Глава 9. Обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Глава 9. Обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Тема 9.1. Принципы защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

Какие ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, установлены законодательством о защите прав инвесторов:

I. Запрещается рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для эмитентов, публично размещающих ценные бумаги;

II. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными;

III. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов;

IV. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц ценных бумаг, публичное размещение и (или) публичное обращение которых запрещено или не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;

V. Запрещается публичное размещение и публичное обращение, реклама и предложение в любой иной форме неограниченному кругу лиц документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства, но при этом не являющихся ценными бумагами в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Укажите НЕверное утверждение в отношении ограничений, связанных с эмиссией и обращением ценных бумаг, установленных законодательством о защите прав инвесторов на рынке ценных бумаг:

Укажите верное утверждение в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов:

Какие из перечисленных сведений в соответствии с законодательством о защите прав инвесторов обязан предоставить профессиональный участник, осуществляющий деятельность по ведению реестра, по требованию инвестора, при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг:

I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;

II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;

III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;

IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.

Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:

I. Указанные договоры являются ничтожными;

II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными;

III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена;

IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.

Какие полномочия имеет Банк России для защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг:

I. Право обращаться в суд с исками и заявлениями в защиту охраняемых законом интересов инвесторов;

II. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о ликвидации юридических лиц, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии;

III. Право обращаться в суд с исками и заявлениями о признании сделок с ценными бумагами недействительными;

IV. Создавать компенсационные фонды в целях возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате действий профессиональных участников.

В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником, осуществляющим деятельность по ведению реестра, или в случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов, Банк России вправе своим предписанием запретить или ограничить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок:

В целях информирования инвесторов и предупреждения их о совершенных и возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг Банк России на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" размещает информацию:

I. Об аннулировании или о приостановлении действия лицензий на осуществление

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка;

III. Об административных взысканиях, наложенных Банком России;

IV. О судебных решениях, вынесенных по искам Банка России.

За одно административное правонарушение может быть назначено:

Дисквалификация физического лица устанавливается на срок:

Дисквалификация - вид административного наказания, который может быть назначен:

Непредставление или нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа в размере:

Предписания Банка России по вопросам, предусмотренным законодательством о защите прав инвесторов, обязательны для исполнения:

I. Коммерческими организациями;

II. Некоммерческими организациями;

III. Индивидуальными предпринимателями;

IV. Физическими лицами.

Какие решения по отношению к своему члену, допустившему нарушения, вправе принять СРО по итогам рассмотрения жалоб, поступивших от инвесторов?

I. Предъявление требования об обязательном устранении членом саморегулируемой организации выявленных нарушений в установленные сроки;

II. Вынесение члену саморегулируемой организации предупреждения в письменной форме;

III. Наложение штрафа на члена саморегулируемой организации в размере, установленном внутренними документами саморегулируемой организации;

IV. Исключение из членов саморегулируемой организации.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра, обязан уведомить инвестора о его праве получать информацию, предусмотренную Федеральный законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг":

I. Если инвестором является юридическое лицо;

II. Если инвестором является физическое лицо - резидент Российской Федерации;

III. Если инвестором является физическое лицо - нерезидент Российской Федерации;

IV. Если клиентом является неквалифицированный инвестор.

В общем порядке регистратор зачисляет ценные бумаги, ограниченные в обороте:

I. На лицевые счета номинального держателя;

II. На лицевые счета владельца, являющегося нерезидентом;

III. На лицевые счета владельца, являющегося резидентом;

IV. На лицевые счета доверительного управляющего.

Регистратор вправе зачислять ценные бумаги, ограниченные в обороте, на лицевые счета владельца, если:

I. Лицевой счет владельца открыт лицу, которое является квалифицированным инвестором в силу федерального закона;

II. Ценные бумаги приобретены через брокера или доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления или ценные бумаги приобретены без участия брокера по разрешенным основаниям;

III. Ценные бумаги лица, которому в реестре открыт лицевой счет владельца, списываются с лицевого счета номинального держателя.

Регистратор вправе зачислять ценные бумаги, ограниченные в обороте, на лицевой счет владельца, на основании документов, подтверждающих, что:

I. Лицевой счет владельца открыт нерезиденту;

II. Ценные бумаги приобретены через брокера или доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления;

III. Ценные бумаги приобретены без участия брокеров по разрешенным основаниям;

IV. Лицо, которому открыт лицевой счет владельца, является квалифицированным инвестором.

Тема 9.2. Обеспечение конфиденциальности информации держателем реестра

Регистратор обязан обеспечить конфиденциальность информации:

Регистратор обязан обеспечить конфиденциальность информации:

Информации о лице, которому открыт лицевой счет, а также информация о таком счете, включая операции по нему, может быть предоставлена регистратором:

I. Данному лицу, которому открыт лицевой счет;

II. Уполномоченным представителям такого лица;

III. Банку России;

IV. Близким родственникам лицу, которому открыт лицевой счет.

В обязанности регистратора входит обеспечение конфиденциальности:

I. Информации о лицевых счетах;

II. Информации о производимых операциях по лицевым счетам;

III. Информации о лицах, которым открыты лицевые счета.

В случае разглашения регистратором информации о лицах, которым открыты лицевые счета, информации о лицевых счетах, лица, права которых нарушены, вправе:

В соответствии с федеральным законодательством регистратор может предоставить конфиденциальную информацию о лице, которому открыт лицевой счет, информацию о таком счете, включая операции по нему:

I. Судам;

II. Банку России;

III. Нотариусу по его запросу в целях выявления состава наследства и его охраны;

IV. Адвокату, осуществляющему юридическую защиту лица, которому открыт лицевой счет.

Если регистратором зафиксировано обременение ценных бумаг либо зарегистрирован факт их обременения, в том числе залог, информация о лице, на лицевом счете которого находятся эти ценные бумаги, а также об операциях по такому счету, может быть предоставлена:

В соответствии с требованиями соблюдения конфиденциальности информации сведения о лицевом счете могут быть предоставлена в установленных законодательством Российской Федерации случаях:

I. Судам и арбитражным судам (судьям);

II. ЦИК России;

III. Нотариусу;

IV. Органам предварительного следствия.

В соответствии с требованиями соблюдения конфиденциальности информации о лицевых, информация может быть предоставлена:

I. Лицу, которому открыт лицевой счет;

II. Уполномоченным представителю лица, которому открыт лицевой счет;

III. Банку России;

IV. Органам предварительного следствия.

Какой документ определяет сведения, которые должен содержать запрос залогодержателя регистратору в отношении ценных бумаг, обремененных правом залога?

Регистратор при получении запроса от эмитента о предоставлении информации о лице, которому открыт лицевой счет, о количестве ценных бумаг данного эмитента на указанном лицевом счете:

В случае получения номинальным держателем ценных бумаг запроса на предоставление информации от держателя реестра, запрос которого составлен на основании запроса эмитента:

Укажите правильное утверждение в отношении обязанностей держателя реестра при взаимодействии с Центральной избирательной комиссией (ЦИК):

I. Держатель реестра обязан получать и рассматривать поступившие от ЦИК России запросы о представлении сведений о ценных бумагах, принадлежащих кандидатам в депутаты или на иные выборные должности;

II. Держатель реестра обеспечивает получение запросов от ЦИК России и направление ответов на них посредством использования личного кабинета на официальном сайте ЦИК России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

III. Держатель реестра обеспечивает получение запросов от ЦИК России и направление ответов на них посредством использования личного кабинета на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

IV. Держатель реестра обязан получать и рассматривать поступившие от ЦИК России запросы о представлении сведений о ценных бумагах, принадлежащих родителям и совершеннолетним детям кандидатов в депутаты или на иные выборные должности (в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации).

Запрос ЦИК России о предоставлении сведений о ценных бумагах, принадлежащих кандидатам в депутаты или на иные выборные должности, НЕ содержит информацию о:

I. Дате рождения кандидата;

II. Гражданстве кандидата;

III. Адресе места жительства кандидата;

IV. Адресе места пребывания.

При совпадении по состоянию на дату проверки содержащихся в запросе ЦИК России о предоставлении сведений данных о проверяемом лице с аналогичными данными, имеющимися у регистратора, регистратор формирует ответ на запрос о предоставлении сведений, содержащий имеющиеся у него сведения:

В соответствии с требованиями соблюдения конфиденциальности информации о лицевых счетах, информация НЕ может быть предоставлена регистратором:

I. Судам и арбитражным судам (судьям);

II. Уполномоченным представителям депонентов;

III. Банку России;

IV. Органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве.

Регистратор направляет ответ на запрос ЦИК России о предоставлении сведений о ценных бумагах, принадлежащих кандидатам в депутаты или на иные выборные должности:

При отсутствии по состоянию на дату проверки совпадения данных о проверяемом лице, указанных в запросе ЦИК России, с аналогичными данными, имеющимися у регистратора: