Глава 4. Осуществление деятельности по ведению реестра

Глава 4. Осуществление деятельности по ведению реестра

Тема 4.1. Общие требования к осуществлению деятельности по ведению реестра

Могут являться зарегистрированными лицами в реестре:

I. Владелец;

II. Номинальный держатель;

III. Доверительный управляющий;

IV. Залогодержатель.

Ценные бумаги, числящиеся на счете зарегистрированного лица, принадлежат на праве собственности:

I. Владельцу;

II. Номинальному держателю;

III. Доверительному управляющему;

IV. Залогодержателю.

Имеет ли зарегистрированное лицо обязанности перед держателем реестра?

Укажите НЕверное утверждение в отношении обязанностей зарегистрированного лица. Зарегистрированное лицо обязано:

Анкета зарегистрированного в реестре физического лица НЕ должна содержать:

Является ли отсутствие в анкете зарегистрированного физического лица образца его подписи основанием для отказа регистратора от внесения записи в реестр?

При подаче анкеты на изменение реквизитов в реестре в связи с переездом на новое место жительства регистратор требует от зарегистрированного лица справку из Федеральной миграционной службы о смене места жительства. Это действие регистратора:

Представителем зарегистрированного физического лица являются:

I. Лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

II. Законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

III. Супруг/супруга;

IV. Сотрудники правоохранительных органов.

Представителями зарегистрированного юридического лица являются:

I. Должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

II. Лица, указанные в банковской карточке юридического лица;

III. Лица, указанные в анкете юридического лица, поданной регистратору;

IV. Лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

V. Сотрудники правоохранительных органов.

Представителями владельцев ценных бумаг, которые могут представлять их интересы без доверенности, являются:

I. Должностные лица юридического лица - владельца ценных бумаг в соответствии с учредительными документами юридического лица;

II. Опекуны и попечители зарегистрированного лица;

III. Законные представители зарегистрированного физического лица.

Действие доверенности прекращается, если:

I. Доверенность отменена лицом, ее выдавшим;

II. Лицо, которому она была выдана, отказалось от полномочий;

III. Юридическое лицо, выдавшее доверенность, прекратило деятельность;

IV. Физическое лицо, выдавшее доверенность, объявлено недееспособным.

Какие из перечисленных действий являются односторонними сделками?

Доверенность должна быть удостоверена нотариально, если она выдается:

I. На совершение сделок, требующих нотариальной формы;

II. От имени юридического лица;

III. В порядке передоверия (за исключением доверенностей, выдаваемых в порядке передоверия юридическими лицами, руководителями филиалов и представительств юридических лиц).

Срок действия доверенности не может превышать:

Если в доверенности не указан срок ее действия:

Доверенность признается ничтожной в случае, если в доверенности:

I. Не указана дата ее совершения;

II. Не указан срок ее действия;

III. Не указано место ее совершения.

Основанием для досрочного прекращения действия доверенности может служить:

I. Смерть того, кто ее выдал;

II. Отзыв доверенности тем, кто ее выдал;

III. Отказ от доверенности лица, которое ее получило;

IV. Передоверие совершения действий третьему лицу.

Если в результате осуществления преимущественного права на приобретение дополнительных акций у отдельных зарегистрированных лиц возникнет дробное число акций, то регистратор обязан:

В течение какого минимального времени регистратор обязан обеспечивать зарегистрированным лицам возможность предоставлять распоряжения и получать информацию из реестра?

Операцией в реестре называется:

Операциями в реестре владельцев ценных бумаг являются:

I. Списание погашаемых акций с казначейского лицевого счета акционерного общества-эмитента в результате их погашения.

II. Зачисление эмиссионных ценных бумаг, подлежащих размещению, на эмиссионный счет эмитента, созданного в результате слияния.

III. Внесение изменений в информацию лицевого счета номинального держателя.

IV. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг.

V. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.

Какие из нижеперечисленных утверждений о порядке внесения записей в регистрационный журнал регистратора являются НЕверными:

I. Записи в регистрационный журнал вносятся в хронологическом порядке;

II. Внесению в регистрационный журнал подлежат записи обо всех операциях, осуществляемых регистратором;

III. При внесении записи в регистрационный журнал требуется указание входящих номеров документов, на основании которых вносится запись в реестр;

IV. При внесении в регистрационный журнал записи о переходе прав собственности на ценные бумаги необходимо указывать основание перехода прав собственности на ценные бумаги.

Записи в регистрационный журнал вносятся:

Укажите операции, сведения о которых подлежат внесению в регистрационный журнал:

I. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

II. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

III. Предоставление номинальными держателями информации в реестр;

IV. Предоставление выписок и иных документов из реестра.

Регистрации в системе учета документов держателя реестра подлежат:

I. Все поступающие к держателю реестра документы;

II. Только документы, на основании которых открываются (закрываются) лицевые счета и счета, не предназначенные для учета прав на ценные бумаги;

III Только документы, связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, в том числе подлежащие передаче зарегистрированному лицу или эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам)

Записи в учетные регистры, содержащие сведения в отношении лиц, которым открыты лицевые счета (зарегистрированных лиц), вносятся на основании:

I. Только заявления о внесении изменений в информацию лицевого счета;

II. Распоряжения о совершении операции;

III. Анкеты зарегистрированного лица и иных документов, предусмотренных правилами ведения реестра.

Держатель реестра в порядке, определенном его внутренними документами, осуществляет:

I. Внесение записей по счетам;

II. Ведение учетных регистров;

III. Организацию документооборота, включая обработку поступающих документов;

IV. Удостоверение факта получения документов держателем реестра;

V. Рассмотрение обращений и запросов, поступающих в связи с осуществлением деятельности по ведению реестра;

VI. Разграничение прав доступа и обеспечение конфиденциальности информации, не допускающие возможности использования указанной информации в собственных интересах держателем реестра, его работниками и третьими лицами.

НЕверное утверждение:

I. Держатель реестра осуществляет в хронологической последовательности ведение записей обо всех проведенных операциях в регистрационном журнале;

II. Держатель реестра осуществляет ведение записей только об операциях по переходу прав собственности на ценные бумаги;

III. Система учета документов держателя реестра должна содержать записи в отношении всех документов, на основании которых вносится запись, направленная на исправление ошибки;

IV. Держатель реестра осуществляет ведение учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав, в порядке, определенном внутренними документами держателя реестра. Такие записи должны содержать сведения, позволяющие идентифицировать указанные ценные бумаги.

Могут ли записи в учетных регистрах, содержащих сведения в отношении лиц, которым открыты лицевые счета (зарегистрированные лица) содержать иные сведения, не предусмотренные анкетой зарегистрированного лица?

В каком случае допускается списание дробной части ценной бумаги с лицевого счета владельца ценных бумаг, лицевого счета доверительного управляющего, депозитного лицевого счета или казначейского лицевого счета эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам)?

Из перечисленных утверждений верно:

I. В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных частей ценных бумаг держатель реестра осуществляет учет дробных частей ценных бумаг;

II. Учет ценных бумаг на лицевых и иных счетах, открываемых держателем реестра, осуществляется в штуках;

III. Держатель реестра осуществляет ведение лицевых и иных счетов посредством внесения и хранения записей по таким счетам в отношении ценных бумаг (далее - учет ценных бумаг), а также сверки указанных записей с информацией, содержащейся в полученных им документах;

Дробные акции образуются:

I. Если в результате определения количества размещаемых дополнительных акций, в пределах которого лицом, имеющим преимущественное право приобретения акций, может быть осуществлено такое преимущественное право, образуется дробное число;

II. В случае передачи дробной части ценной бумаги;

III. Образование дробных акции не предусмотрено законодательством.

В каком объеме дробная акция предоставляет акционеру - ее владельцу права, предоставляемые акцией соответствующей категории (типа)?

Дробные акции:

Ответы:

A. Не подлежат обращению

B. Обращаются наравне с целыми акциями

C. Дробные акции обращаются в исключительных случаях, предусмотренных законодательством

Регистратор, в случае выявления нарушения равенства количества ценных бумаг, учтенных держателем реестра на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц, количеству таких же размещенных и не являющихся погашенными ценных бумаг:

I. Не вносит записи по лицевым счетам до устранения такого нарушения, за исключением внесения исправительных записей, предусмотренных статьей 8.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" и записей, не связанных с изменением количества ценных бумаг

II. Не вносит записи по счету неустановленных лиц до устранения несоответствия, за исключением записей, вносимых в целях устранения несоответствия в порядке, предусмотренном правилами ведения реестра;

III. Вносит исправительные записи в реестр на основании распоряжения эмитента.

Укажите верное утверждение об обеспечении равенства количества ценных бумаг, учтенных держателем реестра на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц, количеству таких же размещенных и не являющихся погашенными ценных бумаг:

Обязанность обеспечения равенства количества ценных бумаг, учтенных на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц, количеству таких же размещенных и не являющихся погашенными ценных бумаг, лежит на:

В случае выявления нарушения равенства количества ценных бумаг, учтенных держателем реестра на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц, количеству таких же размещенных и не являющихся погашенными ценных бумаг, в реестр можно вносить:

I. Исправительные записи, предусмотренные статьей 8.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

II. Записи по счету неустановленных лиц, вносимые в целях устранения несоответствия в порядке, предусмотренном правилами ведения реестра;

III. Записи, не связанные с изменением количества ценных бумаг.

В каком случае нельзя вносить записи в реестр кроме внесения исправительных записей, предусмотренных статьей 8.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", записей, не связанных с изменением количества ценных бумаг, учтенных держателем реестра на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц?

Тема 4.2. Ведение реестра

В системе учета документов регистратора необходимо учитывать:

I. Распоряжения о совершении операции;

II. Анкеты зарегистрированных лиц;

III. Залоговые распоряжения;

IV. Уведомления Банка России.

Регистрационный журнал должен содержать:

I. Номер лицевого счета (иного счета), по которому или в отношении которого вносится запись;

II. Фамилию, имя, отчество (при наличии) или наименование лица, по счету которого или в отношении которого вносится запись;

III. Вид операции (открытие (закрытие) лицевого счета (иного счета) или иной вид операции, проведение которой осуществляется путем внесения записи по лицевому счету (иному счету) или путем внесения записи в учетном регистре);

IV. Уникальный номер документа, на основании которого проводится операция, присвоенный при его регистрации в системе учета документов;

V. Дату и время совершения операции, ее уникальный номер, присвоенный при регистрации этой операции.

Какие действия обязан предпринять регистратор в случае утраты регистрационного журнала и данных, содержащихся на лицевых счетах:

I. Уведомить Банк России не позднее следующего дня после утраты;

II. Уведомить Банк России в случае невозможности их восстановления;

III. Принять меры к восстановлению утраченных данных в десятидневный срок;

IV. Незамедлительно опубликовывать информацию об утрате учетных записей, удостоверяющих права на ценные бумаги, в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, и обращаться в суд с заявлением о восстановлении данных учета прав на ценные бумаги в порядке, установленном процессуальным законодательством Российской Федерации.

Регистратор должен вести учетные записи:

I. По лицевым счетам (иным счетам);

II. В учетных регистрах;

III. В регистрационном журнале;

IV. В системе учета документов.

В регистрационном журнале фиксируются следующие действия регистратора:

I. Изменение информации, содержащейся на лицевом счете;

II. Подготовка и предоставление информации из реестра;

III. Пересылка информации от эмитента зарегистрированному лицу.

Регистрационный журнал должен содержать:

I. Порядковый номер записи;

II. Дату получения документов и их входящие номера;

III. Дату исполнения операции;

IV. Тип операции;

V. Номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами по сделке;

VI. Вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

В течение какого срока регистратор обязан осуществлять хранение анкет зарегистрированных лиц в случае, когда договор на ведение реестра прекращен, а эмитент не указал держателя реестра, которому должен быть передан реестр?

Регистратор в соответствии с требованиями федерального законодательства о ценных бумагах, нормативных актов Банка России обязан разработать и утвердить следующие документы:

I. Правила ведения реестра;

II. Правила внутреннего документооборота и контроля;

III. Документ, подтверждающий систему архивного хранения реестров владельцев ценных бумаг в виде документов в электронно-цифровой форме с электронной подписью;

IV. Правила пожарной безопасности.

С какой периодичностью держатель реестра осуществляет резервное копирование учетных записей?

К информации реестра владельцев ценных бумаг, подлежащей защите и хранению в электронных базах данных, относятся:

I. Записи по лицевым счетам;

II. Записи в учетных регистрах;

III. Записи в регистрационном журнале;

IV. Записи в журнале входящих документов.

Какие специальные помещения должны использоваться в деятельности регистратора в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, в том числе нормативными актами Банка России:

I. Операционный зал;

II. Архив;

III. Хранилище сертификатов;

IV. Торговый зал;

V. Помещение для депозитных ячеек.

Каким требованиям должно удовлетворять программное обеспечение регистратора?

Укажите НЕверное утверждение об организации архива регистратора:

Укажите НЕверное утверждение об организации помещения, в котором установлено компьютерное оборудование регистратора.

Укажите НЕверное утверждение, касающееся внутреннего контроля документооборота в регистраторе.

В течение какого срока регистратор обязан хранить информацию о зарегистрированном лице?

В целях защиты и хранения учетных записей регистратор обеспечивает:

I. Защиту учетных записей средствами антивирусной защиты;

II. Ограничение доступа к операционным работникам регистратора;

III. Постоянный контроль за обеспечением защищенности учетных записей;

IV. Защиту от несанкционированного доступа к учетным записям и (или) от передачи информации, содержащейся в них, лицам, не имеющим права на доступ к указанной информации, а также постоянный контроль целостности информации;

V. Защиту учетных записей на всех этапах функционирования программно-технических средств обработки и хранения учетных записей.

Срок, в течении которого регистратор обязан сохранять учетные записи, составляет:

Укажите частоту осуществления резервного копирования учетных записей на электронные, оптические или иные носители информации, на которые не оказывают воздействия нарушения работы программно-технических средств обработки и хранения учетных записей.

НЕверно в отношении хранения учетных записей:

I. Учетные записи подлежат хранению в течение всего периода ведения соответствующего реестра держателем реестра, а также не менее пяти лет после прекращения действия договора на ведение реестра;

II. Способы хранения учетных записей, содержащихся в электронных базах данных, должны обеспечивать возможность восстановления временной последовательности событий и действий работников держателя реестра по внесению изменений в электронные базы данных, а также возможность идентификации лиц или программно-технических средств, которыми внесены данные изменения;

III. Держатель реестра осуществляет ежедневное резервное копирование учетных записей на электронные, оптические или иные носители информации, на которые не оказывают воздействия нарушения работы программно-технических средств обработки и хранения учетных записей. Программно-технические средства резервного копирования учетных записей должны обеспечить возможность изъятия копий учетных записей без нарушения работы программно-технических средств обработки и хранения учетных записей и их резервного копирования;

IV. В целях защиты и хранения учетных записей регистратор принимает только те меры, которые предусмотрены в правилах ведения реестра.

Тема 4.3. Порядок передачи реестра в случае прекращения договора на ведение реестра

В случае, если эмитент не обязан осуществлять раскрытие информации в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", письменное уведомление о смене держателя реестра должно быть опубликовано или направлено эмитентом всем зарегистрированным в реестре лицам:

Эмитент обязан заключить договор на ведение реестра с новым держателем реестра не позднее, чем:

Уведомление об изменении держателя реестра в обязательном порядке должно содержать:

I. Основание прекращения договора на ведение реестра; дату принятия эмитентом решения о заключении договора с новым держателем реестра, а также информацию об уполномоченном органе управления эмитента, которым принято решение о заключении договора с новым держателем реестр;

II. Информацию о держателе реестра, с которым прекращен (прекращается) договор на ведение реестра (полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, адрес, ИНН, ОГРН); информацию о новом держателе реестра (полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, адрес, ИНН, ОГРН);

III. Дату прекращения действия договора на ведение реестра, заключенного с держателем реестра;

IV. Дату начала ведения реестра новым держателем реестра;

V. Дату заключения договора на ведение реестра с новым держателем реестра.

Эмитент обязан уведомить зарегистрированных лиц об изменении лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг:

I. Путем опубликования сообщения в периодическом печатном издании тиражом не менее 30 тыс. экз.;

II. Путем опубликования в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени (далее - лента новостей) и предоставляемом хотя бы одним из аккредитованных информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах;

III. Путем размещения информации на сайте эмитента в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

IV. Путем направления письменного уведомления.

Сколько дней может длиться процедура передачи реестра новому держателю реестра или эмитенту?

В течение какого срока после подписания акта приема-передачи новый держатель реестра обязан произвести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц?

Какие документы НЕ подлежат обязательной передаче новому держателю реестра в случае расторжения договора о ведении реестра со старым регистратором?

В случае прекращения действия договора на ведение реестра между эмитентом и регистратором последний обязан передать новому держателю реестра:

I. Список открытых лицевых и иных счетов, включающий сведения, позволяющие идентифицировать зарегистрированных лиц (если применимо), сведения о ценных бумагах на указанных счетах и их количестве, об обременениях ценных бумаг, ограничениях распоряжения ценными бумагами, составленный на дату прекращения договора на ведение реестра;

II. Список лицевых счетов, которые были закрыты в период ведения реестра держателем реестра, передающим реестр, а также за предыдущие периоды (при наличии соответствующих сведений у держателя реестра), содержащий имеющиеся у держателя реестра сведения о таких лицах, позволяющие их идентифицировать, составленный на дату прекращения договора на ведение реестра;

III. Анкеты эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), зарегистрированных лиц, залогодержателей со всеми имеющимися документами, которые были представлены для открытия и (или) внесения изменений в сведения, содержащиеся в анкете;

IV. Учетные записи, содержащиеся в регистрационном журнале, за период ведения реестра держателем реестра, сформированные в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица держателя реестра, передающего реестр;

V. Документы, содержащие информацию о выпуске ценных бумаг;

VI. Регистрационные журналы за все предшествующие периоды ведения реестра всеми предыдущими держателями реестра в бумажном и (или) электронном виде.

Регистратор, передавший реестр, обязан обеспечить доступ к имеющимся у него оригиналам документов уполномоченным представителям эмитента или нового держателя реестра в течение:

Какие документы не передаются регистратором при расторжении договора на ведение реестра новому регистратору?

Укажите срок хранения документов, послуживших основанием для внесения записей в реестр, регистратором, передавшим реестр.

Тема 4.4. Вознаграждение держателя реестра за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также за составление списка владельцев ценных бумаг. Размер платы, взимаемой держателем реестра с зарегистрированных лиц

Как устанавливается сумма и порядок оплаты эмитентом услуг по договору на ведение реестра?

Эмитент оплачивает регистратору услуги по составлению списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, за вознаграждение:

Регистратор имеет право взимать плату со сторон по сделке за внесение записи в реестр

Кто вправе устанавливать размеры оплаты услуг регистратора?

В каких случаях не допускается взимание платы с зарегистрированных в реестре лиц?

I. За уведомление об отказе от внесения записи в систему ведения реестра;

II. За внесение в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования;

III. За выдачу выписки, оформленной при размещении ценных бумаг.

Какую оплату устанавливает регистратор за предоставление зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента?

Профессиональные участники, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, вправе самостоятельно, но в пределах максимальных размеров, установленных нормативным актом Банка России, устанавливать плату:

I. За внесение записей в систему ведения реестра о передаче ценных бумаг;

II. За изменение и дополнение данных, содержащихся в реестре о зарегистрированном лице;

III. За внесение записей об обременении именных ценных бумаг,

IV. За внесение записей об изменении реквизитов зарегистрированного лица;

V. За предоставление выписки из реестра.

Укажите размер вознаграждения держателя реестра за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам:

Укажите размер вознаграждения держателя реестра за составление списка владельцев ценных бумаг:

Укажите верное высказывание:

A. Размер вознаграждения за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам предусмотрен правилами ведения реестра.

B. Размер вознаграждения за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам определяется договором держателя реестра с эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам)

C. Размер вознаграждения за составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам не должен превышать затраты на составление списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам.

Укажите максимальную плату, взимаемую держателем реестра за предоставление выписки из реестра, справки о наличии на счете определенного количества ценных бумаг, за выдачу по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о проведенной операции:

Укажите максимальную плату, взимаемую держателем реестра за операцию по блокированию (прекращению блокирования) операций по лицевому счету или количества ценных бумаг на счете по распоряжению зарегистрированного лица:

Укажите максимальную плату, взимаемую держателем реестра за изменение информации лицевого счета зарегистрированного физического лица: