на основании доверенности.

Лицевой счет зарегистрированного юридического лица в реестре владельцев инвестиционных паев может быть закрыт:

I. На основании распоряжения лица, которому был открыт соответствующий лицевой счет;

II. В случае смерти зарегистрированного лица;

III. В случае ликвидации зарегистрированного лица;

IV. При получении списка клиентов организации, прекратившей исполнение функций номинального держателя;

V. В случае исключения паевого инвестиционного фонда из реестра паевых инвестиционных фондов на основании документа, подтверждающего такое исключение.

Списание и зачисление инвестиционных паев по счетам депо должны осуществляется депозитарием:

Распоряжение по лицевому счёту зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, являющегося недееспособным, должно быть во всех случаях подписано:

Распоряжение по лицевому счёту зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, являющегося ограниченно дееспособным, должно быть во всех случаях подписано:

При передаче заложенных инвестиционных паёв распоряжение о совершении операций должно быть подписано:

I. Залогодателем или его уполномоченным представителем;

II. Залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данными лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя не предусмотрено, что распоряжение заложенными инвестиционными паями осуществляется без согласия залогодержателя;

III. Залогодержателем или его уполномоченным представителем;

IV. Залогодержателем или его уполномоченным представителем, если к распоряжению о совершении операций приложен договор купли-продажи заложенных инвестиционных паев, заключенный по результатам торгов.

Фиксация факта ограничения операций с ценными бумагами путем блокирования инвестиционных паёв вносится на основании:

I. Решения суда;

II. Требования учреждения юстиции о составлении списка владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда;

III. Запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;

IV. Распоряжения управляющей компании о составления списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда.

Если записи при обмене инвестиционных паёв интервального паевого фонда вносятся на основании заявок на обмен инвестиционных паёв, то приходная запись при обмене инвестиционных паёв вносится регистратором:

Укажите, какие из перечисленных документов в обязательном порядке представляются при совершении записи о передаче инвестиционных паёв в порядке наследования:

I. Свидетельство о праве на наследство;

II. Заявление на открытие лицевого счета наследника (по крайней мене одного из наследников);

III. Соглашение наследников о разделе наследуемого имущества (если наследников несколько);

IV. Решение суда.

Залоговое распоряжение в реестре владельцев инвестиционных паев может не содержать:

I. Номер лицевого счета залогодателя;

II. Номер лицевого счета залогодержателя;

III. Номер лицевого счета предыдущего залогодержателя (в случае передачи инвестиционных паев в последующий залог);

IV. Номер и дату договора залога;

V. Условия залога.

Если правилами закрытого паевого инвестиционного фонда предусматривается возможность выплаты дохода по инвестиционным паям, то в анкете зарегистрированного лица реквизиты банковского счета:

I. Должны быть указаны в обязательном порядке (для всех зарегистрированных лиц);

II. Должны быть указаны в обязательном порядке (только в отношении анкеты юридического лица);

III. Должны быть указаны в обязательном порядке (только в отношении анкеты физического лица);

IV. Могут быть указаны (только в отношении анкеты юридического лица);

V. Могут быть указаны (только в отношении анкеты физического лица).

Документы, необходимые для изменения данных анкеты зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев, могут быть представлены одновременно с:

I. Распоряжением о совершении операций;

II. Заявкой на приобретение инвестиционных паёв;

III. Заявкой на погашение инвестиционных паёв;

IV. Залоговым распоряжением;

V. Распоряжением на блокирование инвестиционных паёв.

Запись о блокировании всех инвестиционных паёв по лицевому счету зарегистрированного лица в случае его смерти вносится на основании:

I. Свидетельства о смерти или его копии, заверенной в установленном порядке;

II. Запроса нотариуса, связанного с открытием наследства;

III. Определения суда о запрете отчуждать инвестиционные паи;

IV. Распоряжения зарегистрированного лица на блокирование инвестиционных паёв;

V. Постановления органов дознания или предварительного следствия, или судебного пристава-исполнителя о наложении ареста.

Запись о блокировании инвестиционных паёв вносится в течение:

Запись, содержащая сведения об ограничении операций с инвестиционными паями, НЕ должна содержать следующую информацию:

Уведомление об отказе от внесения записи о блокировании инвестиционных паёв направляется в течение:

Расходная запись по лицевому счёту зарегистрированного лица в реестре владельцев инвестиционных паев вносится при:

I. Передаче инвестиционных паёв зарегистрированными лицами;

II. Погашении инвестиционных паёв;

III. Обмене инвестиционных паёв;

IV. Передаче паёв в последующий залог.

Из перечисленных ниже укажите случаи, когда в реестр владельцев инвестиционных паев закрытого паевого фонда вносятся расходные записи:

I. При передаче инвестиционных паёв зарегистрированными лицами;

II. При погашении инвестиционных паёв;

III. При обмене инвестиционных паёв;

IV. При выдаче инвестиционных паёв.

Регистратор обязан выдать зарегистрированному в реестре владельцев инвестиционных паев лицу справку об операциях, совершенных по его лицевому счету за указанный в запросе период времени в течение:

Тема 6.2. Требования к составлению списков владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия

Депозитарий обязан предоставлять информацию о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев:

I. Регистратору по его требованию;

II. Управляющей компании паевого фонда по её требованию;

III. Специализированному депозитарию паевого фонда по его требованию.

Депозитарий обязан предоставлять информацию о лицах, в интересах которых он выполняет функции номинального держателя инвестиционных паев:

Список лиц, имеющих право на получение доходов по инвестиционным паям закрытого паевого инвестиционного фонда (список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда), должен быть составлен регистратором и представлен лицу, на основании требования которого составлен соответствующий список:

Управляющий обязан предоставить информацию об учредителе управления для составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев инвестиционных паев, общем собрании владельцев ипотечных сертификатов участия, если:

На какую дату регистратор составляет список владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (ипотечных сертификатов участия)?

Регистратор составляет список лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда, на конец рабочего дня даты:

Список владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия), составленный регистратором по требованию органа, осуществляющих регистрацию прав на недвижимое имущество, в отношении физических лиц должен включать:

I. Фамилию, имя, отчество (при наличии);

II. Место жительства или регистрации (адрес);

III. Паспортные данные (данные иного документа, удостоверяющего личность);

IV. ИНН физического лица;

V. Количество инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия), принадлежащих физическому лицу;

VI. Размер доли физического лица в праве общей собственности на имущество, составляющего паевой инвестиционный фонд (ипотечное покрытие).

Список владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия), составленный регистратором для выплаты доходов по инвестиционным паям (ипотечным сертификатам участия), в отношении физических лиц должен включать:

I. Фамилию, имя, отчество (при наличии);

II. Место жительства или регистрации (адрес);

III. Паспортные данные (данные иного документа, удостоверяющего личность);

IV. ИНН физического лица (при наличии его у регистратора);

V. Количество инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия), принадлежащих физическому лицу;

VI. Размер доли физического лица в праве общей собственности на имущество, составляющего паевой инвестиционный фонд (ипотечное покрытие);

VII. Реквизиты банковского счета физического лица.

В случае, если номинальный держатель, не предоставил регистратору информацию о лицах, которая необходима регистратору для составления списка владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия), регистратор:

Держатель реестра получил требование о составлении списка владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов) участия на третий рабочий день после даты, на которую должен быть составлен список. В какой срок держатель реестра должен составить список?