Глава 1. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и особенности ее осуществления

Глава 1. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг и особенности ее осуществления

Тема 1.1. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Какие организации являются участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?

I. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность;

II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

III. Трансфер-агенты;

IV. Брокерские компании, имеющие структурные подразделения, ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами.

Из перечисленных ниже укажите НЕверное утверждение:

Ответы:

A. Взаимодействие депозитария и владельца ценных бумаг основано на депозитарном договоре

B. Взаимодействие регистратора и владельца ценных бумаг определяется нормативными правовыми актами Российской Федерации

C. Взаимодействие регистратора и владельца ценных бумаг определяется договором, заключенным между ними и подписанным обеими сторонами

D. Депозитарий и регистратор не обязаны заключать договор

Какие организации являются участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?

Укажите верное утверждение, касающееся учетной системы на рынке ценных бумаг:

I. При переводе ценных бумаг из реестра в депозитарий, выступающий в качестве номинального держателя, удостоверение прав на ценные бумаги осуществляется с помощью записи на лицевом счете в реестре или записи на счете депо, открытом в депозитарии;

II. Внесение наименования номинального держателя ценных бумаг в реестр, а также перерегистрация ценных бумаг на номинального держателя влекут за собой переход права собственности на ценные бумаги к номинальному держателю;

III. Перевод ценных бумаг в номинальное держание подлежит внесению в реестр держателем реестра по распоряжению владельца ценных бумаг, если номинальный держатель является лицом, зарегистрированным в этом реестре.

Из перечисленных укажите задачи, на решение которых направлено повышение эффективности российской учетной инфраструктуры:

I. Создание конкурентоспособных условий совершения сделок с акциями российских компаний на внутреннем рынке;

II. Снижение транзакционных и временных издержек;

III. Повышение финансовой грамотности населения;

IV. Преодоление раздробленности рынка акций и рост его ликвидности.

Эффективность учетно-расчетной инфраструктуры рынка ценных бумаг предполагает:

Какие организации из перечисленных ниже являются участниками учетной системы на рынке ценных бумаг?

I. Организации, осуществляющие клиринговую деятельность;

II. Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

III. Организации, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и ведущие внутренний учет операций с ценными бумагами;

IV. Организации, осуществляющие депозитарную деятельность.

Какое из перечисленных определений точнее остальных соответствует понятию "деятельность по ведению реестра"?

Реестр владельцев ценных бумаг, в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", - это:

Какие данные из перечисленных ниже должны содержаться в реестре владельцев ценных бумаг?

I. Сведения о регистраторе;

II. Сведения об обособленных подразделениях регистратора;

III. Сведения о трансфер-агентах;

IV. Сведения об эмитенте.

Отметьте НЕверное утверждение.

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг включает:

Ответы:

A. Ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц

B. Ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и казначейском лицевом счете эмитента

C. Учет начисленных доходов по ценным бумагам

D. Ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту и по каждому виду ценных бумаг эмитента

К нормативным правовым актам, предусматривающим необходимость фиксации прав на ценные бумаги, относятся:

I. Подзаконные нормативные акты в сфере финансового рынка, нормативные акты Банка России;

II. Федеральный закон "Об акционерных обществах";

III. Гражданский кодекс Российской Федерации;

IV. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг".

Отметьте НЕверное утверждение. В обязанности держателя реестра владельцев ценных бумаг входит:

Какие функции из перечисленных выполняет регистратор?

I. Подтверждает права кредитора (владельца) перед должником (эмитентом);

II. Подтверждает права собственности владельца на ценную бумагу;

III. Контролирует исполнение обязательств эмитентом.

Какие из перечисленных ниже действий НЕ входят в обязанности регистратора?

В каких документах из перечисленных ниже зафиксированы права и обязанности регистратора по отношению к зарегистрированному лицу?

I. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг";

II. Федеральный закон "Об акционерных обществах".

Какие действия из перечисленных ниже регистратор не имеет права совершать?

I. Аннулировать записи, внесенные в реестр;

II. Совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр которого он ведет;

III. Отказать во внесении записи в реестр из-за ошибки, допущенной регистратором или эмитентом.

Укажите НЕверное утверждение, относящееся к обязанностям регистратора.

Укажите НЕверное утверждение:

Ответы:

A. Регистратор обязан заключить договор с эмитентом ценных бумаг

B. Права и обязанности регистратора по отношению к зарегистрированному лицу устанавливаются договором, заключенным регистратором и зарегистрированным лицом

C. Регистратор вправе заключить договор с номинальным держателем ценных бумаг

D. Порядок деятельности регистратора устанавливается в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России.

Укажите права и обязанности регистратора, которые распространяются на эмитента, ведущего реестр самостоятельно

I. Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

II. Предоставлять информацию из реестра зарегистрированным лицам;

III. Взимать плату за оказание услуг;

IV. Ежедневно в течение не менее чем 4 часов обеспечивать зарегистрированным лицам возможность предоставления распоряжений и получения информации.

Выберите правильное утверждение:

Ответы:

A. Регистратор обязан заключать договоры со всеми зарегистрированными в реестре лицами

B. Регистратор не обязан заключать договоры с зарегистрированными в реестре лицами

C. Регистратор обязан заключать договоры только с номинальными держателями ценных бумаг

D. Регистратор обязан заключать договоры только с доверительными управляющими

Какие из перечисленных лиц могут оказывать услуги по учету прав собственности на предъявительские ценные бумаги?

I. Регистратор;

II. Депозитарий;

III. Любое лицо, принявшее бумаги на ответственное хранение.

Укажите НЕверное утверждение в отношении ответственности регистратора:

В соответствии с законодательством в каком случае на эмитента возлагается обязанность по обеспечению надлежащего ведения реестра владельцев ценных бумаг?

Утверждение регистратора акционерного общества и условий договора с ним, а также расторжение договора с ним находится в компетенции:

Укажите утверждения, соответствующие законодательству:

I. Эмитент может заключить договор только с одним регистратором;

II. Регистратор может заключить договоры с неограниченным числом эмитентов;

III. Реестры всех выпусков именных ценных бумаг эмитента должны вестись одним регистратором.

В какой срок с даты заключения договора на ведение реестра эмитент обязан предоставить регистратору документы, необходимые для организации ведения реестра?

Эмитент обязан предоставить регистратору документы, необходимые для ведения реестра в случае получения, составления, внесения изменений и дополнений в них, принятия (утверждения) их новой редакции:

Какие условия из перечисленных могут быть предусмотрены в договоре на ведение реестра?

I. Выполнение всех типов операций, предусмотренных законодательством, в установленные сроки;

II. Осуществление ведения реестра по всем ценным бумагам эмитента;

III. Предоставление на основании письменного запроса эмитента списков лиц, имеющих право на доходы или участие в общем собрании эмитента;

IV. Организация выплаты доходов по ценным бумагам.

В соответствии с требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, включая нормативные акты Банка России, какие сведения из нижеперечисленных должны вноситься в систему ведения реестра о каждом новом выпуске ценных бумаг эмитента?

I. Наименование государственного органа, осуществившего регистрацию;

II. Тип ценных бумаг;

III. Номинальная стоимость одной ценной бумаги;

IV. Размер дивиденда по обыкновенным акциям;

V. Размер (порядок расчета) процента по облигациям;

VI. Форма выпуска.

Какая информация об эмитенте не должна содержаться в реестре?

Что может делать эмитент в случае ненадлежащего исполнения регистратором своих функций по ведению реестра владельцев ценных бумаг?

I. Добиться устранения нарушений;

II. Расторгнуть договор на ведение реестра;

III. Сообщить о нарушениях в Банк России;

IV. Сообщить о нарушениях в СРО.

Отметьте основания для прекращения договора на ведение реестра:

I. Односторонний отказ от договора (исполнения договора);

II. Расторжение договора по соглашению сторон;

III. Прекращение договора в связи с истечением срока его действия;

IV. Прекращение договора в связи с аннулированием лицензии регистратора.

Какие события из перечисленных ниже являются основанием для расторжения договора на ведение реестра?

I. Односторонний отказ от договора (исполнения договора) эмитентом;

II. Односторонний отказ от договора (исполнения договора) регистратором;

III. Соглашение сторон о расторжении договора;

IV. Прекращение договора в связи с истечением срока его действия.

Эмитент обязан предоставить регистратору в срок не позднее 5 календарных дней с даты получения, составления, принятия или регистрации Банком России, регистрирующими органами, осуществляющими государственную регистрацию юридических лиц:

I. Подлинники или заверенные регистрирующим органом или заверенные нотариально копии зарегистрированных решений о выпусках ценных бумаг эмитента;

II. Копии учредительных документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом;

III. Годовые бухгалтерские балансы;

IV. Копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Эмитент обязан предоставить регистратору документы:

I. При передаче реестра акционеров регистратору;

II. В срок, установленный договором на ведение реестра;

III. В срок, не позднее месяца с даты заключения договора на ведение реестра;

IV. На пятый день, после заключения договора на ведение реестра.

Правила ведения реестра должны содержать:

I. Перечень, порядок и сроки внесения учетных записей;

II. Порядок и сроки предоставления информации держателем реестра;

III. Формы анкеты зарегистрированного лица, передаточного (залогового) распоряжения;

IV. Порядок доступа к архиву;

V. Способы сохранения электронных данных.

Что должны включать правила ведения реестра владельцев ценных бумаг?

I. Перечень, порядок и сроки внесения учетных записей держателем реестра;

II. Период времени, в течение которого держатель реестра осуществляет прием документов, связанных с ведением реестра и получением информации из реестра, который не может составлять менее четырех часов каждый рабочий день;

III. Порядок предоставления документов и информации держателю реестра, в том числе для проведения операции с ценными бумагами;

IV. Процедуру открытия лицевых и иных счетов держателем реестра, в том числе перечень документов, представляемых для открытия лицевых счетов при размещении ценных бумаг;

V. Порядок и сроки предоставления информации держателем реестра;

Несет ли ответственность регистратор в случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении фамилии, имени, отчества зарегистрированного физического лица?

Ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, может осуществлять только регистратор, соответствующий следующим требованиям:

I. В уставном капитале регистратора отсутствует доля участия нерезидентов;

II. Регистратор не находится под косвенным контролем нерезидентов;

III. Регистратор должен иметь не менее пяти филиалов;

IV. Единоличный исполнительный орган, контролер регистратора не имеют гражданства другого государства или не являются лицами без гражданства.

Укажите верное утверждение для держателей реестра владельцев ценных бумаг хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем:

Укажите НЕверное требование для держателей реестра владельцев ценных бумаг хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, а также обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем:

Укажите верное утверждение в отношении ответственности держателя реестра при осуществлении деятельности по ведению реестра:

В каких случаях возникает солидарная ответственность держателя реестра и эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам):

I. За утрату учетных данных

II. За предоставление из реестра неполной или недостоверной информации

III. За убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав, порядка совершения операций по счетам (порядка ведения реестра)

IV. За непредоставление изменений в реестр зарегистрированным лицом

Тема 1.2. Услуги держателя реестра, оказываемые в рамках лицензируемой деятельности

Выберите НЕверное утверждение:

Регистратор имеет право на основании договора оказывать эмитенту дополнительные услуги по:

В каком случае регистратор может оказывать услуги по организации общих собраний акционеров?

Какую информацию из реестра обязан предоставить регистратор по запросу эмитента из нижеперечисленной?

Имеет ли право регистратор осуществлять рассылку уведомлений о проведении общего собрания акционеров и бюллетеней для заочного голосования, а также исполнять функции счетной комиссии?

Может ли контролер регистратора исполнять функции члена счетной комиссии?

Имеет ли право эмитент, заключивший договор на ведение реестра с регистратором, привлекать к исполнению функций счетной комиссии общества других регистраторов?

В каком случае для осуществления функций счетной комиссии может быть привлечен регистратор?

I. В случае, если истек срок полномочий счетной комиссии;

II. В случае, если в обществе с числом акционеров - владельцев голосующих акций сто и менее - счетная комиссия не создана

III. В случае явки для исполнения своих обязанностей менее трех членов счетной комиссии.

Какие из перечисленных функций выполняет счетная комиссия?

I. Проверяет полномочия и регистрирует лиц, участвующих в общем собрании акционеров;

II. Определяет кворум общего собрания акционеров;

III. Разъясняет вопросы, возникающие в связи с реализацией акционерами (их представителями) права голоса на общем собрании;

IV. Разъясняет порядок голосования по вопросам, выносимым на голосование;

V. Обеспечивает установленный порядок голосования и права акционеров на участие в голосовании;

VI. Подсчитывает голоса и подводит итоги голосования;

VII. Составляет протокол об итогах голосования;

VIII. Передает в архив бюллетени для голосования.

В чьи обязанности входит составление протокола об итогах голосования на общем собрании акционеров?

Какие данные должны быть отражены в протоколе общего собрания?

I. Место и время проведения общего собрания акционеров;

II. Общее количество голосов, которыми обладают акционеры - владельцы голосующих акций общества;

III. Количество голосов, которыми обладают акционеры, принимающие участие в собрании;

IV. Председатель (президиум) и секретарь собрания, повестка дня собрания;

V. Основные положения выступлений;

VI. Вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним;

VII. Решения, принятые общим собранием.

Каким образом осуществляется идентификация лиц, имеющих право на участие в общем собрании, на этапе регистрации?

Вправе ли доверительный управляющий участвовать в общем собрании акционеров акционерного общества, акции которого находятся у него в доверительном управлении?

Какую информацию должен содержать бюллетень для голосования?

I. Полное фирменное наименование общества и место нахождения общества;

II. Форма проведения общего собрания акционеров (собрание или заочное голосование);

III. Дата, место, время проведения общего собрания акционеров;

IV. Формулировки решений по каждому вопросу (имя каждого кандидата), голосование по которому осуществляется данным бюллетенем;

V. Номер лицевого счета в реестре акционеров;

VI. Данные документов, удостоверяющих личность;

VII. Варианты голосования по каждому вопросу повестки дня, выраженные формулировками "за", "против" или "воздержался";

VIII. Упоминание о том, что бюллетень для голосования должен быть подписан акционером.

В каком случае бюллетень для голосования может быть признан недействительным?

I. В случае, если голосующим оставлен только один из возможных вариантов голосования;

II. Если бюллетень для голосования содержит несколько вопросов, поставленных на голосование, и по одному из вопросов оставлено два из возможных вариантов голосования;

III. В случае, если голосующим оставлено два из возможных вариантов для голосования, проставлено число голосов, отданных за каждый из вариантов голосования и сделана отметка о том, что голосование осуществляется в соответствии с указаниями приобретателей акций, переданных после даты составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании, и (или) в соответствии с указаниями владельцев депозитарных ценных бумаг;

IV. В случае, если бюллетень не подписан акционером или его уполномоченным представителем.

Обязан ли регистратор (трансфер-агент) при приеме документов предоставлять соответствующий акт приема-передачи?

Могут ли документы для открытия лицевого счета в реестре владельцев инвестиционных паев быть предоставлены управляющей компании паевого инвестиционного фонда или агенту по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев?

Может ли уполномоченное лицо управляющей компании паевого инвестиционного фонда или уполномоченное лицо агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев принимать распоряжение на совершение операций с инвестиционными паями, подписанное представителем физического лица?

Укажите верное утверждение:

I. Уведомление об отказе в совершении операции может быть направлено через трансфер-агента;

II. Уведомление об отказе в совершении операции в реестре владельцев эмиссионных ценных бумаг может быть направлено также через эмитента, если ему предоставлено право направления таких уведомлений;

III. Уведомление об отказе в совершении операции в реестре владельцев инвестиционных паев может быть направлено также через управляющую компанию паевого инвестиционного фонда или агента по выдаче;

IV. Уведомление об отказе в совершении операции в реестре владельцев ипотечных сертификатов участия может быть направлено также через управляющего ипотечным покрытием.

Реестр требований кредиторов (далее - реестр) представляет собой единую систему записей о кредиторах, содержащих следующие сведения:

I. Фамилию, имя, отчество, паспортные данные - для физического лица;

II. Банковские реквизиты (при их наличии);

III. ИНН;

IV. Размер требований кредиторов к должнику;

V. Очередность удовлетворения каждого требования кредиторов;

VI. Информация о погашении требований кредиторов, в том числе о сумме погашения

При передаче реестра иному арбитражному управляющему или реестродержателю арбитражный управляющий:

I. Формирует итоговые записи на дату передачи реестра;

II. Делает отметку о передаче реестра в каждом разделе и части реестра;

III. Составляет акт приема-передачи и передает в соответствии с ним реестр, судебные акты и решения (представления) по требованиям о выплате выходных пособий и об оплате труда лиц, работающих по трудовому договору.

В какой срок по требованию кредитора или его уполномоченного представителя направляется выписка из реестра кредитору или его уполномоченному представителю?

Укажите верное требование:

Ответы:

A. Судебные акты и требования кредиторов о включении в реестр, поступившие передавшему реестр арбитражному управляющему после подписания акта приема-передачи, передаются принявшему реестр арбитражному управляющему или реестродержателю по отдельному акту приема-передачи

B. Судебные акты и требования кредиторов о включении в реестр, поступившие передавшему реестр арбитражному управляющему после подписания акта приема-передачи, не передаются.

C. Судебные акты и требования кредиторов о включении в реестр, поступившие передавшему реестр арбитражному управляющему после подписания акта приема-передачи, не принимаются.

Что может создавать по требованию заявителя удостоверяющий центр?

Что подтверждает сертификат ключа проверки электронной подписи?

Возможно ли подписание электронного документа, направляемого держателю реестра, неквалифицированной электронной подписью?

Являются ли предоставление держателем реестра услуг своим клиентам с использованием программных и (или) технических средств для удаленного доступа к услугам держателя реестра на рынке ценных бумаг допустимым видом деятельности в рамках лицензионной деятельности?

Является ли держатель реестра налоговым агентом эмитента при оказании услуги по перечислению выплат по ценным бумагам:

Услуга по перечислению оплаты за выкупаемые ценные бумаги оказывается держателем реестра: