Глава 2. Регулирование деятельности по ведению реестра

Глава 2. Регулирование деятельности по ведению реестра

Тема 2.1. Лицензирование деятельности по ведению реестра

Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:

I. Брокерская деятельность;

II. Дилерская деятельность;

III. Деятельность по управлению ценными бумагами;

IV. Депозитарная деятельность;

V. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:

I. Брокерская деятельность;

II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

III. Депозитарная деятельность.

Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:

I. Депозитарная деятельность;

II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами;

III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;

IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию:

I. Депозитарная деятельность;

II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам.

Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется:

Документы для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг представляются соискателем:

I. На биржу, членом которой является или собирается стать соискатель лицензии;

II. В Банк России;

III. В Министерство финансов Российской Федерации;

IV. В Правительство Российской Федерации.

В реестре лицензий указываются:

I. Сведения об аффилированных лицах соискателя;

II. Сведения о наличии у соискателя системы внутреннего учета операций с ценными бумагами;

III. Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных организациях).

Укажите правильное утверждение:

Ответы:

A. Информация о лицензиях, выданных профессиональным участникам рынка ценных бумаг является открытой для всеобщего ознакомления на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет

B. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой и предназначена для служебного использования контролирующими органами

C. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой для всеобщего ознакомления и предоставляется Банком России только по запросу суда

D. Правильного утверждения нет

За предоставление лицензии профессионального участника взимается:

Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:

I. За предоставление лицензии;

II. За переоформление лицензии;

III. За выдачу дубликата лицензии.

Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:

I. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии;

II. За предоставление лицензии;

III. За переоформление лицензии.

За переоформление лицензии государственная пошлина взимается в размере:

За предоставление лицензии профессионального участника государственная пошлина взимается в размере:

Датой выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является:

Порядок получения лицензии профессионального участника, сроки и перечень документов, необходимых для получения лицензии, устанавливаются:

Взимается ли государственная пошлина за предоставление лицензии?

Что из нижеперечисленного входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если заявителем является НЕкредитная организация - акционерное общество?

I. Копия учредительного документа с зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним;

II. Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе;

III. Справка, содержащая сведения в отношении каждого работника, связанного с осуществлением профессиональной деятельности, о наличии опыта работы в качестве единоличного исполнительного органа (руководителя структурного подразделения), специалиста в финансовой организации, в Банке России, в федеральном органе исполнительной власти, осуществлявшем функции регулятора финансового рынка;

IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;

V. Документ, которым подтверждается факт уплаты соискателем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии.

Лицензиат обязан подать в лицензирующий орган документы для переоформления лицензии в следующих случаях:

I. В случае реорганизации лицензиата в форме преобразования;

II. В случае изменения состава учредителей лицензиата;

III. В случае освобождения от должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа лицензиата;

IV. В случае изменения наименования лицензиата;

V. В случае изменения места нахождения лицензиата.

Дубликат лицензии выдается:

I. В случае окончания срока действия лицензии;

II. Взамен утраченного бланка лицензии;

III. Взамен испорченного бланка лицензии.

Лицензиат обязан подать в лицензирующий орган документы для переоформления бланка лицензии в следующих случаях:

I. В случае порчи бланка лицензии;

II. В случае изменения состава учредителей лицензиата;

III. В случае изменения единоличного исполнительного органа лицензиата;

IV. В случае утраты бланка лицензии;

V. В случае передачи прав по лицензии другому юридическому лицу.

Реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий формирует и ведет:

I. Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг;

II. Банк России;

III. Правительство Российской Федерации.

В случае реорганизации лицензиата в форме преобразования, изменения его наименования или места нахождения какие документы лицензиат обязан подать в лицензирующий орган для переоформления лицензии?

I. Заявление о переоформлении лицензии;

II. Копия устава (учредительного документа) лицензиата с зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним (действующие редакции);

III. Документ, которым подтверждается факт уплаты лицензиатом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии;

IV. Анкету;

V. Копии всех имеющихся лицензий, подлежащих переоформлению.

Взамен утраченного или испорченного бланка лицензии по заявлению лицензиата выдаётся:

В каких случаях производится переоформление лицензий?

I. В случае окончания срока действия лицензий;

II. В случае изменения места нахождения лицензиата;

III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;

IV. В случае изменения наименования лицензиата.

В каких случаях производится переоформление лицензий:

I. В случае окончания срока действия лицензий;

II. В случае изменения единоличного исполнительного органа;

III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;

IV. В случае изменения наименования лицензирующего органа.

В каких случаях производится переоформление лицензий:

I. В случае реорганизации лицензиата в форме преобразования;

II. В случае изменения места нахождения лицензиата;

III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;

IV. В случае изменения наименования лицензиата.

Укажите правильный вариант ответа в отношении документов, предоставление которых требуется при подаче лицензиатом комплекта документов на переоформление лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:

I. Копии всех имеющихся лицензий, подлежащих переоформлению;

II. Выписка из штатного расписания;

III. Копия трудовой книжки лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя;

IV. Копии квалификационных аттестатов работников соискателя.

На какой срок выдаётся лицензия профессионального участника:

При обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдаётся лицензия:

В состав обязательных лицензионных требований и условий для соискателя лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг из перечисленных ниже включаются:

I. Наличие у соискателя лицензии как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;

II. Соответствие собственных средств соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России;

III. Соответствие соискателя иным показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами, установленным саморегулируемыми организациями участников рынка ценных бумаг.

В случае изменения полного фирменного наименования регистратора, в какой срок он должен представить в Банк России заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг?

Основаниями для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг являются:

I. Наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;

II. Несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

III. Несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям;

IV. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России (для кредитных организаций).

Уполномоченное структурное подразделение не позднее 20 рабочих дней со дня представления заявления о выдаче лицензии направляет соискателю письменное уведомление в случае:

I. Наличия в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации, с указанием на наличие в документах недостоверной или искаженной информации;

II. Нарушения требований к оформлению документов, с указанием на нарушение требований к оформлению документов;

III. Нарушения требований к содержанию документов, с указанием на нарушение требований к содержанию документов.

Действие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг прекращается:

I. Со дня принятия решения о приостановлении действия лицензии;

II. Со дня принятия решения об аннулировании лицензии;

III. Со дня внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации профессионального участника рынка ценных бумаг.

Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае:

Приостановление действия лицензии осуществляется по решению лицензирующего органа:

Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено:

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии;

II. В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить клиентов о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата;

IV. Передать Банку России бланк приостановленной лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии.

Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено:

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии;

II. В течение пяти рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить клиентов о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата.

В какой срок лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии:

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении действия лицензии, уведомляется лицензирующим органом о принятом решении:

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании действия лицензии, уведомляется лицензирующим органом о принятом решении:

Что из нижеперечисленного может являться основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:

I. Приостановление лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;

II. Неоднократное нарушение в течение 1 (одного) года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

III. Однократное нарушение в течение 1 (одного) года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

IV. Заявление лицензиата.

В каких случаях лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг должна быть аннулирована Банком России:

I. В случае предоставления Банку России заявления лицензиата об аннулировании лицензии;

II. В случае непредставления в Банк России в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем;

III. В случае неосуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев

Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено?

Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено?

Являются ли нарушения, допущенные контролером организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, основанием для принятия Банком России решения об аннулировании квалификационного аттестата указанного лица?

Какие действия обязан совершить лицензиат, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии;

II. Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам;

III. Уведомить клиентов о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;

IV. Передать Банку России бланк аннулированной лицензии в течение пяти рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии.

Какие действия обязан совершить лицензиат, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии;

II. Уведомить клиентов о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;

III. Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам;

IV. В соответствии с указаниями клиента прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента, находящегося у лицензиата.

Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено?

I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии;

II. В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить клиентов о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;

III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата;

IV. В случае устранения лицензиатом выявленных нарушений либо принятия мер, направленных на недопущение совершения выявленных нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии - представить в Банк России документы, подтверждающие устранение нарушений и принятие указанных мер, в установленный в предписании срок.

Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае:

Укажите верное утверждение:

Ответы:

A. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии

B. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление всей профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии

C. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на 6 месяцев

D. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на срок до 1 месяца

Укажите верное утверждение:

Ответы:

A. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае однократного нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

B. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

C. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение трех лет профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

D. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение двух лет профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:

I. В случае отсутствия лица, имеющего лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица);

II. В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

III. По инициативе лицензиата.

Укажите срок принятия решения о выдаче лицензии или решение об отказе в выдаче лицензии Банком России документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг:

Должен ли лицензиат, лицензия которого аннулирована, передавать лицензирующему органу бланк аннулированной лицензии?

Что из нижеперечисленного НЕ является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, если действие лицензии ранее не было приостановлено:

I. Неуплата организацией государственной пошлины за выдачу лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия решения о выдаче лицензии;

II. Неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве;

III. Нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг требования об обязательном членстве в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.

В какой срок лицензирующим органом принимается решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата?

После прекращения исполнения функций номинального держателя все документы, связанные с исполнением функций номинального держателя:

Укажите НЕправильное утверждение в отношении обязанностей регистратора при получении списка клиентов от номинального держателя, прекратившего исполнение функций номинального держателя:

В течение какого срока с момента получения списка клиентов от номинального держателя, прекратившего исполнение функций номинального держателя, регистратор обязан произвести открытие лицевых счетов и перечисление на них ценных бумаг?

Какие действия обязан предпринять номинальный держатель в случае принятия решения о ликвидации организации:

I. Со дня принятия решения о ликвидации прекратить открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг;

II. В течение 3 дней со дня принятия решения о ликвидации уведомить об этом своих клиентов;

III. В течение 30 дней со дня принятия решения о ликвидации перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях.

Какие действия обязан предпринять номинальный держатель в случае прекращения действия его лицензии:

I. Со дня прекращения действия лицензии прекратить открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг;

II. В течение 3 дней со дня прекращения действия лицензии уведомить об этом своих клиентов;

III. В течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях.

Какие действия обязан предпринять номинальный держатель в случае аннулирования у него лицензии:

I. С момента получения уведомления Банка России об аннулировании лицензии прекратить открытие счетов депо и принятие в номинальное держание ценных бумаг;

II. Уведомить клиентов о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение 3 (трех) рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением, и предложить клиентам дать указания о способе возврата имущества клиента, находящегося у номинального держателя;

III. В течение 30 дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии перевести ценные бумаги на лицевые счета в реестре или на счета депо в депозитариях.

Банк России, в случае приостановления действия лицензии, направляет лицензиату:

Уведомление о решении Банка России о приостановлении действия лицензии должно быть направлено:

Тема 2.2. Лицензионные требования и условия осуществления деятельности по ведению реестра

Каким процентом акций каждой категории (типа) может владеть один акционер (участник) организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра?

В состав обязательных лицензионных требований для соискателя лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг из перечисленных ниже включаются:

I. Обеспечение нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России;

II. Соответствие собственных средств соискателя лицензии, не являющихся кредитной организацией, требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России;

III. Соответствие соискателя иным показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами, установленным саморегулируемыми организациями участников рынка ценных бумаг.

К обязательным лицензионным условиям осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг относятся:

I. Соответствие работников лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России (в том числе требованиям к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и квалификационным требованиям).

II. Наличие у лицензиата как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии и лицензиата является основным местом работы;

III. Наличие у лицензиата структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление лицензируемой деятельности.

Из нижеперечисленных укажите существенные условия, соблюдение которых необходимо в целях получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

I. Размер собственных средств, соответствующий требованиям нормативных актов в сфере финансовых рынков, требованиям нормативных актов Банка России;

II. Обеспечение лицензиатом, осуществляющим ведение реестров владельцев ценных бумаг публичных акционерных обществ, приема документов от зарегистрированных лиц через свои филиалы и (или) трансфер-агентов с 1 июля 2016 года не менее чем в тридцати субъектах Российской Федерации, с 1 июля 2017 года - не менее чем в сорока субъектах Российской Федерации, с 1 июля 2018 года - не менее чем в пятидесяти субъектах Российской Федерации, с 1 июля 2019 года - не менее чем в шестидесяти субъектах Российской Федерации. Данные количественные требования уменьшаются на пятьдесят процентов, в случае если к системе электронного документооборота лицензиата в каждом из реестров владельцев ценных бумаг публичных акционерных обществ, ведущихся лицензиатом, присоединились к 1 июля 2016 года не менее пяти процентов лиц, зарегистрированных в соответствующих реестрах владельцев ценных бумаг, к 1 июля 2017 года - не менее десяти процентов вышеуказанных зарегистрированных лиц, к 1 июля 2018 года - не менее пятнадцати процентов вышеуказанных зарегистрированных лиц, к 1 июля 2019 года - не менее двадцати процентов вышеуказанных зарегистрированных лиц;

III. Количество аттестованных специалистов, соответствующее требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации о ценных бумагах, требованиям нормативных актов Банка России.

Какой минимальный размер собственного капитала (средств) необходим для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра?

Входят ли в состав активов, принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, основные средства в оценке согласно заключению независимого оценщика на дату не ранее 6 месяцев до даты, по состоянию на которую производится расчет собственных средств участника рынка ценных бумаг?

В состав активов, принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, НЕ включаются:

Организация, намеревающаяся осуществлять деятельность по ведению реестра, подает документы на лицензирование. Каким из нижеперечисленных требований должна удовлетворять организация?

I. Должна иметь собственные средства не менее 60000 тыс. рублей;

II. Должна иметь собственные средства не менее 100000 тыс. рублей;

III. Должна иметь в своем штате не менее 1 работника, осуществляющего внутренний учет операций с ценными бумагами;

IV. Должна иметь в своем штате работников, удовлетворяющих квалификационным требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России;

V. Должна иметь в своем штате не менее половины специалистов, удовлетворяющих квалификационным требованиям установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, подзаконными нормативными правовыми актами Российской Федерации о ценных бумагах или нормативными актами Банка России.

Укажите требования к нормативам достаточности собственных средств для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра:

Из перечисленных ниже укажите квалификационные требования к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг:

I. Работа у профессионального участника является основным местом работы;

II. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти;

III. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает контролер.

Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

I. Иметь высшее образование;

II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;

III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);

IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.

Какое из перечисленных требований НЕ является обязательным для руководителя организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра?

Сколько специалистов, соответствующих квалификационным требованиям, установленным подзаконными нормативными правовыми актами Российской Федерации о ценных бумагах или нормативными актами Банка России к специалистам организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должно быть в штате филиала регистратора?

Должна ли организация, осуществляющая деятельность по ведению реестра, информировать лицензирующий орган о заключении договора на ведение реестра?

В случае внесения в учредительные документы регистратора изменений и дополнений, касающихся сведений, содержащихся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, в какой срок указанные изменения и дополнения должны быть представлены в Банк России?

В течение какого срока организация, осуществляющая деятельность по ведению реестра, обязана информировать лицензирующий орган о прекращении (расторжении) действия договора на ведение реестра с эмитентом и передаче реестра эмитенту?

В случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг, лицензиат обязан информировать лицензирующий орган:

Лицензиат обязан информировать лицензирующий орган:

I. В случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра;

II. В случае заключения договора на трансфер-агентское обслуживание;

III. В случае прекращения (расторжения) договора на ведение реестра с эмитентом и передачи реестра в архив регистратора;

IV. В случае прекращения (расторжения) договора на ведение реестра с эмитентом и передачи реестра новому регистратору.

Тема 2.3. Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра. Раскрытие информации и (или) предоставление информации держателем реестра

Какие из перечисленных форм отчетности регистратор обязан предоставлять в Банк России:

I. Общие сведения о профессиональном участнике;

II. Сообщение об изменении во владении ценными бумагами;

III. Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента;

IV. Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник;

V. Отчет регистратора.

В какой срок профессиональный участник обязан предоставить сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила организация:

I. Не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным;

II. Не позднее 7 числа месяца, следующего за отчетным;

III. Не позднее 5 рабочих дней с момента получения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству;

IV. Не позднее 5 дней с момента получения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству.

В соответствии с нормативным актом Банка России о сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляется:

I. В территориальные учреждения Банка России, соответствующие месту нахождения профессиональных участников;

II. В саморегулируемую организацию, членом которой является организация;

III. Банк России;

IV. На фондовую биржу, членом которой является организация.

Датой представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг считается дата:

Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность за:

I. Недостоверность данных, представляемых в отчетности;

II. Нарушение сроков представления отчетности;

III. Предоставление отчетности в ненадлежащем формате;

IV. Предоставление отчетности ранее установленных сроков.

Электронная версия отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемая в форме электронного документа посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", заполняется с использованием программного продукта в формате, установленным:

Отчетность, предоставляемая в форме электронного документа посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью следующих лиц:

I. Лицом, исполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника;

II. Сотрудником саморегулируемой организации, в которую предоставляется отчетность;

III. Контролером профессионального участника;

IV. Лицом ответственным за составление отчетности.

Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в Банк России:

Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в Банк России:

I. Только в бумажной форме;

II. В бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах);

III. В форме электронного документа посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет";

IV. Только в электронной форме на магнитных носителях (дискетах).

Укажите правильное утверждение, касающееся порядка заполнения отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг:

Отчет регистратора в составе отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг содержит:

I. Сведения об адресах филиалов организации, осуществляющих проф. деятельность на рынке ценных бумаг;

II. Информацию об обслуживаемых реестрах;

III. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала организации;

IV. Сведения об эмитентах, не обеспечивших после прекращения договора на ведение реестра передачу реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением, хранение которых на отчетную дату осуществляет регистратор. Информация в отношении ликвидированных и реорганизованных эмитентов включается в Отчет за пять лет, предшествующих отчетной дате;

V. Сведения об операциях по счетам в реестрах владельцев ценных бумаг, обслуживаемых регистратором, включая филиалы;

VI. Сведения о количестве счетов депо депонентов.

Отчет регистратора в составе отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг содержит:

I. Сведения о штатных сотрудниках;

II. Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности;

III. Сведения об осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

IV. Количество и объемы проведенных операций регистратором;

V. Доля государственной и муниципальной собственности.

В разделе "Общее количество обслуживаемых реестров" Отчета регистратора в составе отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг в общее количество зарегистрированных лиц входит информация о:

I. Номинальных держателях;

II. Залогодержателях;

III. Владельцах;

IV. Доверительных управляющих;

V. Зарегистрированных лицах с нулевыми остатками по лицевым счетам.

В случае фактического внесения изменений в общие сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, в какой срок необходимо предоставить соответствующую форму отчета в Банк России:

I. Не позднее 5 рабочих дней с момента изменения любого из реквизитов организации;

II. Не позднее десяти рабочих дней, следующих за датой фактического изменения сведений;

III. Не позднее 7 рабочих дней с момента изменения любого из реквизитов организации;

IV. Не позднее 5 рабочих дней с момента получения документов из соответствующего регистрирующего или налогового органа.

В случае внесения изменений и дополнений в правила ведения реестра, в какой срок указанные изменения и дополнения должны быть раскрыты на официальном сайте регистратора в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"?

В случае внесения изменений в перечень реестров, находящихся на обслуживании у регистратора, в какой срок должны быть раскрыты изменения на официальном сайте регистратора в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"?

Какую обязательную информацию раскрывает регистратор?

I. Полное и сокращенное фирменное наименование;

II. Список аффилированных лиц;

III. Перечень трансфер-агентов с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего);

IV. Перечень эмитентов, реестры которых находятся у регистратора на хранении, с указанием наименования эмитента, даты и основания перевода реестра на хранение, идентификационного номера налогоплательщика-эмитента.

В течение какого срока должна быть доступна информация о реестрах, обслуживание которых прекращено регистратором, в связи с передачей реестров другому регистратору?

В какой срок должны быть раскрыты изменения на официальном сайте регистратора в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в случае изменения номера телефона, факса?

Укажите срок, в течении которого регистратор обеспечивает свободный доступ к обязательной информации на сайте, а именно к электронным копиям всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

В какой срок по требованию любого заинтересованного лица держатель реестра обязан предоставить такому лицу справку о включении его в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, или справку о том, что такое лицо не включено в указанный список.

Какому лицу предоставляется справка о включении лица в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, или справка о том, что лицо не включено в указанный список?

Укажите данные, которые должен содержать список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам:

I. Фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

II. Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

III. Место проживания или регистрации (место нахождения);

IV. Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

V. Количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);

VI. Сумма начисленного дохода;

VII. Сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

VIII. Сумма к выплате.

В каком случае распоряжение, полученное регистратором, на подготовку списка акционеров, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, не подлежит исполнению?

I. В распоряжении не указана дата, на которую должен быть составлен список;

II. Распоряжение подано неуполномоченным лицом;

III. В случае, если распоряжение получено от зарегистрированного лица, владеющего более 5% акций;

IV. В случае, если распоряжение получено от зарегистрированного лица, владеющего более 10%.

Укажите НЕверное утверждение о порядке составления списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, и списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров:

Какие из нижеперечисленных лиц могут быть включены в список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании?

I. Акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;

II. Акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;

III. Акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

IV. Управляющие компании паевых инвестиционных фондов в случае, если акции составляют имущество паевых инвестиционных фондов;

V. Клиенты доверительного управляющего во всех случаях, когда акции переданы в доверительное управление.

Подготовка списка лиц, имеющих право на участии к собранию, осуществляется:

I. На основании распоряжении эмитента;

II. На основании распоряжения зарегистрированного лица, владеющего более 5 %;

III. На основании распоряжения зарегистрированного лица, владеющего не менее чем 10 % голосующих акций и имеющих право созыва общего собрания;

IV. На основании требований акционеров.

Какие данные регистратор вправе требовать у номинального держателя при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в собрании?

I. Фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

II. Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

III. Место проживания или регистрации (место нахождения);

IV. Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

V. Количество акций с указанием категории (типа).

В какие сроки регистратор обязан уведомить Банк России в случае, если номинальный держатель не предоставил списки владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату?

Если акции были переданы в собственность после даты составления списка лиц и до даты проведения общего собрания, может ли лицо, являющееся приобретателем акций, голосовать на общем собрании акционеров?

Укажите лиц, которые должны быть включены в список акционеров общества, имеющих право на участие в общем собрании акционеров:

I. Акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;

II. Акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

III. Владельцы ценных бумаг - клиенты доверительных управляющих, передавшие ценные бумаги в доверительное управление, во всех случаях;

IV. Управляющие компании паевых инвестиционных фондов, в случае если акции общества составляют имущество паевых инвестиционных фондов.

Укажите, в каких случаях акционеры - владельцы привилегированных акций общества, включаются в список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров:

I. В случае, если право голоса по определенному типу привилегированных акций предусмотрено уставом общества;

II. В случае если размер дивиденда по привилегированным акциям определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), и на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;

III. В случае если привилегированные акции являются кумулятивными и на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;

IV. В случае, если в повестку дня общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

V. В случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев привилегированных акций.

Укажите, какую информацию из реестра вправе получить зарегистрированное в нем лицо:

I. Всю внесенную в реестр информацию о всех зарегистрированных лицах и учитываемых на их лицевых счетах ценных бумагах;

II. Информацию обо всех записях на лицевом счете данного зарегистрированного лица;

III. Информацию о процентном соотношении общего количества принадлежащих данному зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

IV. Информацию об эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала.

Укажите, в каких случаях из перечисленных ниже регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг:

I. В случае если обратившиеся к регистратору зарегистрированное лицо владеет более чем одним процентом голосующих акций эмитента;

II. В случае если обратившиеся к регистратору зарегистрированное лицо владеет более чем двумя процентами акций эмитента;

III. В случае если обратившиеся к регистратору зарегистрированное лицо владеет более чем тремя процентами голосующих акций эмитента;

IV. В случае если обратившиеся к регистратору зарегистрированное лицо владеет более чем десятью процентами голосующих акций эмитента.

Укажите сведения, которые регистратор НЕ обязан указывать в уведомлении о проведении операции в реестре:

Какие необходимые сведения должны быть предоставлены регистратору от эмитента о лице (лицах), имеющих права на подписание от имени эмитента запросов на получение информации из реестра, а также получать от регистратора соответствующую информацию:

I. Фамилия, имя, отчество;

II. Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;

III. Заверенный подписью единоличного исполнительного органа и печатью эмитента образец подписи такого лица (таких лиц);

IV. Должность;

V. Объем информации, которую он имеет право получить;

VI. Образец подписи должностного лица.

Укажите НЕверное утверждение:

Ответы:

A. Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение трех рабочих дней

B. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени

C. При получении выписки из реестра зарегистрированное лицо обязано вернуть регистратору выписку, полученную ранее

D. Залогодержатель не вправе получить выписку из реестра в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога

Укажите сведения, которые должны содержаться в справке об операциях, проведенных по лицевому счету за указанный период:

I. Номер записи в регистрационном журнале;

II. Дата получения документов;

III. Дата исполнения операции;

IV. Количество ценных бумаг на начало и конец периода.

Какую информацию не обязан раскрывать регистратор о себе всем заинтересованным лицам?