Глава 7. Роль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка

Глава 7. Роль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка.

Тема 7.1 Членство в саморегулируемой организации в сфере финансового рынка

Целями деятельности саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка являются:

I. Развитие финансового рынка Российской Федерации;

II. Содействие созданию условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;

III. Реализация экономической инициативы членов саморегулируемой организации;

IV. Защита и представление интересов своих членов в Банке России, федеральных органах исполнительной власти, органах исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органах местного самоуправления, судах, международных организациях.

Статус саморегулируемой организации в сфере финансового рынка может приобрести:

I. Некоммерческая организация, созданная в форме ассоциации;

II. Коммерческая организация, созданная в форме ассоциации;

III. Некоммерческая организация, созданная в форме добровольного объединения граждан;

IV. Коммерческая организация, созданная в форме акционерного общества;

V. Некоммерческая организация, созданная в форме акционерного общества.

Для приобретения статуса саморегулируемой организации в сфере финансового рынка некоммерческая организация должна соответствовать следующим требованиям:

I. Объединение в составе некоммерческой организации в качестве ее членов не менее 26 процентов от общего количества финансовых организаций, осуществляющих соответствующий вид деятельности;

II. Наличие разработанных в соответствии с требованиями федерального законодательства внутренних стандартов саморегулируемой организации;

III. Наличие органов управления и специализированных органов саморегулируемой организации, предусмотренных федеральным законодательством;

IV. Соответствие лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа некоммерческой организации (руководителя саморегулируемой организации), требованиям, установленным федеральным законодательством.

Код вопроса: 7.1.1.4

Банк России:

Ответы:

A. Принимает решения о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка или об отказе во внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка

B. Не может принимать решения о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка или об отказе во внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка

C. Принимает решения о внесении сведений о коммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка или об отказе во внесении сведений о коммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка

D. Не принимает решения о внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка или об отказе во внесении сведений о некоммерческой организации в единый реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка

Статус саморегулируемой организации:

Саморегулируемая организация в сфере финансового рынка:

Базовые стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка:

Стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка должны соответствовать следующим требованиям:

I. Не противоречить законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России;

II. Быть направлены на развитие финансового рынка Российской Федерации, создание условий для эффективного функционирования финансовой системы Российской Федерации и обеспечения ее стабильности;

III. Препятствовать действиям, причиняющим моральный вред или ущерб клиентам финансовых организаций и иным лицам, и действиям, причиняющим ущерб деловой репутации члена саморегулируемой организации либо деловой репутации саморегулируемой организации;

IV. Не допускать возможность установления необоснованного преимущества для отдельных членов саморегулируемой организации, включая учредителей такой саморегулируемой организации, в том числе в отношении порядка выбора членов постоянно действующего коллегиального органа управления саморегулируемой организации.

Банк России устанавливает перечень и требования к содержанию обязательных для разработки СРО в сфере финансового рынка определенного вида базовых стандартов из числа следующих:

I. По управлению рисками;

II. Корпоративного управления;

III. Внутреннего контроля;

IV. Защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций;

V. Совершения операций на финансовом рынке.

Базовые стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка:

Для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, для одного вида базового стандарта:

Для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра, для одного вида базового стандарта:

Базовые стандарты для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра:

Внутренние стандарты саморегулируемой организации в сфере финансового рынка:

Саморегулируемая организация обязана разработать и утвердить следующие внутренние стандарты:

I. Порядок проведения саморегулируемой организацией проверок соблюдения ее членами требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;

II. Условия членства в саморегулируемой организации, в том числе размер или порядок расчета, а также порядок уплаты вступительного взноса и членских взносов;

III. Система мер воздействия и порядок их применения за несоблюдение членами саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;

IV. Требования к деловой репутации должностных лиц саморегулируемой организации;

V. Правила профессиональной этики работников саморегулируемой организации.

Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным:

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра, может являться членом только:

Акционерное общество "Ваш финансовый партнер" получило лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра 1 февраля 2017 года. На дату получения лицензии в Едином реестре саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка не значится саморегулируемых организаций с соответствующим видом деятельности, в отношении которого осуществляется саморегулирование. Акционерное общество "Ваш финансовый партнер" обязано вступить в саморегулируемую организацию в течение:

В случае несоблюдения профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестра, требований законодательства о членстве в саморегулируемой организации с соответствующим видом деятельности, в отношении которого осуществляется саморегулирование, Банк России вправе:

I. Отозвать лицензию на осуществление соответствующего вида деятельности;

II. Исключить сведения о финансовой организации из реестра финансовых организаций соответствующего вида;

III. Обратиться в суд с заявлением о ликвидации финансовой организации.

Акционерное общество "Ваш финансовый партнер", имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, нарушило требования законодательства о членстве в саморегулируемой организации с соответствующим видом деятельности, в отношении которого осуществляется саморегулирование. Банк России вправе:

I. Отозвать лицензию на осуществление соответствующего вида деятельности;

II. Исключить сведения о финансовой организации из реестра финансовых организаций соответствующего вида;

III. Обратиться в суд с заявлением о ликвидации финансовой организации.

Укажите все верные утверждения:

I. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным в случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида;

II. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным только для форекс-дилеров;

III. Членство профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому этим профучастником, не является обязательным;

IV. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным в случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида, если такая организация является кредитной;

V. Членство профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому этим профучастником, не является обязательным для кредитных организаций.

Укажите верное утверждение:

Ответы:

A. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным только для форекс-дилеров

B. Членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией, является обязательным в случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида

C. Членство профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по ведению реестра, в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому этим профучастником, не является обязательным

D. Верных утверждений нет

Финансовая организация, осуществляющая деятельность, которая соответствует разным видам саморегулируемых организаций, может являться членом:

В случае наличия саморегулируемой организации соответствующего вида членство финансовой организации в саморегулируемой организации, вид которой соответствует виду деятельности, осуществляемому такой финансовой организацией:

Тема 7.2. Контроль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка деятельности своих членов

Саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации, в том числе путем проведения:

Саморегулируемая организация осуществляет контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации:

I. Требований федеральных законов, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка;

II. Нормативных правовых актов Российской Федерации;

III. Нормативных актов Банка России;

IV. Базовых стандартов;

V. Внутренних стандартов саморегулируемой организации.

Плановая проверка саморегулируемой организации деятельности своих членов проводится:

Периодичность проведения плановых проверок саморегулируемой организацией деятельности своих членов определяется:

Основанием для проведения саморегулируемой организацией внеплановой проверки могут являться:

I. Поручение Комитета финансового надзора Банка России на проведение проверки члена саморегулируемой организации;

II. Направленная в саморегулируемую организацию жалоба на нарушение членом саморегулируемой организации базовых стандартов;

III. Направленная в саморегулируемую организацию жалоба на нарушение членом саморегулируемой организации внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации;

IV. Иные основания, предусмотренные внутренними стандартами саморегулируемой организации.

Член саморегулируемой организации по запросу саморегулируемой организации обязан предоставить всю информацию, необходимую саморегулируемой организации для проведения проверки:

Порядок направления саморегулируемой организацией запроса о предоставлении информации и порядок предоставления членом саморегулируемой организации информации по нему определяются:

Материалы внеплановой проверки, проведенной по поручению Комитета финансового надзора Банка России, передаются саморегулируемой организацией в Банк России не позднее:

В случае выявления саморегулируемой организацией в ходе плановой проверки нарушений в деятельности члена саморегулируемой организации материалы проверки передаются:

Ответственность за разглашение и распространение сведений, полученных в ходе проведения саморегулируемой организацией проверки деятельности своих членов, в соответствии с законодательством Российской Федерации, несут:

Саморегулируемая организация вправе применять в отношении своих членов следующие меры за несоблюдение базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации:

I. Предъявление требования об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки;

II. Вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме;

III. Наложение штрафа на члена саморегулируемой организации в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации;

IV. Исключение из членов саморегулируемой организации;

V. Иные меры, установленные внутренними документами саморегулируемой организации, не противоречащие законодательству Российской Федерации и нормативным актам Банка России.

Дела о нарушении членами саморегулируемой организации базовых стандартов, внутренних стандартов и иных внутренних документов саморегулируемой организации рассматривает:

Орган саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации обязан приглашать на свои заседания:

Решение об исключении финансовой организации из членов саморегулируемой организации в рамках реализации мер в отношении членов саморегулируемой организации может приниматься:

Решения саморегулируемой организации о предъявлении требования об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки, о вынесении члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме и о наложении штрафа на члена саморегулируемой организации принимаются:

Решения органа саморегулируемой организации по рассмотрению дел о применении мер в отношении членов саморегулируемой организации о рекомендации применения меры исключения из членов саморегулируемой организации принимаются:

Саморегулируемая организация в случае принятия решения о применении в отношении члена саморегулируемой организации мер, должна направить копию такого решения члену саморегулируемой организации в течение:

Обращения, поступившие в саморегулируемую организацию, подлежат рассмотрению в течение:

В случае необходимости получения саморегулируемой организацией дополнительных документов и материалов, необходимых для рассмотрения обращения, срок рассмотрения обращения может быть продлен не более чем на:

Саморегулируемая организация рассматривает обращения:

Саморегулируемая организация:

Решение, принятое по результатам рассмотрения обращения, направляется саморегулируемой организацией заявителю в течение:

В случае выявления в результате рассмотрения обращения в саморегулируемую организацию нарушения членом саморегулируемой организации требований базовых стандартов, внутренних стандартов, условий членства в саморегулируемой организации, иных внутренних документов саморегулируемой организации:

Обращения, поступившие в саморегулируемую организацию, подлежат рассмотрению:

Саморегулируемая организация вправе применять в отношении своих членов меры за несоблюдение: