Глава 5. Операции, совершаемые держателем реестра

Глава 5. Операции, совершаемые держателем реестра

Тема 5.1. Порядок открытия держателем реестра лицевых и иных счетов

Юридическому лицу для открытия лицевого счета в реестре необходимо предоставить:

I. Анкета зарегистрированного лица;

II. Копия устава, заверенная в установленном порядке;

III. Нотариально удостоверенную или заверенную регистрирующим органом копия свидетельства о регистрации;

IV. Доверенность на имя должностного лица на право отдавать распоряжения регистратору от имени этого зарегистрированного лица;

V. Оригинал выписки из единого государственного реестра юридических лиц или ее копия, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия российскому юридическому лицу лицевого счета владельца ценных бумаг или лицевого счета доверительного управляющего);

VI. Заявление на открытие лицевого счета.

Физическому лицу для открытия лицевого счета в реестре необходимо предоставить:

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Копию документа, удостоверяющего личность;

III. Сертификаты ценных бумаг для их зачисления на лицевой счет (при документарной форме выпуска);

IV. Документы, подтверждающие права собственности на ценные бумаги;

V. Копия свидетельства о рождении или свидетельства об усыновлении (удочерении), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи родителя или усыновителя);

VI. Копия акта о назначении опекуна (попечителя), заверенная в установленном порядке (если лицевой счет открывается физическому лицу в возрасте до 18 лет и в анкете содержится образец подписи опекуна или попечителя, а также если лицевой счет открывается физическому лицу, признанному недееспособным или ограниченному в дееспособности);

VII. Заявление на открытие лицевого счета.

Профессиональному участнику рынка ценных бумаг-доверительному управляющему для открытия ему лицевого счета в реестре, если по уставу директор имеет право действовать от имени этого лица без доверенности и подписывать платежные документы, необходимо предоставить:

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Копию учредительного договора;

III. Копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;

IV. Копию лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению;

V. Документ, подтверждающий назначение директора;

VI. Справку о постановке юридического лица на учет в налоговых органах;

VII. Заявление на открытие лицевого счета.

Зарегистрированное лицо в случае изменения его имени (полного наименования) должно предоставить:

I. Вновь заполненную анкету;

II. Подлинник или нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица;

III. Справку, подтверждающую факт изменения имени (полного наименования) зарегистрированного лица.

Каким образом регистратор обязан обеспечить возможность идентификации зарегистрированного в реестре лица при смене фамилии таким лицом?

На основании какого документа регистратор вносит в реестр запись об изменении информации лицевого счета о зарегистрированном лице, если это изменение не является изменением имени (полного наименования) и данных документа, удостоверяющего личность?

Юридическому лицу для открытия счета в реестре необходимо предоставить регистратору:

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Копию устава юридического лица, заверенную в установленном порядке;

III. Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано 01.07.2002 или позднее);

IV. Бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату;

V. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета номинального держателя);

VI. Копия документа, подтверждающего избрание или назначение лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, или выписка из такого документа, заверенные в установленном порядке;

VII. Протоколы Общих собраний акционеров за последние три года;

VIII. Копия свидетельства о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, или лист записи единого государственного реестра юридических лиц, заверенные в установленном порядке (представляется, если юридическое лицо зарегистрировано до 01.07.2002);

IX. Копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, заверенная в установленном порядке (представляется для открытия лицевого счета доверительного управляющего, за исключением случая, когда в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" наличие такой лицензии не требуется);

X. Заявление на открытие лицевого счета.

Физическому лицу для открытия счета в реестре при личном обращении к регистратору необходимо предоставить регистратору:

I. Анкету зарегистрированного лица;

II. Документ, удостоверяющий личность;

III. Копию свидетельства ИНН;

IV. Заявление об открытии счета.

Эмиссионный счет эмитента открывается в реестре для проведения операций:

I. По зачислению на эмиссионный счет эмитента ценных бумаг, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска;

II. По аннулированию неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

III. По зачислению ценных бумаг при распределении акций в случае учреждения акционерного общества;

IV. По зачислению ценных бумаг, выкупленных эмитентом по требованию акционеров.

Укажите НЕверное утверждение в отношении открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

Укажите верное утверждение в отношении обязанностей физических лиц при открытии счета в реестре:

Отсутствие каких документов делает невозможным открытие эмиссионного счета эмитента?

Вправе ли регистратор отказать в открытии счета представителю лица, открывающего лицевой счет, если поданная анкета не подписана зарегистрированным лицом?

Открываются ли счета депо в реестре?

Лицевой счет зарегистрированного лица в реестре должен содержать информацию о:

I. Государственном регистрационном номере ценных бумаг;

II. Количестве ценных бумаг;

III. Категории ценных бумаг;

IV. Номинальной стоимости ценных бумаг;

V. Проценте от общего количества размещенных ценных бумаг;

VI. Виде ценных бумаг.

Регистратор открывает в реестре следующие лицевые счета:

I. Эмиссионный счет эмитента;

II. Казначейский лицевой счет эмитента;

III. Лицевой счет государства;

IV. Лицевой счет зарегистрированного лица.

Лицевой счет открывается:

I. Эмитенту;

II. Владельцу;

III. Номинальному держателю;

IV. Залогодержателю;

V. Доверительному управляющему.

В течение какого срока при получении списка владельцев ценных бумаг от номинального держателя, прекратившего исполнение функций номинального держателя, регистратор обязан произвести открытие лицевых счетов и перечисление на них ценных бумаг?

В анкете зарегистрированного в реестре юридического лица должны содержаться следующие данные:

I. Полное наименование организации в соответствии с ее уставом;

II. Место нахождения;

III. Почтовый адрес;

IV. Номер, дата и место выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В анкете зарегистрированного в реестре юридического лица - доверительного управляющего должна содержаться информация:

I. Банковские реквизиты;

II. Номер телефона и факса (при наличии);

III. Способ доставки выписок из реестра;

IV. Список лиц, в отношении которых юридическое лицо является доверительным управляющим.

Лицевой счет зарегистрированного лица - это:

I. Счет, открываемый владельцу ценных бумаг;

II. Счет, открываемый номинальному держателю;

III. Счет, открываемый доверительному управляющему;

IV. Счет, открываемый залогодержателю;

V. Счет, открываемый эмитенту.

В реестре могут быть открыты следующие типы лицевых счетов:

I. Лицевой счет зарегистрированного лица;

II. Казначейский лицевой счет эмитента;

III. Лицевой счет номинального держателя;

IV. Эмиссионный счет эмитента.

Лицо, являющееся собственником ценных бумаг, одновременно является номинальным держателем ценных бумаг этого выпуска. Ценные бумаги, находящиеся в собственности этого лица, учитываются в реестре следующим образом:

I. Номинальный держатель не имеет права быть собственником ценных бумаг выпусков, по которым он является номинальным держателем в интересах клиентов;

II. На отдельном лицевом счете, открытом на его имя;

III. На счете, открытом этому лицу как номинальному держателю.

Счет, открываемый эмитенту в реестре для зачисления на него ценных бумаг, зарегистрированных в установленном порядке, и их последующего списания при размещении называется:

На какой счет в реестре зачисляются ценные бумаги, выкупленные (приобретенные) эмитентом в случаях, предусмотренных законодательством?

Зарегистрированное лицо обязано:

I. Предоставлять регистратору полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

II. Предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

III. Предоставлять регистратору свидетельство Пенсионного фонда России;

IV. Предоставлять регистратору договор купли-продажи ценных бумаг при внесении записи в реестр о переходе права собственности на ценные бумаги.

Регистратор не несет ответственности за причиненные зарегистрированному лицу убытки в связи с:

I. Непредоставлением зарегистрированным лицом регистратору информации об изменении данных, необходимых для открытия лицевого счета (включая данные анкеты зарегистрированного лица);

II. Предоставлением зарегистрированным лицом неполной или недостоверной информации об изменении данных, необходимых для открытия лицевого счета (включая данные анкеты зарегистрированного лица);

III. Предоставлением регистратором зарегистрированному лицу недостоверных или неполных данных из реестра.

Укажите НЕверное утверждение в отношении обязанностей зарегистрированных лиц:

I. Зарегистрированное лицо обязано сообщить регистратору информацию о внесении изменений в данные, необходимые для открытия лицевого счета, в срок, не превышающий одного месяца с момента внесения изменений в указанные данные;

II. Зарегистрированное лицо обязано предоставлять регистратору информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

III. Зарегистрированное лицо должно гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

IV. Зарегистрированное лицо обязано осуществлять оплату услуг регистратора в соответствии с его прейскурантом.

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

I. Данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

II. Список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица;

III. Информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

IV. Полное наименование эмитента ценных бумаг с указанием его места нахождения.

Укажите верное (верные) утверждение(я) в отношении казначейского лицевого счета эмитента:

I. Казначейский лицевой счет эмитента открывается для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

II. Казначейский лицевой счет эмитента предназначен для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах" в целях осуществления эмитентом права голоса по таким ценным бумагам;

III. Казначейский лицевой счет эмитента является одновременно и эмиссионным счетом;

IV. Казначейский лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".

Укажите НЕверное утверждение в отношении доверительного управляющего.

Тема 5.2. Порядок ведения держателем реестра лицевых и иных счетов

Укажите НЕверное утверждение об учете ценных бумаг на лицевом счете доверительного управляющего в реестре.

Документ, предоставляемый регистратору, содержащий указание внести в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, называется:

Вправе ли представитель юридического лица или представитель физического лица подписать распоряжение на совершение операции в присутствии уполномоченного лица эмитента

При предоставлении зарегистрированным лицом распоряжения о совершении операции и отсутствии образца подписи у регистратора зарегистрированное лицо может удостоверить подлинность своей подписи на распоряжении:

I. Явиться лично и предоставить анкету зарегистрированного лица;

II. Удостоверить подлинность своей подписи нотариально;

III. Удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента.

Ответственность за подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении о совершении операции несет эмитент:

I. Если зарегистрированное лицо является работником эмитента;

II. Если зарегистрированное лицо заверило свою подпись печатью и подписью должностного лица эмитента, в случае если у регистратора с эмитентом заключен договор на ведение реестра, и эмитент наделен правом осуществлять прием документов;

III. Если это прямо предусмотрено договором на ведение реестра.

Зарегистрированное лицо НЕ вправе требовать включения в выписку из реестра:

I. Должности уполномоченного лица регистратора, оформившего выписку;

II. Место нахождения и номера телефона регистратора;

III. Размера выплачиваемых доходов.

Выписка из реестра должна содержать:

I. Полное наименование эмитента;

II. Место нахождения эмитента;

III. Наименование органа, осуществившего регистрацию;

IV. Номер и дата регистрации.

Укажите НЕверное утверждение, относящееся к выписке из реестра.

В выписке из реестра отражается необходимая информация на дату:

I. Указанную зарегистрированным лицом;

II. Указанную в выписке из реестра;

III. Поступления распоряжения о выдаче выписки из реестра.

В залоговом распоряжении должны содержаться сведения, за исключением:

I. Полного наименования эмитента;

II. Количества ценных бумаг, передаваемых в залог;

III. Вида, категории (типа), государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг;

IV. Адреса регистрации залогодателя;

V. Вида залога;

VI. Фамилии, имени, отчества (для физических лиц), полного наименования (для юридических лиц) залогодателя.

К Необязательным сведениям для указания в залоговом распоряжении относятся:

I. Полное наименование эмитента ценных бумаг;

II. Номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

III. Для залогодержателя: вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц);

IV. Дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

В распоряжении о совершении операции должны содержаться следующие сведения, за исключением:

I. Полного наименования эмитента;

II. Фамилии, имени, отчества (для физических лиц);

III. Указания на наличие обременения передаваемых ценных бумаг;

IV. Адреса регистрации (для физических лиц).

Распоряжение о совершении операции должно содержать:

I. Вид, серию, номер, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность;

II. Полное наименование эмитента;

III. Вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

IV. Количество передаваемых ценных бумаг;

V. Место нахождения организации (для юридических лиц);

VI. Основания передачи ценных бумаг.

В залоговом распоряжении содержится указание регистратору:

I. Внести запись в реестр о договоре залога;

II. Внести запись в реестр о прекращении залога;

III. Внести запись в реестр о залоге;

IV. Внести запись в реестр о залогодержателе и залогодателе.

В залоговом распоряжении должны содержаться данные о:

I. Полном наименовании эмитента;

II. Количестве ценных бумаг, передаваемых в залог;

III. Виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг;

IV. Сроке, на который заключен договор залога;

V. Виде залога.

Регистратор имеет право не принимать залоговое распоряжение, если:

I. В залоговом распоряжении не указано, кому принадлежит право на получение дохода по заложенным ценным бумагам;

II. В залоговом распоряжении не указано право и условия пользования заложенными ценными бумагами;

III. В залоговом распоряжении не содержится информация о сроках и условиях залога.

В залоговом распоряжении в отношении залогодателя должны содержаться следующие данные:

I. Фамилия, имя, и если имеется, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);

II. Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);

III. Место проживания (для физических лиц), место нахождения (для юридических лиц);

IV. Вид, номер, серия, дата и место выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (для юридических лиц).

Что является основанием для зачисления ценных бумаг на счет "неустановленных лиц"?

Допустимы ли операции по лицевому счету со статусом "ценные бумаги неустановленного лица"?

На основании каких документов возможно списание ценных бумаг со счета "неустановленных лиц"?

Укажите НЕверное утверждение, относящееся к учету ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении.

В каком из нижеперечисленных случаев лицевому счету физического лица присваивается статус "ценные бумаги неустановленных лиц"?

Укажите верное утверждение в отношении порядка и целей открытия в реестре казначейского лицевого счета эмитента.

Какие документы необходимо предоставить для закрытия лицевого счета в реестре физическому лицу?

На лицевом счете зарегистрированного лица учитываются операции по:

I. Открытию лицевого счета;

II. Внесению изменений в информацию о лицевом счете;

III. Переходу права собственности на ценные бумаги;

IV. Конвертации ценных бумаг;

V. Предоставлению информации зарегистрированным лицам;

VI. Аннулированию неразмещенных ценных бумаг.

На лицевом счете залогодателя учитываются операции по:

I. Открытию лицевого счета;

II. Внесению изменений в информацию о лицевом счете;

III. Переходу права собственности;

IV. Конвертации ценных бумаг;

V. Прекращению залога;

VI. Передаче акций в залог.

Какие действия обязан совершить регистратор в случае отказа от внесения записи в реестр?

В случае отказа от внесения записи в реестр регистратор должен направить мотивированное уведомление обратившемуся лицу не позднее:

Ответы:

Регистратор отказывает во внесении записей в реестр, если:

I. Распоряжение о совершении операций содержит информацию, не соответствующую информации, содержащейся в документах, ранее предоставленных держателю реестра или представленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки держателя реестра, предыдущего держателя реестра, трансфер-агента и (или) эмитента;

II. Не оплачены услуги регистратора или не представлены гарантии по их оплате;

III. Распоряжение о совершении операций направлено почтовым отправлением и у держателя реестра отсутствует документ, подтверждающий, что зарегистрированное лицо прямо указало на такой способ представления документов для совершения операций по открытому ему лицевому счету.

Регистратор отказывает во внесении записи в реестр, если:

I. Лицевой счет, для совершения операции по которому представлены документы, закрыт;

II. Распоряжение о совершении операции получено от имени лица, которое не вправе распоряжаться ценными бумагами;

III. Количество ценных бумаг, указанное в распоряжении о списании ценных бумаг, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, на списание которых нет ограничений.

Право на именную бездокументарную ценную бумагу, права на которую учитываются в реестре, переходит к приобретателю с момента:

Предоставлять регистратору документы для регистрации перехода прав собственности имеет право:

I. Зарегистрированное лицо, передающее бумаги;

II. Зарегистрированное лицо, принимающее бумаги;

III. Представитель лица, передающего ценные бумаги.

При внесении в реестр записи в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание в качестве основания в распоряжении о совершении операций должны быть указаны:

I. Договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги;

II. Договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента;

III. Договор на брокерское обслуживание.

Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности регистратору необходим:

I. Документ, удостоверяющий личность лица, передающего ценные бумаги;

II. Документ, подтверждающий права представителя лица, передающего ценные бумаги;

III. Договор, являющийся основанием для перехода прав собственности;

IV. Распоряжение о совершении операции в реестре.

Регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица при получении следующих документов:

К каким организациям переходит право собственности на ценные бумаги, принадлежащие юридическому лицу, в случае его реорганизации?

Регистратор вносит записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования на основании:

I. Подлинника или нотариально удостоверенной копии свидетельства о праве на наследство;

II. Документа, удостоверяющего личность;

III. Копии свидетельства о смерти, удостоверенной нотариально;

IV. Распоряжения о совершении операций.

Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности по решению суда регистратору необходимо получить:

I. Распоряжение о совершении операций;

II. Копию решения суда, вступившего в законную силу, заверенную судом;

III. Распоряжение лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

Укажите НЕверное утверждение, относящееся к совершению сделок с ценными бумагами, принадлежащим несовершеннолетним лицам (в возрасте до 14 лет).

Распоряжение о совершении операций в случае передачи заложенных ценных бумаг, когда распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя, должно быть подписано:

I. Залогодателем;

II. Лицом, принимающим ценные бумаги;

III. Залогодержателем.

Из следующих утверждений, относящихся к правилам заполнения распоряжения на совершение операции, выберите правильное.

В распоряжение на списание (зачисление) ценных бумаг должны содержаться данные о юридическом лице, передающем ценные бумаги:

I. Полное наименование;

II. Место нахождения;

III. Вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель и т.д.);

IV. Идентификационный номер налогоплательщика.

Распоряжение о совершении операций может быть передано регистратору:

I. Зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги;

II. Лицом, на счет которого переводятся бумаги;

III. Уполномоченным представителем зарегистрированного лица, передающего бумаги;

IV. Уполномоченным представителем лица, на счет которого переводятся бумаги.

Кому принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, находящимся в залоге?

Укажите НЕверное утверждение в отношении залогодержателя по ценным бумагам

Блокирование и прекращение операций по лицевому счету зарегистрированного лица производятся:

I. По распоряжению зарегистрированного лица;

II. По решению суда;

III. На основании свидетельства о смерти.

В какие сроки вносится в реестр запись о конвертации ценных бумаг по требованию их владельца?

С какой периодичностью регистратор обязан осуществлять сверку количества и категории ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц?

Регистратор ежедневно осуществляет сверку количества и категории ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах и счете неустановленных лиц:

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением о выпуске, регистратор вносит запись об аннулировании ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг:

В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение:

На какую дату совершается операция зачисления акций, подлежащих размещению, на эмиссионный счет и операции списания размещаемых акций с эмиссионного счета и их зачисления на лицевые счета, в случае размещения акций при учреждении акционерного общества?

В случае выявления ошибки в записи, исправление которой допускается, регистратор обязан совершить следующие действия:

I. Не позднее пяти рабочих дней с момента получения распоряжения направить зарегистрированному лицу отказ во внесении записи в реестр;

II. До окончания рабочего дня, следующего за днем внесения ошибочной записи, и при условии, что лицу, которому открыт лицевой счет, не направлены отчет о проведенной операции или выписка по лицевому счету, внести исправительные записи по соответствующему счету, необходимые для устранения ошибки.

III. Устранить ошибку и внести запись в реестр;

IV. Приостановить операции в реестре, исправить ошибку, и внести запись в реестр днем истечения срока, отведенного действующим законодательством на исполнение распоряжений соответствующего вида.

Регистратор обязан аннулировать запись о переходе прав собственности на ценные бумаги, внесенную в реестр:

I. По требованию одной из сторон по сделке, в случае если договор купли продажи ценных бумаг, указанный в распоряжении о проведении операций в качестве основания для внесения записи в реестр, расторгнут сторонами;

II. В случае если сделка с ценными бумагами, на основании которой внесена запись в реестр, признана судом недействительной;

III. В случае если выпуск ценных бумаг, в отношении которых внесена запись в реестр, признан несостоявшимся;

IV. В случае если при внесении записи в реестр регистратором допущена ошибка.

Отозвать поданное регистратору, но еще не исполненное им распоряжение о совершении операции, вправе:

I. Продавец ценных бумаг или его уполномоченный представитель в случае, если покупатель ценных бумаг не исполнил обязательства по договору купли-продажи ценных бумаг;

II. Продавец ценных бумаг или его уполномоченный представитель в случае, если в распоряжении о совершении операции допущена ошибка;

III. Покупатель ценных бумаг или его уполномоченный представитель в случае, если сделка по купле продаже ценных бумаг расторгнута сторонами;

IV. Любой из владельцев ценных бумаг закрытого акционерного общества, в случае если он решил воспользоваться правом преимущественного выкупа ценных бумаг.

Указание в распоряжении о совершении операции номера лицевого счета лица, передающего ценные бумаги, является обязательным в случае, если:

I. У лица, передающего ценные бумаги, открыто несколько счетов в реестре;

II. В распоряжении о совершении операции не указаны реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица, или сведения о государственной регистрации юридического лица, передающего ценные бумаги;

III. Физическое лицо, передающее ценные бумаги, сменило документ, удостоверяющий личность, и не сообщило регистратору сведения о новом документе, удостоверяющем личность;

IV. Списание ценных бумаг осуществляется со счета, на котором учитываются ценные бумаги, находящиеся в общей долевой собственности нескольких лиц.

Указание в распоряжении о совершении операции номера лицевого счета лица, на счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, НЕ является обязательным в случае, если:

I. У лица, передающего ценные бумаги, открыт один лицевой счет в реестре;

II. На момент подачи распоряжения о совершении операции регистратору лицевой счет лица, приобретающего ценные бумаги, в реестре не открыт, и одновременно с распоряжением о совершении операции регистратору предоставлены документы для открытия лицевого счета;

III. В распоряжении совершении операции указаны иные реквизиты зарегистрированного лица, позволяющие его однозначно идентифицировать.

Запись в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае внесения ценных бумаг в уставный капитал вновь образованного юридического лица вносится в реестр на основании:

Открытие лицевого счета в реестре и зачисление на него ценных бумаг до предоставления документов, необходимых для открытия счета в реестре:

Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, принадлежащие нескольким лицам на праве общей долевой собственности, регистратору должны быть предоставлены:

I. Распоряжение, подписанное всеми участниками общей долевой собственности;

II. Распоряжение, подписанное хотя бы одним из участников общей долевой собственности;

III. Распоряжение, подписанное лицом, действующим на основании доверенности, выданной участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени распоряжение;

IV. Доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени распоряжение.

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано:

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими несовершеннолетнему, достигшему четырнадцати лет, распоряжение должно быть подписано:

Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, принадлежащие малолетнему лицу (несовершеннолетнему в возрасте до четырнадцати лет), помимо распоряжения о совершении операций регистратору должны быть предоставлены:

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение о совершении операций должно быть подписано:

Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, принадлежащие несовершеннолетнему лицу в возрасте от 14 до 18 лет, помимо распоряжения о совершении операций, регистратору должны быть предоставлены:

Укажите условие, выполнение которого не требуется для внесения регистратором в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги.

При отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированного лица внесение в реестр записи о переходе прав собственности возможно, если:

I. Зарегистрированное лицо явилось к регистратору лично;

II. Подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении удостоверена нотариально;

III. Подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении удостоверена печатью и подписью должностного лица эмитента, на основании дополнительного соглашения к Договору на ведение и хранение реестра;

IV. Распоряжение подписано уполномоченным лицом, действующим на основании доверенности.

При внесении в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования регистратор переводит ценные бумаги на лицевые счета наследников, открытые в реестре, если:

I. В соответствии со свидетельством о праве на наследство наследуемые ценные бумаги переходят в собственность одного наследника;

II. Наследуемые ценные бумаги можно поделить между наследниками без остатка в соответствии с долями, указанными в свидетельстве о праве на наследство;

III. Регистратору предоставлено соглашение о разделе наследуемого имущества.

Укажите документ, на основании которого в реестр вносится запись о залоге ценных бумаг:

Для фиксации залога ценных бумаг регистратору необходимы:

I. Документ, удостоверяющий личность залогодателя или его уполномоченного представителя;

II. Анкета залогодателя;

III. Залоговое распоряжение;

IV. В случае долевой собственности на ценные бумаги, письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог.

Распоряжение на внесение записи о прекращение залога должно быть подписано:

I. Только залогодателем;

II. Только залогодержателем;

III. Залогодателем или его уполномоченным представителем;

IV. Залогодержателем или его уполномоченным представителем.

Укажите НЕверное утверждение о порядке внесения в реестр записи о залоге ценных бумаг.

Кем должно быть подписано залоговое распоряжение?

Внесение изменений в данные лицевого счета залогодателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется регистратором на основании:

Распоряжения о внесении изменений в данные о заложенных ценных бумагах и условиях залога должно быть подписано:

Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании:

Распоряжение на передачу заложенных ценных бумаг должно быть подписано:

Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется регистратором на основании:

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано:

Внесение записи о прекращении залога осуществляется регистратором на основании:

I. Распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями;

II. Распоряжения, подписанного залогодержателем (в том числе скрепленного печатью юридического лица) или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), и оригиналов или надлежащим образом оформленных копий решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов или в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца;

III. Распоряжения, подписанного залогодержателем (в том числе скрепленного печатью юридического лица) или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию), и оригиналов или надлежащим образом оформленных копий решения суда при обращении взыскания на ценные бумаги, обращающиеся на торгах организаторов торговли;

IV. В случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой - решения суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца.

Укажите очередность действий регистратора в случае распределения дополнительных акций акционерным обществом:

I. Внести информацию об эмитенте;

II. Внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг эмитента;

III. Зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

IV. Списание ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента и зачисление их на открытые в реестре лицевые счета зарегистрированных лиц, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг;

V. Провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц;

VI. Провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг.

В случае размещения ценных бумаг при учреждении акционерного общества регистратор обязан:

I. Внести в реестр информацию о ценных бумагах;

II. Открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);

III. Открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в договоре о создании акционерного общества;

IV. Списать ценные бумаги с эмиссионного счета эмитента и зачислить их на открытые в реестре лицевые счета зарегистрированных лиц, в количестве, указанном в договоре о создании акционерного общества.

В случае если при получении отчета об итогах выпуска ценных бумаг регистратор обнаружит, что количество ценных бумаг, размещенных согласно отчету, меньше количества ценных бумаг, указанного в решении о выпуске ценных бумаг, регистратор обязан:

В случае если при получении отчета об итогах выпуска ценных бумаг регистратор обнаружит, что количество ценных бумаг, размещенных согласно отчету, больше количества ценных бумаг размещенных на счета акционеров в реестре, регистратор обязан:

Что является основанием для проведения регистратором операции объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг?

При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента регистратор обязан совершить следующие действия:

I. Внести в реестр информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям);

II. Провести операцию объединения выпусков ценных бумаг;

III. Аннулировать ценные бумаги дополнительных выпусков;

IV. Провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц.

Регистратор обязан направить уведомление об объединении выпусков ценных бумаг:

Регистратор обязан направить номинальным держателям, зарегистрированным в реестре, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг в срок:

Основанием для проведения номинальным держателем в системе депозитарного учета операции объединения выпусков является:

Если после осуществления регистратором процедуры объединения выпусков регистратору предоставлено распоряжение, оформленное надлежащим образом, но в котором указан номер выпуска ценных бумаг, присвоенный выпуску до объединения выпусков, регистратор обязан:

Укажите верное утверждение относительно процедуры объединения выпусков ценных бумаг.

Основанием для проведения регистратором операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, является:

При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента регистратор обязан:

I. Внести в реестр запись об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;

II. Провести сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;

III. Провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц и счете неустановленных лиц;

IV. Аннулировать ценные бумаги дополнительного выпуска.

Регистратор обязан направить уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска:

Регистратор обязан направить номинальным держателям, зарегистрированным в реестре, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска в срок:

Основанием для проведения номинальным держателем в системе депозитарного учета операции объединения выпусков является:

Если после осуществления регистратором аннулирования кода дополнительного выпуска регистратору предоставлено распоряжение, оформленное надлежащим образом, но в котором номер выпуска ценных бумаг указан с дополнительным кодом, регистратор обязан:

Укажите верное утверждение относительно процедуры аннулирования кода дополнительного выпуска:

Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в случае:

I. Размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

II. Уменьшения уставного капитала акционерного общества;

III. Конвертации ценных бумаг;

IV. Аннулирования кода дополнительного выпуска.

Укажите НЕверное утверждение о порядке аннулирования ценных бумаг в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.

В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества регистратор вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его казначейском лицевом счете, на основании:

При конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится в реестр:

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным регистратор вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг:

Регистратором осуществляется внесение записи в реестр об аннулировании ценных бумаг в случае:

I. Размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

II. Уменьшения уставного капитала акционерного общества;

III. Конвертации ценных бумаг;

IV. Признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);

V. Погашения ценных бумаг.

Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется регистратором в случае (укажите НЕверное утверждение):

Регистратор осуществляет процедуру погашения ценных бумаг в связи с истечением срока их обращения, установленного решением о выпуске ценных бумаг, на основании:

Срок проведения операций в реестре исчисляется с:

Укажите операцию в реестре, для которой предельный срок исполнения не равен трем рабочим дням.

В течение какого срока регистратор должен выдать выписку из реестра?

В течение какого срока регистратор готовит список лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам?

В отношении какой операции из нижеперечисленных срок исполнения не устанавливается распоряжением эмитента или договором на ведение реестра?

В отношении какой операции из нижеперечисленных срок исполнения не устанавливается распоряжением эмитента или договором на ведение реестра?

Укажите срок, в течение которого должен быть исполнен запрос нотариуса о наличии ценных бумаг на счету умершего лица.

Укажите срок, в течение которого должна быть осуществлена конвертация ценных бумаг по распоряжению владельца ценных бумаг.

Когда должно быть исполнено регистратором распоряжение о совершении операций, принятое в четверг (на неделе, когда принято поручение, и на следующей неделе отсутствуют нерабочие праздничные, дополнительные, перенесенные выходные дни)?

Когда должно быть исполнено регистратором распоряжение о совершении операций, принятое в пятницу (на неделе, когда принято поручение, и на следующей неделе отсутствуют нерабочие праздничные, дополнительные, перенесенные выходные дни)?

В какие сроки регистратор обязан предоставить эмитенту список акционеров, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам?

Залоговое распоряжение исполняется регистратором:

Зачисление ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария и списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария допускаются при одновременном соблюдении следующих условий:

I. Проведение в соответствии с Федеральным законом "О центральном депозитарии" и условиями осуществления депозитарной деятельности, утвержденными центральным депозитарием, сверки записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария, между лицом, которому открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, и держателем реестра;

II. Иных условий, установленных иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;

III. Идентификация распоряжений на совершение указанных операций в качестве встречных на основании сведений, указанных в распоряжениях, в том числе на основании референса.

При получении регистратором распоряжения на списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя или лицевого счета номинального держателя центрального депозитария, с указанием на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг:

I. Распоряжение может не содержать сведения о лице, которому открыт лицевой счет, на который зачисляются ценные бумаги;

II. Регистратор формирует уведомление об отказе в проведении операции;

III. В этом случае ценные бумаги подлежат зачислению на счет неустановленных лиц.

Могут ли распоряжения о совершении операций по списанию ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария (по зачислению ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария) и по их зачислению на другой счет, открытый держателем реестра (по списанию с другого счета, открытого держателем реестра), не содержать сведения об основании передачи ценных бумаг?

Какие дополнительные сведения должны содержаться в распоряжениях о совершении операций по списанию ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя центрального депозитария (по зачислению ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария) и по их зачислению на другой счет, открытый держателем реестра (по списанию с другого счета, открытого держателем реестра)?

Какое действие должен совершить регистратор, если в течение 30 дней с даты поступления распоряжения с указанным в нем референсом не поступило встречное распоряжение с идентичным референсом?

Что должен содержать отчет (уведомление) о совершении операции по лицевому счету, выписка из реестра или отчет (справка) об операциях, совершенных по лицевому счету, предоставляемый в период, когда приостановлены операции с ценными бумагами на основании нормативных правовых актов Российской Федерации?

В какой срок приостанавливаются операции с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) по счетам, открытым держателями реестров?

В какой срок возобновляются операции с эмиссионными ценными бумагами реорганизуемого эмитента (реорганизуемых эмитентов) по счетам, открытым держателями реестров?

Держатель реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг реорганизуемого эмитента НЕ направляет лицам, которым он открыл лицевые счета номинального держателя центрального депозитария и лицевые счета номинального держателя:

Может ли держатель реестра с момента приостановления операций в реестре совершать операции списания и зачисления ценных бумаг, в отношении которых приостановлены операции?

При выявлении ошибок в записи, исправление которых допускается, в случаях, когда срок окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи истёк, регистратор:

Укажите действия регистратора при выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, в случаях, когда были направлены отчет о проведенной операции или выписка по лицевому счету, отражающая ошибочные данные:

Каким федеральным законом регулируется внесение исправительных записей по лицевому счету номинального держателя центрального депозитария?

Регистратор и центральный депозитарий должны проводить сверку записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария:

В какое время регистратор и центральный депозитарий проводят сверку записей о количестве ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя центрального депозитария?

Кто должен инициировать ежедневную сверку между регистратором и центральным депозитарием?

Что содержит запрос на ежедневную сверку между регистратором и центральным депозитарием в отношении ценных бумаг каждого выпуска?

По результатам проведенной ежедневной сверки центральный депозитарий может направить регистратору:

Вправе ли регистратор проводить операции списание ценных бумаг с лицевого счета (зачисление ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария в реестре после направления центральному депозитарию запроса ежедневной сверки, в дату, за которую проводится ежедневная сверка?

Вправе ли регистратор проводить операции списание ценных бумаг с лицевого счета (зачисление ценных бумаг на лицевой счет) номинального держателя центрального депозитария в случае получения отказа в ежедневной сверке?

Вправе ли регистратор направлять запросы на ежедневную сверку по нескольким реестрам в виде одного электронного документа?

Допустимы ли исправления, помарки в документах (анкете зарегистрированного лица, заявлении), являющихся основанием для проведения операций в реестре владельцев ценных бумаг?

Необходимо ли в распоряжении о списании ценных бумаг указывать номер лицевого счета зарегистрированного лица, с которого списываются ценные бумаги?

В случае существенных сомнений в подлинности подписи на заявлении регистратор:

Если лицо, которому открывается (изменяется) лицевой счет не оплатило или не предоставило гарантии по оплате услуг регистратора в части открытия (изменения) лицевого счета, регистратор:

Уведомление об отказе в проведении операции должно быть:

I. Направлено зарегистрированному лицу по почтовому адресу, указанному в анкете зарегистрированного лица;

II. Направлено зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю по адресу, указанному в заявлении (распоряжении на проведение операции);

III. Вручено лично зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю.

Имеет ли регистратор право закрыть лицевой счет зарегистрированного лица после списания с него всех ценных бумаг?

В случае ликвидации эмитента регистратор списывает ценные бумаги с лицевых счетов, счетов неустановленных лиц, эмиссионного счета на основании:

I. Решения о ликвидации эмитента;

II. Решения о ликвидации эмитента и (или) оригинала (или нотариально удостоверенной копии) выписки из ЕГРЮЛ;

III. На основании самостоятельно полученных об эмитенте данных из ЕГРЮЛ.

Регистратор совершает операции по размещению акций путем их распределения среди акционеров на основании:

Размещение эмиссионных ценных бумаг путем конвертации при реорганизации в форме слияния производится на основании:

На какую дату совершаются операции по размещению эмиссионных ценных бумаг путем конвертации при реорганизации в форме присоединения?

Размещение эмиссионных ценных бумаг путем конвертации при реорганизации в форме выделения производится на основании:

Какой документ предоставляет регистратор каждому номинальному держателю в целях проведения депозитарием сверки соответствия количества ценных бумаг?

Каким способом предоставляется справка номинальному держателю об операциях по его лицевому счету в целях осуществления держателем реестра и депозитарием сверки соответствия количества ценных бумаг?

Тема 5.3. Особенности действий держателя реестра при выкупе ценных бумаг

Регистратор обязан принимать требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций, в случаях, предусмотренных статьей 76 Федерального закона "Об акционерных обществах":

I. От акционера или его уполномоченного представителя;

II. От эмитента;

III. От акционера или его уполномоченного представителя в случае, если между эмитентом и регистратором заключено дополнительное соглашение, в соответствии с которым регистратор обязуется от имени общества осуществлять прием требований от владельцев акций, а также отзывов указанных требований;

IV. От номинального держателя.

На основании требований акционеров о выкупе принадлежащих им акций, в случаях, предусмотренных статьей 76 Федерального закона "Об акционерных обществах", предоставленных регистратору, регистратор:

Укажите правильные действия регистратора, осуществляющего прием требований акционеров о выкупе принадлежащих им акций, в случаях, предусмотренных статьей 76 Федерального закона "Об акционерных обществах".

Подпись акционера-физического лица или его уполномоченного представителя на требовании акционера о выкупе принадлежащих ему акций, в случаях, предусмотренных статьей 76 Федерального закона "Об акционерных обществах", может быть засвидетельствована:

I. Нотариально;

II. Держателем реестра;

III. Эмитентом;

IV. Гарантом подписи.

Держатель реестра отказывает в фиксации ограничения операций с ценными бумагами путём блокирования в отношении акций, подлежащих выкупу, при получении требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций в случаях, предусмотренных статьей 76 Федерального закона "Об акционерных обществах", в случае:

I. Несоответствия данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица;

II. Если в требовании указано большее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица;

III. Если в требовании указано меньшее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица;

IV. Если по сведениям, имеющимся у регистратора, акционер, подавший требование, не обладает правом требования выкупа принадлежащих ему ценных бумаг.

Регистратором осуществляется внесение в реестр записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в случаях, предусмотренных статьей 76 Федерального закона "Об акционерных обществах":

I. По распоряжению зарегистрированного лица владельца акций;

II. Одновременно с внесением записи о переходе прав на выкупаемые акции к обществу;

III. При получении от акционера, зарегистрированного в реестре акционеров общества, отзыва своего требования о выкупе обществом принадлежащих ему акций общества;

IV. Через семь рабочих дней после истечения срока для оплаты выкупаемых обществом акций, если от акционера не поступило распоряжение (поручение) о сохранении действия указанных ограничений.

Регистратор осуществляет внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые по требованию акционера, в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона "Об акционерных обществах", на основании:

I. Распоряжения, поданное акционером, требующим выкупа принадлежащих ему акций;

II. Отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) эмитента;

III. Распоряжения номинального держателя акций, зарегистрированного в реестре акционеров общества, о передаче акций обществу и в соответствии с утвержденным советом директоров (наблюдательным советом) общества отчетом об итогах предъявления требований акционеров о выкупе принадлежащих им акций;

IV. Документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) исполнение эмитентом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.

Укажите верное утверждение о действиях регистратора при внесении в реестр записи о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона "Об акционерных обществах".

Укажите НЕверное утверждение о сроках внесения записей в реестр при осуществлении эмитентом выкупа акций в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона "Об акционерных обществах".

Укажите документы, на основании которых регистратор вносит запись в реестр о прекращении фиксации ограничения операций с ценными бумагами путём блокирования ценных бумаг на счете акционера, в случае если блокирование ценных бумаг было осуществлено на основании требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций, поданном в соответствии со статьей 75 Федерального закона "Об акционерных обществах", и срок, в течение которого эмитент обязан был предоставить документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг, истек.

Укажите НЕверные утверждение о порядке составления регистратором списка владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе, на основании распоряжения эмитента:

I. Держатель реестра предоставляет список владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе, на основании распоряжения эмитента;

II. На основании дополнительного соглашения к договору на ведение реестра регистратор вправе подготовить и направить владельцам соответствующих ценных бумаг (иным зарегистрированным лицам) добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе;

III. Держатель реестра предоставляет список владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе, на основании распоряжения лица, выкупающего ценные бумаги;

IV. Распоряжение эмитента на составление списка владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе должно содержать дату получения эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе.

Укажите сведения, которые должны содержаться в распоряжении на составление списка владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе:

I. Полное наименование эмитента;

II. Вид, категория (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации ценных бумаг, в отношении приобретения которых сделано добровольное (обязательное) предложение или направлено уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе;

III. Дата на которую необходимо составить список владельцев;

IV. Дата получения эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе.

Укажите, какие сведения должен включать в себя составляемый регистратором список владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе:

I. Фамилия, имя, отчество (полное наименование) владельца;

II. Сведения о документе, удостоверяющем личность (государственную регистрацию) владельца;

III. Вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер, дату государственной регистрации и количество принадлежащих ему ценных бумаг;

IV. Адрес для направления корреспонденции;

V. Сведения по обременению ценных бумаг обязательствами.

Укажите верное утверждение о сведениях, которые должны содержаться в списке владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение, уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе.

Регистратор обязан составить список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах", на основании:

I. Распоряжения лица, выкупающего ценные бумаги, на подготовку списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах";

II. Копии требования о выкупе, содержащего отметку Банка России о дате представления ему предварительного уведомления о требовании о выкупе на составление списка, заверенная лицом, выкупающим ценные бумаги;

III. Распоряжения эмитента на подготовку списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах";

IV. Копии требования о выкупе, содержащего отметку Банка России о дате представления ему предварительного уведомления о требовании о выкупе на составление списка, заверенная эмитентом.

Составляемый регистратором список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах", в дополнение к сведениям, включаемым в список владельцев ценных бумаг, которым адресовано требование о выкупе, должен включать в себя:

I. Место проживания или регистрации (место нахождения);

II. Дата рождения (для физических лиц);

III. Ф.И.О. лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности (для юридических лиц).

Регистратор обязан направить номинальному держателю требование о предоставлении списка владельцев ценных бумаг, в отношении которых он является номинальным держателем, для составления списка:

I. Акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

II. Владельцев ценных бумаг, которым адресовано требование о выкупе, направляемое в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах";

III. Владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах";

IV. Содержащего данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг, составляемый по распоряжению зарегистрированного в реестре владельцев и номинальных держателей, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента.

Укажите срок, в течение которого регистратор обязан направить номинальному держателю требование о предоставлении списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах".

Укажите, на основании каких документов осуществляется внесение в реестр записи о фиксации ограничения операций с ценными бумагами путём блокирования всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона "Об акционерных обществах".

При получении от владельца ценных бумаг распоряжения о передаче выкупаемых ценных бумаг лицу, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента, в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона "Об акционерных обществах", регистратор обязан:

I. Внести в реестр запись о списании ценных бумаг, указанных в распоряжении, с лицевого счета владельца ценных бумаг на лицевой счет лица которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента;

II. Выдать владельцу ценных бумаг уведомление о списании ценных бумаг с лицевого счета владельца ценных бумаг на лицевой счет лица которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента;

III. Внести в реестр запись о фиксации ограничения операций с ценными бумагами путём блокирования по лицевому счету владельца ценных бумаг.

Регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случае, предусмотренном статьей 84.7 Федерального закона "Об акционерных обществах", на основании:

I. Копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере и порядке, предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг;

II. Копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, в том числе подтверждающего перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги номинальному держателю в сумме, причитающейся владельцам, о которых им не были представлены данные регистратору, а также перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса;

III. Копии требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, направленного лицу, выкупающему ценные бумаги;

IV. Копии заявления владельца выкупаемых ценных бумаг, в соответствии с которым производится перечисление денежных средств, либо справки лица, выкупающего ценные бумаги, о том, что заявление от владельца выкупаемых ценных бумаг не поступило.

Регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах", на основании:

I. Копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере и порядке, предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг;

II. Копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, в том числе подтверждающего перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги номинальному держателю в сумме, причитающейся владельцам, о которых им не были представлены данные регистратору, а также перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса;

III. Копии требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, направленного лицу, выкупающему ценные бумаги;

IV. Копии заявления владельца выкупаемых ценных бумаг, в соответствии с которым производится перечисление денежных средств, либо справки лица, выкупающего ценные бумаги, о том, что заявление от владельца выкупаемых ценных бумаг не поступило.

Для регистратора в качестве документов, подтверждающих оплату ценных бумаг, выкупаемых в случаях, предусмотренных статьями 84.7 и 84.8 Федерального Закона "Об акционерных обществах", являются:

I. Расписка владельца ценных бумаг о получении денежных средств за выкупаемые ценные бумаги;

II. Справка об оплате ценных бумаг, выданная лицом, осуществляющим выкуп ценных бумаг;

III. Платежное поручение с отметкой банка о его исполнении;

IV. Квитанция отделения почтовой связи о почтовом переводе.

Укажите верное утверждение о выкупе обремененных обязательствами залога ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах".

В качестве основания перехода прав собственности на ценные бумаги в распоряжении, подаваемом владельцем ценных бумаг в рамках принятия добровольного или обязательного предложения, должно быть указано:

I. Вид предложения (добровольное или обязательное);

II. Дата истечения срока принятия предложения;

III. Дата направления предложения владельцу ценных бумаг;

IV. Ссылка на статью Федерального закона "Об акционерных обществах" в соответствии с которой осуществляется выкуп ценных бумаг.

В качестве основания перехода прав собственности на ценные бумаги в распоряжении, подаваемом владельцем ценных бумаг в соответствии с уведомлением о праве требовать выкупа, должны быть указаны:

I. Указание на то, что выкуп осуществляется в соответствии с уведомлением о праве требовать выкупа;

II. Дата истечения срока направления требования о выкупе, указанная в уведомлении;

III. Дата направления уведомления владельцу ценных бумаг;

IV. Ссылка на статью Федерального закона "Об акционерных обществах" в соответствии с которой осуществляется выкуп ценных бумаг.

Укажите НЕверное утверждение о действиях регистратора и депозитария в случае выкупа ценных бумаг по требованию лица, которое приобрело более 95% акций.

Укажите НЕверное утверждение о действиях регистратора и депозитария в случае выкупа акций акционерным обществом по требованию акционера.