Инструкция Банка России от 21 декабря 2017 г. N 184-И "О порядке проведения инспекционных проверок не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры" (документ утратил силу)

Инструкция Банка России от 21 декабря 2017 г. N 184-И
"О порядке проведения инспекционных проверок не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры"

На основании части 7 статьи 33 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 27, ст. 3872; 2012, N 53, ст. 7592; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2315, ст. 2317; N 43, ст. 5803; 2015, N 1, ст. 8, ст. 14; 2016, N 27, ст. 4221, ст. 4223; 2017, N 15, ст. 2134; N 18, ст. 2665; N 30, ст. 4456) (далее - Федеральный закон "О национальной платежной системе") настоящая Инструкция регулирует порядок проведения инспекционных проверок (далее - проверка) не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры.

Председатель
Центрального банка
Российской Федерации

Э.С. Набиуллина

Зарегистрировано в Минюсте РФ 8 мая 2018 г.
Регистрационный N 51022

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас

Получить бесплатный доступ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Приведена Инструкция ЦБ РФ о порядке проведения инспекционных проверок не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем (ПС), операторов услуг платежной инфраструктуры.

Проверки проводятся не реже 1 раза в 3 года. Плановые проверки проводятся не чаще 1 раза в 2 года.

Это делается на основании документа, подтверждающего полномочия представителей ЦБ РФ на проведение проверки (поручение на проведение проверки).

Результаты, полученные в ходе проверки в дополнение к данным отчетности поднадзорной организации, сводной отчетности по ПС, являются основой для оценок и выводов ЦБ РФ о деятельности поднадзорной организации.

Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после опубликования.

Положение о порядке осуществления надзора за соблюдением не являющимися кредитными организациями операторами ПС, операторами услуг платежной инфраструктуры требований Закона о национальной ПС, принятых в соответствии с ним нормативных актов ЦБ РФ при этом частично утрачивает силу. Речь идет о главе 3. "Порядок проведения инспекционных проверок поднадзорных организаций" и формах соответствующих документов.

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Права, обязанности и ответственность уполномоченных представителей Банка России

Глава 3. Права и обязанности поднадзорной организации

Глава 4. Подготовка к проведению проверок

Глава 5. Проведение проверок

Глава 6. Оформление акта о противодействии проведению проверки

Глава 7. Требования к оформлению результатов проверки

Глава 8. Оформление акта проверки до завершения проверки

Глава 9. Ознакомление поднадзорной организации с актом проверки

Глава 10. Заключительные положения

Приложение 1. Поручение на проведение проверки

Приложение 2. Дополнение к поручению на проведение проверки

Приложение 3. Опись электронных документов (информации), предоставленных поднадзорной организацией

Приложение 4. Опись выборок информации (наборов записей), предоставленных поднадзорной организацией

Приложение 5. Заявка на предоставление документов (информации) и оказание содействия

Приложение 6. Запрос о предоставлении документов (информации)

Приложение 7. Запрос о предоставлении документов и (или) информации

Приложение 8. Уведомление о предоставлении на ознакомление аудиторской организации (индивидуальному аудитору) акта проверки

Приложение 9. Предварительное уведомление о проведении проверки

Приложение 10. Уведомление об отсрочке начала проверки

Приложение 11. Уведомление о приостановлении проверки

Приложение 12. Акт о противодействии проведению проверки

Приложение 13. Акт проверки

Приложение 14. Протокол приема-передачи акта проверки

Приложение 15. Сопроводительное письмо

Приложение 16. Сообщение об ознакомлении с актом проверки

Откройте актуальную версию документа прямо сейчас