Тема 3.1. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, с центральным депозитарием и депозитариями, трансфер-агентами, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, эмитентами, выполняющими часть функций держателя реестра

Тема 3.1. Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, с центральным депозитарием и депозитариями, трансфер-агентами, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, эмитентами, выполняющими часть функций держателя реестра

Депозитарий - номинальный держатель предоставляет по запросу регистратора список владельцев ценных бумаг по счетам депо:

I. Для проведения собрания акционеров;

II. Для выплаты дивидендов;

III. Для осуществления акционерами преимущественного права на приобретение ценных бумаг нового выпуска;

IV. Для осуществления права акционера на продажу ценных бумаг обществу в случаях, определенных федеральным законодательством о ценных бумагах.

Из перечисленных ниже юридических лиц укажите, кто может выступать номинальным держателем в реестре:

Из перечисленных ниже укажите случаи, когда депозитарий-номинальный держатель обязан предоставлять список владельцев ценных бумаг регистратору бесплатно:

Укажите НЕверное основание для прекращения исполнения функций номинального держателя:

Укажите НЕверное утверждение в отношении обязанностей регистратора при получении списка владельцев ценных бумаг от номинального держателя, прекратившего исполнение функций номинального держателя:

На каком основании осуществляется перевод учета ценных бумаг из регистратора в депозитарий?

Укажите ВЕРНОЕ утверждение, относящееся к взаимосвязи операций в разных депозитариях и регистраторе

Каким образом отражаются в реестре операции с ценными бумагами, переданными на хранение одному номинальному держателю, если сделки совершаются между его клиентами?

Какие функции из перечисленных ниже выполняет трансфер-агент?

I. Прием документов и информации от зарегистрированных лиц и передача их регистратору;

II. Прием документов и информации от регистратора и передача ее зарегистрированным лицам;

III. Оказание услуг, способствующих реализации зарегистрированными лицами прав, закрепленных ценными бумагами.

Какие функции из перечисленных ниже НЕ вправе осуществлять трансфер-агенты?

I. Передача зарегистрированным лицам сертификатов ценных бумаг и/или выписок из реестра

II. Проверка подлинности подписи на распоряжениях зарегистрированных лиц

III. Совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц

Укажите НЕверное утверждение в отношении деятельности трансфер-агентов

Трансфер-агент - это:

Для осуществления деятельности в качестве трансфер-агента необходимо иметь:

Трансфер-агентом может быть:

При получении документа от трансфер-агента регистратор фиксирует информацию о способе получения как:

I. Лично;

II. В виде электронного документа;

III. Через трансфер-агента.

Вправе ли эмитент, поручивший ведение реестра регистратору, выполнять часть функций регистратора?

Ответственность перед зарегистрированными лицами за убытки, причиненные действиями трансфер-агента, возлагается на:

С какого момента исчисляются сроки исполнения операций при представлении документов трансфер-агенту?

Укажите НЕверное утверждение в отношении трансфер-агентов

Ответы:

A. Трансфер-агентом может быть любое юридическое лицо, в том числе эмитент

B. Деятельность трансфер-агента не требует получения лицензии трансфер-агента

C. Эмитент вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами

D. Регистратор несет ответственность за действия трансфер-агента перед зарегистрированными лицами

Какое минимальное время в течение рабочего дня в организации, выполняющей функции трансфер-агента, должно уделяться приему документов на проведение операций в реестре?

Какие ограничения может предусматривать договор между регистратором и трансфер-агентом?

I. На типы операций, по которым трансфер-агент может принимать документы;

II. На предельную сумму сделки, по которой трансфер-агент может принимать документы;

III. На минимальные обязательные часы работы трансфер-агента.

Кто осуществляет внесение изменений в реестр на основе информации и документов, принятых трансфер-агентом

Каким образом должна раскрываться информация о трансфер-агентах?

I. Правила ведения реестра должны содержать формы договоров с трансфер-агентами;

II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, дополнительно раскрывает перечень трансфер-агентов с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего);

III. Формы договоров с трансфер-агентами и их список должны предоставляться в Банк России.

Регистратор обязан раскрывать информацию о своих трансфер-агентах:

Трансфер-агент:

Ответы:

A. Вправе только открывать лицевые счета без совершения по ним операций

B. Не вправе осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц

C. Может открывать лицевые счета, только если это предусмотрено в договоре с регистратором

D. Может открывать лицевые счета, только если это предусмотрено в договоре с эмитентом

Ведение журнала отправленных (принятых) документов должен осуществлять:

Возмещение зарегистрированному в реестре лицу убытка, причиненному в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций, осуществляется:

Отметьте функции трансфер-агента:

I. Прием от зарегистрированных лиц документов, необходимых для проведения операций в реестре;

II. Обеспечение доступа регистратора к своей учетной документации по его требованию;

III. Передача зарегистрированным и иным лицам выписки по лицевым счетам, уведомлений и иной информации из реестра, которые предоставлены регистратором;

IV. Удостоверение подписи физических лиц в порядке, предусмотренном Банком России.

Отметьте НЕверное утверждение:

Ответы:

A. Регистратор проводит операции в реестре на основании полученных от трансфер-агента документов.

B. Течение срока проведения операции в реестре (срока для отказа в проведении операции в реестре) начинается с момента приема эмитентом документов для проведения операции в реестре.

C. Регистратор проводит операции в реестре после получения документов на бумажном носителе при электронном способе взаимодействия с трансфер-агентом

D. Регистратор проводит операции в реестре на основании информации, полученной по электронным каналам связи, подписанной электронно-цифровой подписью

Укажите особенности распоряжения о совершении операций по списанию ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария (по зачислению ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария) и по их зачислению на другой счет, открытый держателем реестра (по списанию с другого счета, открытого держателем реестра):

I. Указанные распоряжения содержат в отношении центрального депозитария только его полное наименование, а если указанные распоряжения представляются в виде электронного документа с электронной подписью, - только основной государственный регистрационный номер центрального депозитария и дату его присвоения;

II. Указанные распоряжения содержат уникальный идентификационный номер, порядок формирования которого установлен условиями осуществления депозитарной деятельности центрального депозитария;

III. Указанные распоряжения содержат запрет на смену владельца ценных бумаг;

IV. Указанные распоряжения содержат имя (наименование) лица, являющегося владельцем (доверительным управляющим) ценных бумаг, в отношении которых совершается операция.

Может ли открываться лицевой счет номинального держателя центрального депозитария без заявления об открытии такого счета?

Распоряжения о совершении операций по списанию ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария (по зачислению ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария) и по их зачислению на другой счет, открытый держателем реестра (по списанию с другого счета, открытого держателем реестра), действительны в течении:

Верно ли утверждение, что распоряжения о совершении операций по списанию ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария (по зачислению ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария) и по их зачислению на другой счет, открытый держателем реестра (по списанию с другого счета, открытого держателем реестра), представляемые в форме электронного документа с электронной подписью, могут не содержать основания передачи ценных бумаг?

В каком случае эмитент вправе выполнять часть функций регистратора по размещенным эмитентом ценным бумагам?

Ответы: